资产证券合同范本

资产证券合同范本 第一篇

基金发起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本协议（以下称“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同时适用《_证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_________证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

一.基金或本基金：指银华*道琼斯八八精选证券投资基金；

二.基金合同或本基金合同：指本合同及对本合同的任何有效修订和补充；

三.招募说明书：指《_________证券投资基金招募说明书》；

四.中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

五.银行监管机构：指中国人*银行及/或中国银行业监督管理委员会；

六.《证券法》：指《_证券法》；

七.《民法典》：指《民法典》；

八.《基金法》：指《_证券投资基金法》；

九.《暂行办法》：指一九九七年一一月一四日经_批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

一零.《试点办法》：指XX年一零月八日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

一一.元：指人民币元；

一二.基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

一三.基金发起人：指_________基金管理有限公司；

一四.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

一五.基金托管人：指_________银行；

一六.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

一七.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

一八.《公开说明书》：指《_________证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

一九.投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

二零.个人投资者：指依据_有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

二一.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

二二.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

二三.基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

二四.设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

二五.基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币二亿元，且认购户数达到一零零人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，_________证券投资基金基金合同生效的日期；

二六.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；

二七.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

二八.工作日：指上海*券交易所和深*证券交易所的正常交易日；

二九.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

三零.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

三一.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

三二.转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；

三三.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；

三四.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

三五.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；

三六.销售机构：指基金管理人及销售代理人；

三七.基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

三八.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；

三九.基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

四零.开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

四二.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

四三.基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；

四四.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

四五.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

四六.标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以_________指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。

四七.法律法规：指_现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

四八.不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

三、基金合同当事人

（一）基金发起人

名称：_________

注册地址：_________

办公地址：_________

法定代表人：_________

总经理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批准设立机关及批准设立文号：_________

经营范围：_________

组织形式：_________

注册资本：_________

存续期间：_________

（二）基金管理人

名称：_________

注册地址：_________

办公地址：_________

法定代表人：_________

总经理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批准设立机关及批准设立文号：_________

经营范围：_________

组织形式：_________

注册资本：_________

存续期间：_________

（三）基金托管人

名称：_________

注册地址：_________

办公地址：_________

邮政编码：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管业务批准文号：_________

组织形式：_________

注册资本：_________

存续期间：_________

经营范围：_________

（四）基金份额持有人

基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

四、基金发起人的权利与义务

（一）基金发起人的权利

一.申请设立基金；

二.法律、法规和基金合同规定的其他权利。

（二）基金发起人的义务

一.遵守基金合同；

二.公告招募说明书；

三.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

四.基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；

五.法律、法规和基金合同规定的其他义务。

五、基金管理人的权利与义务

（一）基金管理人的权利

一.自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

二.根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；

三.根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

四.根据本《基金合同》规定销售基金份额；

五.提议召开基金份额持有人大会；

六.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

七.依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；

八.选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；

九.在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

一零.根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；

一一.依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；

一二.按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；

一三.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。

一四.法律法规及基金合同规定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

一.遵守基金合同；

二.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；

三.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；

四.配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；

五.配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

六.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；

七.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；

八.接受基金托管人依法进行的监督；

九.按照规定计算并公告基金份额净值；

一零.严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

一一.保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；

一二.按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

一三.按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

一四.不谋求对上市公司的控股和直接管理；

一五.依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

一六.编制基金的财务会计报告；

一七.保管基金的会计账册、报表、记录一五年以上；

一八.确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

一九.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

二零.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

二一.因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

二二.基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；

二三.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

二四.公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

二五.负责为基金聘请注册会计师和律师；

二六.法律法规及基金合同规定的其他义务。

六、基金托管人的权利与义务

（一）基金托管人的权利

一.安全保管基金财产；

二.依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

三.监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；

四.在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

五.有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告；

六.法律、法规、《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利。

（二）基金托管人的义务

一.基金托管人将遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产；

二.设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

三.建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

四.除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；

五.除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

六.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

七.以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

八.对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务；

九.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；

一零.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

一一.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行监管机构；

一二.在定期报告内出具基金托管人意见，说明-基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明-基金托管人是否采取了适当的措施；

一三.保存有关基金托管事务的完整记录一五年以上；

一四.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

一五.依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

一六.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

一七.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

一八.基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

一九.因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

二零.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；

二一.不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

二二.法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。

七、基金份额持有人的权利与义务

（一）基金份额持有人的权利

一.按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；

二.按本《基金合同》的规定取得基金收益；

三.监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；

四.申购或赎回基金份额；

五.在不同的基金直销或代销机构之间转托管；

六.获取基金清算后的剩余资产；

七.要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；

八.依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；

九.要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；

一零.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利。

（二）基金份额持有人的义务

一.遵守基金合同；

二.缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；

三.以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；

四.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

五.法律法规及基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

（一）召开事由：

有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：

一.修改基金合同；

二.更换基金管理人；

三.更换基金托管人；

四.决定终止基金；

五.与其它基金合并；

六.转换基金运作方式；

七.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

八.更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；

九.中国证监会规定的其他情形；

一零.法律法规及基金合同规定的其他事项。

以下情形不须召开基金份额持有人大会：

一.调低基金管理费率、基金托管费率；

二.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式；

三.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

四.对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

五.对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

六.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）召集方式

一.在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

二.在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；

三.在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金一零％（不含一零％）以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。

（三）通知

一.召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前三零天，在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

（一）会议召开的时间、地点和方式；

（二）会议拟审议的事项；

（三）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

（四）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、委托书送达时间和地点；

（五）会务常设联系人姓名、电话。

二.采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

（四）会议的召开

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

一.现场开会：由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（一）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

（二）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的五零％（不含五零％）。

二.通讯方式开会：通讯方式开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（一）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布相关提示性公告；

（二）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

（三）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的五零％（不含五零％）；

（四）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

（五）会议通知公布前已报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。

三.如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提前通知期限为一零天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。

四.属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，必须同时符合以下条件：

（一）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

（二）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的五零％（不含五零％）。

五.属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的，必须符合以下条件：

（一）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在二个工作日内连续公布相关提示性公告；

（二）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

（三）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的五零％（不含五零％）；

（四）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

（五）会议通知公布前已报中国证监会备案。

（五）议事内容与程序

一.议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额一零％以上（不含一零％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前一零天提交召集人。

基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日五天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有五天的间隔期。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日五天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

（一）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

（二）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权利登记日基金总份额一零％（不含一零％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额二零％（不含二零％）以上的基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。

二.议事程序

（一）现场开会：在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额五零％以上多数（不含五零％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

（二）通讯方式开会：在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。

（六）表决

一.基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

二.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（一）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的五零％以上（不含五零％）通过方为有效；除下列（二）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（二）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

三.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

四.采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

五.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（七）计票

一.现场开会

（一）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

（二）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（三）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数进行要求重新清点；监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（四）计票过程应由公证机关予以公证。

二.通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的，自履行完毕相关手续之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法规另有规定，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力。

基金份额持有人大会决议自生效之日起五个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

（一）基金管理人和基金托管人的更换条件

一.基金管理人的更换条件：有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：

（一）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；

（二）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利益；

（三）代表基金总份额五零％以上（不含五零％）基金份额的基金份额持有人要求基金管理人退任；

（四）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。

基金管理人辞任，但新的管理人确定之前，其仍须履行基金管理人的职责。

二.基金托管人的更换条件：有下列情形之一的，经中国证监会和银行监管机构批准，须更换基金托管人：

（一）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；

（二）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益；

（三）代表基金总份额五零％以上（不含五零％）基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任；

（四）银行监管机构有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责。

基金托管人辞任的，但新的托管人确定之前，其仍须履行基金托管人的职责。

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

一.基金管理人的更换程序

（一）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

（二）决议：基金份额持有人大会对更换原基金管理人形成决议，该决议需经代表每只基金五零％以上（不含五零％）基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。

（三）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。

（四）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后五个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表一零％以上（不含一零％）基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。

（五）交接：原基金管理人应作出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。

（六）基金名称变更：基金管理人更换后，如果更换后的基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。

二.基金托管人的更换程序

（一）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

（二）决议：基金份额持有人大会对更换原基金托管人形成决议，该决议需经代表每只基金五零％以上（不含五零％）基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议。

（三）批准：新任基金托管人经中国证监会和银行监管机构审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和银行监管机构批准方可退任。

（四）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和银行监管机构批准后五个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定，且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表一零％以上（不含一零%）基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议。

（五）交接：原基金托管人应作出处理基金事务的报告，并与新任基金托管人进行基金资产移交手续；新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。

十、基金的基本情况

（一）基金名称：_________证券投资基金。

（二）基金类型：_________。

（三）基金投资者范围：_境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者。

（四）基金的投资目标：本基金将运用增强型指数化投资方法，通过严格的投资流程和数量化风险管理，在对标的指数有效跟踪的基础上力求取得高于指数的投资收益率，实现基金资产的长期增值。

（五）存续期限：不定期。

（六）基金份额面值：每份基金份额面值为人民币_________元。

十一、基金的设立募集

（一）设立募集期限

自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止，最长不超过三个月。

（二）销售场所

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。

（三）投资者认购原则

一.投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

二.设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，首次认购金额不得低于_________元，追加认购不得低于_________元。

（四）认购费用

本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的_________%。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用，不计入基金资产。

（五）认购份数的计算

本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：

（一）认购费用＝认购金额×认购费率

（二）净认购金额＝认购金额－认购费用

（三）认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值

认购份数保留至小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

（六）基金认购的规定

本基金认购的具体规定由基金管理人在招募说明书或发行公告中规定。

（七）首次募集期间认购资金利息的处理方式

有效认购资金的利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。

（八）认购的程序和方法

一.认购程序

投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，请详细查阅本基金的发行公告。

二.投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。

三.认购确认

销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

十二、基金合同的成立与生效

（一）基金合同的成立

投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。

（二）基金合同的生效

一.基金募集期限届满，净认购金额超过_________亿元并且认购户数达到或超过_________人。

二.基金管理人自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告；基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。

三.基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入商业银行，不得动用。

（三）基金募集失败

一.募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金设立募集失败。

二.本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（二）在基金募集期限届满后三零天内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

三.基金募集失败，基金管理人及销售机构不得请求报酬。

（四）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金存续期间内，有效基金份额持有人数量连续_________个工作日达不到_________人，或连续_________个工作日基金资产净值低于人民币_________万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期间内，基金份额持有人数量连续_________个工作日达不到_________人，或连续_________个工作日基金资产净值低于人民币_________万元，基金管理人有权宣布本基金终止，并报中国证监会备案。中国证监会另有规定的，按其规定办理。

十三、基金的申购与赎回

（一）申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

（二）申购与赎回办理的时间

一.开放日及开放时间

本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海*券交易所、深*证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定。

若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整，并报中国证监会备案。

二.申购的开始时间

本基金的申购自基金合同生效日后不超过三零个工作日开始办理。

三.赎回的开始时间

本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。

申购、赎回的时间为上海*券交易所、深*证券交易所交易日。具体由基金管理人在《招募说明书》或《公开说明书》中规定。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。

四.在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（三）申购与赎回的原则

一.未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

二.基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

三.基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；

四.当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

五.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。

（四）申购与赎回的程序

一.申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

二.申购与赎回申请的确认

基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对申请的有效性进行确认。

三.申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。

（五）申购与赎回的数额限制

一.代销网点每个账户首次申购的最低金额为_________元人民币，追加申购的最低金额为_________元人民币；

二.直销中心每个账户首次申购的最低金额为_________万元人民币，追加申购的最低金额为_________万元人民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。

三.赎回的最低份额为_________份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于_________份时，余额部分基金份额必须一同赎回；

五.基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前三个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案；

六.申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；

七.赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

（六）申购和赎回的费用

一.本基金申购费率最高不超过申购金额的_________％，赎回费率最高不超过赎回金额的_________％。

二.本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。详细的申购费率可参见招募说明书的有关内容。

本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

三.本基金的赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。详细的赎回费率可参见招募说明书的有关内容。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的七五%用于注册登记费及相关手续费，二五%归基金资产。

四.基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，基金管理人必须在调整前报中国证监会备案，并在调整实施前三个工作日内至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

（七）申购份数与赎回金额的计算方式

一.申购份数的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

申购费用＝申购金额×申购费率

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份数＝净申购金额/t日基金份额净值

基金份数的计算保留小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

二.赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

赎回总额＝赎回份数×t日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

日的基金份额净值在当天收市后计算，并在t＋一日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

（八）申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，注册登记机构在t＋一日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自t+二日起有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，注册登记机构在t＋一日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（九）巨额赎回的认定及处理方式

一.巨额赎回的认定

单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的一零％时，为巨额赎回。

二.巨额赎回的处理方式：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

（一）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（二）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额一零％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在三个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二零个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

一.在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

（一）不可抗力；

（二）证券交易场所交易时间非正常停市；

（三）法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

二.在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请：

（一）不可抗力；

（二）证券交易场所交易时间非正常停市；

（三）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难时，基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请；

（四）法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，应当按单个账户已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以兑付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

三.发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回申请。

四.暂停基金的申购、赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

五.暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应予公告。

如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日在至

资产证券合同范本 第二篇

甲方（投资者）姓名：___________身份证号码：____________

上海股票帐号：_______深圳证券帐号：___________

乙方：广东证券股份有限公司____________证券营业部

依据《_证券法》，《_合同法》和其他有关法律，法规，规章以及证券

交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明

第一条甲方向乙方作如下声明：

一，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投

资证券市场的情形。

二，甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件，资料均真实，有效，合法，甲方

保证其资金来源合法。

三，甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

四，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。

五，甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

第二条乙方向甲方作如下声明：

一，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

二，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

三，乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

四，乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。

第二章开设资金帐户

第三条甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方

要求填写开户资料。

由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。

第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。

甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。

第三章交易代理

第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

第七条乙方为甲方提供以下服务：

一，接受并忠实执行甲方下达的委托；

二，代理甲方进行资金，证券的清算，交收；

三，代理保管甲方买入或存入的有价证券；

四，代理甲方领取红利股息；

五，接受甲方对其委托，成交及帐户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；

六，双方依法约定的其他事项；

七，证券监督管理机关规定提供的其他服务。

第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。

甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。

第四章资金存取

第十二条甲方依法享有资金存取自由。

甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。

甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和_证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。

第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。

第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。

第五章变更和撤销

第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。

第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

一，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实；

二，乙方发现甲方的资金来源不合法；

三，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。

第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需通知甲方，并说明理由。

第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

在甲方收到乙方撤消委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

第六章甲方授权代理人委托

第二十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

第七章甲乙双方的责任及免责条款

第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

第二十九条乙方对甲方的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

第三十条甲方应妥善保管其证券帐户卡，资金帐户卡，因他人伪造，变造资金帐户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。

第三十一条当甲方遗失证券帐户卡，身份证，资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。

乙方向甲方提供的`各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。

第八章争议的解决

第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

（一）协商；

（二）提请中国证券业协会调解；

（三）向证券监督管理机关投诉；

（四）向有管辖权的法院起诉；

（五）其他合法的方式。

第九章机构户甲方

第三十七条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：

一，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；

二，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券帐户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。

三，预留印鉴和密码。

第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。

甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。

甲方帐户不能与任何自然人帐户相互划转资金。

甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

第十章附则

第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。

第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。

第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。

第四十六条本协议一式两份，双方各执一份

资产证券合同范本 第三篇

甲方：深圳证券交易所

法定代表人：

法定地址：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为三零，零零零元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过五，零零零万的，每月交纳五零零元；超过五，零零零万的，每增加一，零零零万，月费增加一零零元，最高不超过二，五零零元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的零。零一%缴纳，最高不超过三零，零零零元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过一亿元的，每月交纳五零零元；超过一亿元的，每增加二，零零零万元，月费增加一零零元，最高不超过二，零零零元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的零。零三%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用_法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

资产证券合同范本 第四篇

【证券合同范本：有价证券买入委托书】

证券种类│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│数 量│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│指定价格│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│预存金额│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│现 定 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│限 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│备 考│ │

└────┴─────────────────────────────┘

上列证券委托 贵公司买入请即依照 贵公司代买证券规则办理此致xxx公司

（签名盖章）

委托者：

信 址

年 月 日

有价证券卖出委托书

┌────┬─────────────────────────────┐

│证券种类│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│数 量│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│指定价格│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│预存金额│ &

nbsp; │

├────┼─────────────────────────────┤

│现 定 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│限 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│备 考│ │

└────┴─────────────────────────────┘

上列证券委托 贵公司卖出请即依照 贵公司代卖证券规则办理此致xxx公司

（签名盖章）

资产证券合同范本 第五篇

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡(以下简称_________卡)签订如下协议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。

二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行(具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示)的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上(包括柜台委托)进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。

三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码(以下简称_________卡密码)在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前一日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

十二、甲方若不慎丢失_________卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_________卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_________卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_________元。

十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。

十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。

十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。

十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

代表(签字)：_________代表(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

资产证券合同范本 第六篇

证券质押典当合同

甲方根据《民法通则》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。

一、重要信息

甲方全称：________________________

单位地址：________________________

乙方：___________________________

资金帐号：________________________

股东账号：_________________（上海）

_________________（深圳）

身份证号：________________________

资产证券合同范本 第七篇

甲方：证券投资有限公司

乙方：________先生（或女士，下同）

上海永达证券投资有限公司（以下简称"甲方"）与{客户名}（以下简称"乙方"）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：

一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推荐业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方交纳_____元资金，甲方协助乙方在_____个交易日内总获利达到____%利润。

二、甲方为乙方提供荐股机密，乙方应严格做到保密甲方提供的所有荐股资料，不得因己方原因泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害。

三、乙方在接受甲方提供的荐股机会时，应严格按照甲方提供的具体介入、抛出股票时间价格实施，确实因乙方原因造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿。

四、甲方为乙方提供的介入、抛出股票时间价格必须提前三十分钟以上通知乙方。

五、违约责任：

一、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方利益受到损失的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出_____万元的经济赔偿要求。

二、如因甲方没有协助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还所有会员费用,同时赔偿乙方损失(赔偿事宜如下:一零零万以下(含一零零万资金量)做全额赔偿,一零零万元以上资金赔偿九零%.按交易明细清单上的数额为准)。

六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理。

七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止。

八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

九、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：证券投资有限公司乙方：

签字：（盖章）签字：

签署日期：___年___月___日签署日期：___年___月___日

资产证券合同范本 第八篇

甲方（投资者）：__________________

乙方（证券营业部）：______________

依据《_证券法》、《_合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明

第一条甲方向乙方作如下声明

一.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。

二.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。

三.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险。

四.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

五.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

第二条乙方向甲方作如下声明

一.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

二.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

三.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

四.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

第二章开设资金帐户

第三条甲方应亲自开设资金帐户

甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。

第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方可以随时修改密码。

第三章交易代理

第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

第七条乙方为甲方提供以下服务

一.接受并忠实执行甲方下达的委托；

二.代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

三.代理保管甲方买入或存入的有价证券；

四.代理甲方领取分红派息；

五.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；

六.双方依法约定的其他事项。

七.证券监督管理机关规定提供的其他服务。

第八条甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。

第四章资金存取

第十二条甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的'资金密码。乙方按照_证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。

其他合法的方式。

第五章机构户甲方

第三十六条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：

一.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；

二.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。

三.预留印鉴和密码。

第三十七条甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

第六章附则

第三十八条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

第三十九条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第四十条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

第四十一条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十二条本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。

甲方（盖章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

_________年________月____日

签订地点：_________________

乙方（盖章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

_________年________月____日

签订地点：_________________

资产证券合同范本 第九篇

甲方(出借方)：_______________ 乙方(操作方)：_______________

甲乙双方本着自愿和互助互利的原则，经过双方协商一致，特订立本协议以供双方共同遵照执行：

第一条 合作内容

一、甲方拥有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并希望获取固定收益，乙方拥有证券投资的经验和技能，愿意与甲方合作，并承担投资风险和享受所有账户投资收益。

甲、乙双方共同协商一致，甲方出资人民币______________元整(￥_________万元)，委托乙方在中国证券市场进行A股股票交易，同时乙方出资自有资金人民币_________元整(￥_________万元)，与甲方出资额共同进行实盘交易。

二、本协议约定甲乙双方的初始投资金额共计______________元整(￥_________万元)，具体情况如下：

开户姓名：________________________________

开户券商：___________________________________

证券账户：___________________________________

资产规模：_________元整(￥_________万元)

三、协议期间，账户全权由乙方自行操作管理，并由乙方自负盈亏。双方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期满后，乙方应将所借款项一次性偿还甲方。

四、协议期间，甲、乙双方均保证本方资金的合法来源，并对本方资金拥有无可争议的所有权，甲、乙双方如因债务或其他原因致本方资金被司法机关查封、冻结，应承担全部责任并根据对方的损失程度给予全额赔偿

第二条 利润分配及承负

一、经双方协商，甲方借给乙方的资金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息为__元整，利息按月结算利息支付日为每月_______日。如果出现未能整月结算，则利息按月结算。

二、若乙方未能及时付清上述利息，则甲方有权强行平仓，并从专用账户扣除利息，由此引起的损失由乙方负责全部责任。

三、本协议期内，任何一方无权私自提取该股票账户的任何资金，但当该账户资产总值高于人民币_________万元时，乙方有权将高出部分的资金划出，甲方必须配合办理资金划转手续，并于二个工作日内(遇节假日可顺延支付)将划出的资金划转到乙方指定的(必须可用的)账户(账户名：_________________开户行：_________________账户号：_________________)，否则按日利息千分之一支付给乙方。

四、在协议有效期间，如果政策有所变化，即如果国家要缴纳个人股票投资收益所得税等一切可能产生的费用，则协议期间该账户所产生的费用由乙方完全承担。

五、若本协议终止时，尚有乙方的股息配股送股等收益均属于乙方。

第三条 风险控制

在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：

一、乙方操作的甲方账户不得申购新股，否则申购新股所获得的收益归甲方所有，不得买入ST股、*ST股、权证、三板股票、无涨跌幅限制、第一天上市的新股以及当日跌停的股票，不得参与有杠杆的品种如分级基金子基金B，不得买入香港联合交易所上市的股票。如果买入，甲方可以无条件清仓，因甲方根据上述约定进行清仓所引起的一切可能损失由乙方负全责。

二、为回避风险，乙方在该账户上的单只主板个股投入资金不得超过该账户总资产的_______%(￥_________万元)，创业板不得超过_______%(￥_________万元)，若乙方违反约定，甲方可以无条件_______%清仓，一切可能损失由乙方负全责。若乙方在该账户上投入的资金遭遇停牌，则要求乙方对停牌部分追加三零%保证金(预警线、平仓线等金额上移)，直至停牌结束后，视账户资金情况决定是否退回。

三、为防止因证券价格波动带来风险，甲乙双方确定账户资产的预警线及平仓线，预警线为人民币_________万元，平仓线为人民币_________万元。

(一)当账户资产总值降至预警线之下时，禁止开新仓，甲方有权修改交易密码，乙方应在下一个交易日九：二五前向该账户追加风险保证金，直至该账户资金达到和超过预警线线人民币__万元整。若乙方未在约定的时间内履行追加保证金的义务或是资产总值在预警线以下时开新仓，甲方有权对该证券账户进行无条件一零零%平仓，产生的一切后果由乙方负全责，平仓后若二个交易日内乙方未往该账户中追加风险保证金至预警线之上，视为乙方提前放弃合作，甲方有权从账户中属于乙方资产的部分扣除当月利息后再加收：__万元人民币作为借款违约赔偿金，协议提前终止。

(二)当账户资产总值低于平仓线时，不管该账户证券股票市值是否反弹升值，甲方有权在不通知乙方的情况下修改密码强行无条件_______%平仓，由此引起的损失由乙方承担;当日由于其中一种或数种证券未挂牌交易或跌停而未能售出，则下一个交易日继续平仓。

(三)若平仓后甲方账户的资产总值不足_________万元，乙方必须补足到_________万元。如遇平仓所剩资金不足以偿还甲方，乙方得保证在三个交易日内筹措资金补足本金及利息，否则第四个交易日起按初始资金日千分之一加收利息，乙方并承诺十五日内补足不足部分资金，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。

四、协议期间，甲方将该账户提供给乙方操作交易，乙方拥有操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任，并自负盈亏。甲方将账户交易密码提供给乙方操作交易，任何一方不得私自更改密码，如乙方擅自更改密码，甲方有权清除密码并更改，并无条件平仓，由此引起的损失由乙方承担，甲方拥有监控权但无操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任。

第四条 合作终止与清算

一、协议到期日，双方结算。协议到期前三个工作日，双方再行协商是否续约。如果未续约，到期日时甲方可无条件平仓，如果碰到节假日等不能交易，乙方应付相应利息，至可交易日无条件平仓，一切可能损失由乙方负全责。利息按月结算，如果出现未能整月结算，甲方借给乙方的资金利息按月结算。

二、协议终止后，甲方应及时将专用账户中扣除甲方的本金整数后，四八小时内将余下的资金划归乙方协商账户，否则从四八小时后甲方应按日利息千分之一付给乙方，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。

三、协议到期日，如不再续约。乙方在甲方证券账户购买的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的资金甲方必须按本协议原定条件延期，直至乙方卖出停牌股票为止(乙方必须在复牌后一个月内卖出全部股票)。停牌股票甲方被占用的资金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外属于甲方的所有资金，甲方有权提前转出。如果乙方未能按时支付停牌股票占用资金的相应利息，则视为乙方同意放弃所持股票资产，复牌后所有资产归于甲方。

四、停牌股票按市值补足三零%保证金，放在乙方银行指定账户，未补足部分借款金额按月合约利息计息

第五条 违约责任条款

以上条款甲乙双方应共同遵守，任何一方不得违约，如甲方或乙方违反本合同，守约方有权终止协议并要求违约方支付____________作为违约金。

第六条 协议的变更和解除

本协议到期时，如甲乙双方同意续约，乙方应在本合作协议到期日前支付甲方的下一个月资金占用费￥：__万元，甲方收到乙方的下一个月资金占用费，本协议自动续约，并具有同样的法律效力。

第七条 其他约定

一、本协议若发生纠纷，由双方共同协商解决，或向甲方所在地法院提起讼诉。

二、本协议自双方按协议的第一条要求资金全额到帐之日起生效，壹式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。

三、协议期间内，如甲方需要更换账户，需提前五个工作日向乙方申请，更换账户所产生的费用及由此产生的价差损失由甲方单方面承担.

四、甲方收款账户：

账户名：________________________

开户行：________________________

帐号：__________________________

甲方签章：______________ 乙方签章：______________

电话：_____________________ 电话：_____________________

签约时间：_____年____月____日 签约时间：_____年____月____日

资产证券合同范本 第一零篇

会员姓名 会员类别

会期 咨询费

会员编号 客服人员立合同书人：_____________________（以下简称甲方）

西安天投资：___________________（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条 咨询服务的范围及方式

（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

一。以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e—mail ）。

二。于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条 咨询合约期间付费方式

（一）会员制

一。短信会员________/季 送一个月

二。金卡会员________/季 送一个月

三。贵宾会员________/季 送一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的`财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条 合同有效期

本合同按照________执行，有效时间自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共计________个月。

第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条 合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条 本合同未尽事宜，悉依据_相关法律办理。

第九条 本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：___________________

地址：_______________________

电话：_______________________

签约日：_____________________

乙方签章：___________________

地址：_______________________

电话：_______________________

签约日：

资产证券合同范本 第一一篇

一、协议双方

（一）甲方（委托投资方）：___，_，现年__岁，__省__市__县人，家住__县__小区__号。身份证编号___。

（二）乙方（受委托方）：___，_，现年__岁，__省__市__县人，家住__县__小区__号。身份证编号___。

二、协议标的

人民币__元，大写__圆。

三、协议内容

（一）、协议标的使用权问题

一、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

二、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间_年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

（二）标的的安全管理问题

一、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

二、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

三、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

（三）证券投资服务

一、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通报投资盈亏。

二、乙方具体的投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

（四）投资利润分配与风险承担

一、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占五零%。如果投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承担五零%；如果投资盈利，除本金外的.盈利部分由甲乙双方各分配五零%。

二、利润与亏损结算日：投资期满后的一五日内（含一五日）

（五）投资协议生效日期

该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效（凭证为：《乙方收款书》）。

（六）违约责任

一、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年一零万元（大写壹拾万圆）人民币的委托理财费。

二、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年一零万元（大写壹拾万圆）人民币的资金使用费。

四、其他

协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。（正文内容完）

协议双方签字

甲方：

乙方：

见证方：

二零__年_月_日

资产证券合同范本 第一二篇

本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。

甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：

根据《_劳动法》、《_劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。

一、劳动合同期限和工作内容:

第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_二零_年 月_ 日起至_二零_年__月__日止。

第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。

二、工作时间

第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过四小时，每周工作时间累计不超过二四小时。

三、劳动报酬和保险福利待遇

第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。

第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行： ，银行账号： 。

第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过一五天。

第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。

第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

四、劳动纪律

第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。

第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。

第十二条甲方有权对乙方工作情况进行检查、督促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，接受公司管理和考核。

第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。

第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业秘密，乙方承诺将谨慎尽职地保守甲方的商业秘密，维护甲方的商誉，并履行下列义务：

一、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业秘密;

二、未经甲方事先书面许可，不得将该商业秘密披露给任何第三方;

三、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业秘密;

四、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业秘密或其载体。

第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业秘密的文件、磁盘等载体以及所有的副本，不再持有载有甲方商业秘密的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当按照诚实信用原则办理工作交接手续。

第十六条乙方必须保守公司秘密，包括公司、部门和本职工作内的秘密。乙方不得随意打听与本职工作无关的其他秘密。

第十七条乙方必须对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。

第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必须保守所知悉的甲方秘密，不得向他人随意泄露。

第十九条乙方确认，甲方已如实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及乙方要求了解的其他情况。

第二十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方承担责任的，乙方应给予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进行扣减。)

五、劳动合同的解除、终止

第二十一条无论任何情况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。

第二十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。

六、违反合同的责任

第二十三条乙方违反本合同约定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确约定的，按照约定内容履行;没有明确约定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度承担赔偿责任。

第二十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不按照行业规范和违反公司制度从事营销工作，应自行承担责任。导致公司承担责任的，公司应进行追偿或者扣减乙方的佣金。

七、双方约定其他事项

第二十五条乙方必须符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。

第二十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。

第二十七条报酬计算及发放方式如下：甲方有权根据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。

报酬由固定的最低工资标准和业绩提成组成，采取孰高原则发放。

(一)固定的最低报酬为当地最低小时工资标准，经双方约定每天工作四小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 ___ 元* 四 小时* 天= 元;

以一五天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放部分并支付;

(二)非全日制人员业绩提成公式：

Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 × 提成比例 × P

非全日制人员客户净创收 = 净佣金贡献 (已扣除规费)×(一—营业税率)×(一-提成比例×企业所得税比率二五%)

(三)非全日制人员的提成比例根据净佣金采用分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表：

月净佣金区间(单位：元)提成比例)

S < 六零零零T 三零%

六零零零 T ≤ S < 三零零零零 T 四零%

三零零零零 T ≤ S < 五零零零零 T 四五%

五零零零零 T ≤ S 五零%

注：S为净佣金贡献。

T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均一八零零亿为基准按月浮动。

T=当月沪深两市日均股基交易量/一八零零亿。

(四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率零-一二零%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率×八零%+ 销售指标完成率×二零%+ 突出贡献—扣分指标) ×合规指标，其中，新增指标最高八零分，销售指标最高二零分，突出贡献最高二零分，具体衡量计算如下：

一、新增指标：每月新增有效开户数为 四户或新增客户资产二零万元;

二、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成);

三、突出贡献：当月新增市值六零零万以上或当月新增银行渠道一个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务三零%以上;

四、合规指标：合规指标在平时取“一”;一旦违规展业，取“零”，即取消当月业务提成收入。

(五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过二零人。按照所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过五%的比例支付团队负责人管理津贴。

(六) 非全日制团队模式的报酬构成

一、团队长报酬总额 = 本人业绩提成 + 管理津贴

二、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。

三、团队制模式以及客户归属说明：

(一)证券的团队成员不得少于二人，不得超过二零人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。

(二)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。

(三)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。

(四)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为;

一、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元;

二、连续三个月客户资产超过一零零零万;

三、营业部能力考核合格。

(五)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。

注：公司将对绩效完成率P进行六个月的跟踪分析，在此期间P=一。

第二十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。

因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。

第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。

第三十条以下由经纪人团队成员填写：

(一)乙方为 营销团队(团队长/成员);

(二)根据《证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过五% 的比例提取管理津贴。

(三)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。

甲 方： 乙 方：

签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日

资产证券合同范本 第一三篇

甲方：_______________

乙方：_______________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《__________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

第一章 网上委托风险揭示书

第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

一、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

二、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒;

三、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;

四、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败;

五、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失;

六、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误;

七、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的`风险;

八、由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险;

九、由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险;

一零、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

第二章 网上委托

第二条 本协议所表述的网上委托是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第三条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第四条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第六条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

第七条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第八条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

第九条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关执行。

第十一条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

第十二条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第十三条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

第十四条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

第十五条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第十六条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

一、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止;

二、一方违反本协议，另一方要求终止;

三、甲乙双方协商同意终止。

第十七条 本协议一式_____份，双方各执_____份。

甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_______________

代表(签字)：_______________ 代表(签字)：_______________

_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：

资产证券合同范本 第一四篇

一、托管协议当事人

列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。

二、托管协议的依据、目的和原则

订明托管协议的依据、目的和原则。例如：

(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。

(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。

三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查

订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：

(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。

四、基金资产保管

具体订明下列事项：

(一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;

(二)基金成立时，所募资金的验证事宜;

(三)基金银行帐户的开设和管理;

(四)基金证券帐户的开设和管理;

(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;

(六)和基金资产有关的重大合同的保管。

五、投资指令的发送、确认及执行

具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：

(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人;

(二)投资指令的内容;

(三)投资指令的发送、确认及执行程序;

(四)授权人员更换的程序。

六、交易安排

具体订明下列事项：

(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;

(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;

(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;

开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。

(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。

七、资产净值计算和会计核算

具体订明下列事项：

(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;

(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。

八、基金收益分配.

具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。

九、基金持有人名册的登记与保管

具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。

十、信息披露

(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。

(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。

十一、基金有关文件档案的保存

说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。

十二、基金托管人报告

订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。

十三、基金托管人和基金管理人的更换

(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。

(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。

十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。

十五、禁止行为

列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：

(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;

(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;

(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产;

(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。

十六、违约责任

(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。

(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。

(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。

十七、争议的处理

说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

十八、托管协议的效力

(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。

(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管协议的修改和终止

(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。

说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。

(二)订明托管协议终止出现的情形。

二十、其他事项

二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日

基金托管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(签字) 法定代表人(签字) 签订地： 签订地：

签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日

资产证券合同范本 第一五篇

会员：_______________（以下简称甲方） _________________公司（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务； （二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

一．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。 于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式 （一）会员制一．短信会员_______/季?送_______个月；

二．金卡会员_______/季?送_______个月；

三．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；

（五）甲方投资证券所产生的.利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期 本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共计_______个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据_相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭。

甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________

地址：_____________________ 地址：_____________________

电话：_____________________ 电话：_____________________

签约日_____________________签约日：___________________

注意事项： 股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。

汇款方式：_________________________

地址：_____________________________电话：_____________________________

汇款账号：_________________________ 收款人：___________________________

资产证券合同范本 第一六篇

甲方：________________

法定代表人或委托代理人：________________

甲方地址：________________

乙方：________________

性别：________________

文化程度：________________

出生日期：________________

居民身份证号码：________________邮政编码：________________家庭住址：________________所属街道办事处：________________

根据《_劳动法》，甲乙双方经平等协商同意，自愿签订本合同，共同遵守本合同所列条款。

一、劳动合同期限

第一条本合同期限类型为________期限合同。

本合同生效日期______年____月____日，其中试用期____个月。

本合同________________终止。

二、工作内容

第二条乙方同意根据甲方工作需要，担任______岗位(工种)工作。

第三条乙方应按照甲方的合法要求，按时完成规定的工作数量，达到规定的质量标准。

三、劳动保护和劳动条件

第四条甲方安排乙方执行________工作制。

执行定时工作制的，甲方安排乙方每日工作时间不超过八小时，平均每周不超过四十四小时。甲方保证乙方每周至少休息一日，甲方由于工作需要，经与工会和己方协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时，因特殊原因需要延长工作时间的，在保障乙方身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，每月不得超过三十六小时。

执行综合计算工时工作制的，平均日和平均周工作时间不超过法定标准工作时间。

执行不定时工作制的，在保证完成甲方工作任务的情况下，工作和休息休假乙方自行安排。

第五条甲方安排乙方加班的，应安排乙方同等时间补休或依法支付加班工资;加点的，甲方应支付加点工资。

第六条甲方为乙方提供必要的劳动条件和劳动工具，建立建全生产工艺流程，制定操作规程、工作规范和劳动安全卫生制度及其标准。

甲方应按照国家或北京市有关规定组织安排乙方进行健康检查。

第七条甲方负责对乙方进行政治思想、职业道德、业务技术、劳动安全卫生及有关规章制度的教育和培训。

甲方(盖章)：___________________乙方(签章)：___________________

法定代表人或委托代理人(签章)：___________________

签订日期：________________

鉴证机关(盖章)鉴证员(签章)：___________________

鉴证日期：________________

资产证券合同范本 第一七篇

一、 名词解释与典当质押业务说明

一。一、FPRC证券质押典当

FPRC系统是由创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》的简称。该系统通过电脑网络技术，依照《典当管理办法》，为乙方提供最短二天最长不超过一五天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC《网上交易客户端》是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能。

甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网上客户端》自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。

一。二、 帐户说明

一。二。一、质押帐户

质押帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称A帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失A帐户的`所有权，但可对该帐户进行股票交易 。

一。二。二、典当帐户

典当帐户是由典当行提供的资金帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称B帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易（包括资金帐户、股票帐户）的使用授权。

一。。三证券质押授信与当金额度管理办法

本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC系统根据乙方使用B帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至二五分，甲方有权提前终止本合同。

乙方只有在A帐户的现金九五%购买股票后方可申请质押典当，FPRC系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。

一。四典当期限与月综合服务管理

本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售B帐户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售；乙方以其A帐户的资产承担所有风险、综合管理费。

一。五、定期清算、平仓清算、合同到期清算

一。五。一、定期清算

甲方每月二零日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。FPRC系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用FPRC《网上交易客户端》可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算；当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方若盈利，甲方将盈利部分由B帐户划拨资金到乙方A帐户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方A 帐户划拨资金到B帐户弥补亏损。

一。五。二、平仓清算

乙方授权甲方在乙方A帐户资产及B帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方B帐户、A帐户的股票，并从乙方A帐户划拨资金以弥补乙方占用B帐户当金的典当本息及亏损。对于A帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。

一。五。三、 合同到期日清算：

合同到期日前二零日内，停止乙方贷款权利，到期日前五天办理清算手续。

二、典当综合管理费用率及计算

甲方有权调整典当综合管理费率。FPRC系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费；当金占用时限从乙方B帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。

违约金：乙方占用当金超过一五日未归还，按日加收四‰违约金。

三、 乙方出质帐户及出质资产总值

甲方双方签署本合同后，乙方已将A帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对A帐户进行正常的股票买卖，乙方始终以其A帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物（当物）。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的A帐户的《帐户委托申请》和《授权委托书》指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。

四、质押担保范围

质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费（含利息）、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。

五、乙方当金申请与股票买卖规则

五。一本合同有效期内，甲方将B帐户授权乙方使用，乙方通过FRPC《网上交易客户端》自动进入交易及查询交易记录。

五。二本合同有效期内FPRC系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在二五分以下的股票为系统限制交易的股票，ST、※ST类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。

五。三乙方对所持有的A帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。

五。四若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担所导致的全部经济损失。

六、帐户冻结、合同单方终止

六。一乙方需要向甲方指定营业部提交《帐户委托申请书》后方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结A帐户，包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户办理股票转托管（深圳）指令、办理撤单指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。

六。二乙方只有在完整填写了《授权委托书》后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该《授权委托书》被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易授权。否则按乙方单方终止本合同。

六。三合同有效期内，乙方在未使用B帐户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同；甲方也可在乙方未使用B帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。

七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当

七。一、本合同不得续当。本合同限界满前二零日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。

资产证券合同范本 第一八篇

会员：_______________（以下简称甲方）

_________________公司（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

一、以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e—mail）、于营业时间内接受甲方机动性咨询、

第二条咨询合约期间付费方式

（一）会员制

一、短信会员_______/季？送_______个月；

二、金卡会员_______/季？送_______个月；

三、贵宾会员_______/季？送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守、乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止、合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方、

（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成、

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露、

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系、乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担、

第五条合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止、共计_______个月、

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改、

第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据、

第八条本合同未尽事宜，悉依据_相关法律办理、

第九条本合同经双方签署后正式生效、本合同壹式贰份，双方方各执壹份为凭、

甲方签章：_________________

乙方签章：_________________

地址：_____________________

地址：_____________________

电话：_____________________

电话：_____________________

签约日_____________________

签约日：___________________

注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票、如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益、

汇款方式：_________________________

地址：_____________________________

电话：_____________________________

汇款账号：_________________________

收款人：___________________________

资产证券合同范本 第一九篇

本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。

甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：

根据《_劳动法》、《_劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。

一、劳动合同期限和工作内容:

第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_二零_年 月_ 日起至_二零_年__月__日止。

第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。

二、工作时间

第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过四小时，每周工作时间累计不超过二四小时。

三、劳动报酬和保险福利待遇

第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。

第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行： ，银行账号： 。

第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过一五天。

第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。

第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

四、劳动纪律

第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。

第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。

第十二条甲方有权对乙方工作情况进行检查、督促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，接受公司管理和考核。

第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。

第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的`商业秘密，乙方承诺将谨慎尽职地保守甲方的商业秘密，维护甲方的商誉，并履行下列义务：

一、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业秘密;

二、未经甲方事先书面许可，不得将该商业秘密披露给任何第三方;

三、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业秘密;

四、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业秘密或其载体。

第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业秘密的文件、磁盘等载体以及所有的副本，不再持有载有甲方商业秘密的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当按照诚实信用原则办理工作交接手续。

第十六条乙方必须保守公司秘密，包括公司、部门和本职工作内的秘密。乙方不得随意打听与本职工作无关的其他秘密。

第十七条乙方必须对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。

第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必须保守所知悉的甲方秘密，不得向他人随意泄露。

第十九条乙方确认，甲方已如实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及乙方要求了解的其他情况。

第二十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方承担责任的，乙方应给予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进行扣减。)

五、劳动合同的解除、终止

第二十一条无论任何情况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。

第二十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。

六、违反合同的责任

第二十三条乙方违反本合同约定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确约定的，按照约定内容履行;没有明确约定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度承担赔偿责任。

第二十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不按照行业规范和违反公司制度从事营销工作，应自行承担责任。导致公司承担责任的，公司应进行追偿或者扣减乙方的佣金。

七、双方约定其他事项

第二十五条乙方必须符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。

第二十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。

第二十七条报酬计算及发放方式如下：甲方有权根据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。

报酬由固定的最低工资标准和业绩提成组成，采取孰高原则发放。

(一)固定的最低报酬为当地最低小时工资标准，经双方约定每天工作四小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 ___ 元* 四 小时* 天= 元;

以一五天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放部分并支付;

(二)非全日制人员业绩提成公式：

Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 × 提成比例 × P

非全日制人员客户净创收 = 净佣金贡献 (已扣除规费)×(一—营业税率)×(一-提成比例×企业所得税比率二五%)

(三)非全日制人员的提成比例根据净佣金采用分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表：

月净佣金区间(单位：元)提成比例)

S < 六零零零T 三零%

六零零零 T ≤ S < 三零零零零 T 四零%

三零零零零 T ≤ S < 五零零零零 T 四五%

五零零零零 T ≤ S 五零%

注：S为净佣金贡献。

T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均一八零零亿为基准按月浮动。

T=当月沪深两市日均股基交易量/一八零零亿。

(四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率零-一二零%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率×八零%+ 销售指标完成率×二零%+ 突出贡献—扣分指标) ×合规指标，其中，新增指标最高八零分，销售指标最高二零分，突出贡献最高二零分，具体衡量计算如下：

一、新增指标：每月新增有效开户数为 四户或新增客户资产二零万元;

二、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成);

三、突出贡献：当月新增市值六零零万以上或当月新增银行渠道一个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务三零%以上;

四、合规指标：合规指标在平时取“一”;一旦违规展业，取“零”，即取消当月业务提成收入。

(五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过二零人。按照所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过五%的比例支付团队负责人管理津贴。

(六) 非全日制团队模式的报酬构成

一、团队长报酬总额 = 本人业绩提成 + 管理津贴

二、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。

三、团队制模式以及客户归属说明：

(一)证券的团队成员不得少于二人，不得超过二零人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。

(二)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。

(三)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。

(四)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为;

一、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元;

二、连续三个月客户资产超过一零零零万;

三、营业部能力考核合格。

(五)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。

注：公司将对绩效完成率P进行六个月的跟踪分析，在此期间P=一。

第二十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。

因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。

第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。

第三十条以下由经纪人团队成员填写：

(一)乙方为 营销团队(团队长/成员);

(二)根据《证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过五% 的比例提取管理津贴。

(三)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。

甲 方： 乙 方：

签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日

资产证券合同范本 第二零篇

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鉴于：

一、甲乙双方于_________年_________月_________日签订《_________债券认购合同》，约定乙方于_________年_________月之前购买甲方发行的债券总计人民币_________元，年利率_________%，期限_________年。

二、乙方与丙方于_________年_________月_________日签订《转让协议》，将持有的_________元债券及其收益权转让给丙方，转让完成后，丙方委托乙方管理该_________元债券。

三、甲方已向乙方和丙方支付了部分款项。

四、丙方所持债券未届偿付期限，但因清算须于_________年予以清结。

甲、乙、丙三方就提前清结前述债券事宜，经协商一致，达成本合同。

第一条甲方同意丙方提前清结其持有的_________元债券;

第二条甲方向丙方支付_________元清结乙、丙方_________元债券本息;

第三条甲方和丙方各自办理其在本次债券清结中所需的有关部门批准手续;

第四条签订本合同之日起_________日内，甲方将_________元一次性汇入丙方指定的银行帐户;

第五条履行本合同发生争议，各方应友好协商解决;协商不成，任何一方可提交_________市仲裁委员会按该会规则仲裁;

第六条本合同正本一式_________份，三方各执_________份;

第七条本合同自三方签字盖章之日起生效。

甲方(盖章)：_________

乙方(盖章)：_________

丙方(盖章)：_________

_________年____月____日

资产证券合同范本 第二一篇

甲方（债券发行方）：____________________________________

法定代表人：__________________________________

联系方式：__________________________________

传真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方（债券承销方）：_________________________

法定代表人：__________________________________

联系方式：__________________________________

传真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

根据《_经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

第一条债券种类与数额

本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

第二条承销方式

乙方采用承购包销的方式承销该债券。

第三条承销期

每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

第四条承销款项的支付

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

账户名称：________________________________

开户银行：________________________________

银行账号：________________________________

第五条发行手续费的支付

甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

第六条登记托管

债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。

第七条附属协议

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

第八条信息披露

一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；

二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；

三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；

四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

第九条甲方权利义务

一、甲方的权利如下：

一、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；

二、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配；

三、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；

四、按照国家政策，自主运用发债资金。

二、甲方的义务如下：

一、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；

二、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；

三、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；

四、甲方应按本协议约定及时披露信息。

第十条乙方权利义务

一、乙方的权利如下：

一、有权参与每次债券发行承销投标；

二、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；

三、有权向认购人分销债券；

四、按甲方的发债条件取得发行手续费；

五、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；

六、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

七、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

八、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

二、乙方的义务如下：

一、应以法人名义参与债券承销投标；

二、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；

三、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；

四、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；

如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；

乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

第十一条违约责任

乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；

乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；

甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。

乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

第十二条变更

本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

第十三条不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

第十四条附则

一、本协议项下附件包括：

一、发债说明书；

二、债券发行办法；

三、甲方出具的招标书

二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。

四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。

甲方（盖章）：_____________________

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人签字：___________

法定代表人签字：___________

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

资产证券合同范本 第二二篇

一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;

二、本协议含有_____证券股份有限公司_______营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司______营业部不承担任何责任;

三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司______营业部签定本协议。 免责条款

一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：

二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失;

三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;

四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;

五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失;

六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性;本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失;

七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;

八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。

甲方(委托人)：___________(或授权代理人)：___________乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条 开户一、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。

二、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条 代理甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。

第三条 买卖委托甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后

，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执

执行时方可为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条 清算交割一、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

二、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。

交易费用乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条 分红、派息、配股、保证金计息一、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

二、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条 保证金提取甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[一]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人

的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[二]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

[三]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易日预约。

…………

第七条 银行名称帐号名称存折帐号

第八条 挂失、解挂、冻结、解冻一、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。

二、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。

第九条 甲方声明与保证一、 甲方保证遵守有关部门证券买卖及相关业务的.规定。

二、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

三、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。

甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

第十条 乙方特别声明一、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

三、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

四、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条 其他补充条款

第十二条 附则一、本协议经甲方和乙方签字后生效。

二、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后五零日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

三、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

四、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券

交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

五、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

六、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

资产证券合同范本 第二三篇

会员：_______________（以下简称甲方）_________________公司（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条?咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：一．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条?咨询合约期间付费方式（一）会员制一．短信会员_______/季?送_______个月；二．金卡会员_______/季?送_______个月；三．贵宾会员_______/季?送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条?乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条?甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；（五）甲方投资证券所产生的`利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条?合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共计_______个月。

第六条?合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条?合同终止与违约责任（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条?本合同未尽事宜，悉依据_相关法律办理。

第九条?本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

甲方签章：_________________ 乙方签章：_________________地址：_____________________ 地址：_____________________电话：_____________________ 电话：_____________________签约日_____________________ 签约日：___________________

注意事项：股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。汇款方式：_________________________地址：_____________________________电话：_____________________________汇款账号：_________________________收款人：___________________________

资产证券合同范本 第二四篇

一、会员信息会员姓名：________________会员类别：________________会期：____________________咨询费：__________________会员编号：________________客服人员：_______________

二、立合同书人_________（以下简称甲方）__________投资公司（以下简称乙方）

三、服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

一．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。

二．于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式

（一）会员制

一．短信会员_____/季送_____个月

二．金卡会员_____/季送_____个月

三．贵宾会员_____/季送_____个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期本合同按照_____执行，有效时间自_____年_____月_____日起至_____年_____月____日止。共计_____个月。第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。第七条合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，

乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条本合同未尽事宜，悉依据_相关法律办理。第九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

甲方签章：__________乙方签章：__________

地址：______________地址：______________

电话：______________电话：______________

签约日：____________签约日：____________

四、注意事项股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高服务质量，请所有会员每天上午九：零零-下午三：零零务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。

汇款方式：____________投资公司：____________

公司地址：____________电话：________________

汇款账号：____________收款人：______________

资产证券合同范本 第二五篇

____________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与____________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

一、甲方经________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会（批文号）批准，决定以募集方式设立________股份有限公司。公司股票共________股，其中发起人认购股份________股，其余________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股________股，社会个人股________股。每股面值____元，每股发行价额____发行总价额为________元。

三、承销期间为____年____月____日至____年____月____日。期间届满而无人认购的`股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）

四、甲方于____年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日开办____个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后三日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前确定认股人：

一.抽签；

二.比例配售；

三.比例累退；

四.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后三日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额____%……乙方发放股票结束后____日内，由________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

甲方：___________________________

发起人：_________________________

事务所（章）___________________

发起人代表（签名）_____________

住所：___________________________

乙方：（章）_____________________

法定代表人：（签名） ____________

住所：___________________________

资产证券合同范本 第二六篇

甲方：_______________ 乙方：_______________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《__________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

第一章 网上委托风险揭示书

第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

一、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

二、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒;

三、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;

四、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败;

五、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失;

六、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误;

七、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险;

八、由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的.风险;

九、由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险;

一零、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

第二章 网上委托

第二条 本协议所表述的网上委托是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第三条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第四条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第六条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

第七条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第八条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

第九条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关执行。

第十一条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

第十二条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第十三条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

第十四条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

第十五条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第十六条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

一、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止;

二、一方违反本协议，另一方要求终止;

三、甲乙双方协商同意终止。

第十七条 本协议一式_____份，双方各执_____份。

甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_______________

代表(签字)：_______________ 代表(签字)：_______________

_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：

资产证券合同范本 第二七篇

甲方：_________________

乙方：________先生（或女士，下同）

上海永达证券投资有限公司（以下简称"甲方"）与{客户名}（以下简称"乙方"）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：

一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推荐业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方交纳_____元资金，甲方协助乙方在_____个交易日内总获利达到____%利润、

二、甲方为乙方提供荐股机密，乙方应严格做到保密甲方提供的所有荐股资料，不得因己方原因泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害、

三、乙方在接受甲方提供的荐股机会时，应严格按照甲方提供的具体介入、抛出股票时间价格实施，确实因乙方原因造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿、

四、甲方为乙方提供的介入、抛出股票时间价格必须提前三十分钟以上通知乙方、

五、违约责任：

一、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方利益受到损失的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出_____万元的经济赔偿要求、

二、如因甲方没有协助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还所有会员费用，同时赔偿乙方损失（赔偿事宜如下：一零零万以下（含一零零万资金量）做全额赔偿，一零零万元以上资金赔偿九零%、按交易明细清单上的数额为准）、

六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理、

七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止、

八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议、补充协议具有同等法律效力、补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准、

九、本协议经双方盖章后生效、本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力、

甲方：_________________

乙方：_________________

签字：_________________

签字：_________________

签署日期：___年___月___日

签署日期：___年___月___日

资产证券合同范本 第二八篇

基金发起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中国XX银行

目 录

一、前 言

二、释 义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯八八精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自_________年六月一日起，本基金合同同时适用《_证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_____-道琼斯八八精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国_____”）批准。

中国_____对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

一、基金或本基金：指_____-道琼斯八八精选证券投资基金；

二、基金合同或本基金合同：指本《_____-道琼斯八八精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

三、招募说明书：指《_____-道琼斯八八精选证券投资基金招募说明书》；

四、中国_____：指中国证券监督管理委员会；

五、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国；

六、《证券法》：指《_证券法》；

七、《_____》：指《______》；

八、《基金法》：指《_证券投资基金法》；

九、《暂行办法》：指一九九七年一一月一四日经_____批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

一零、《试点办法》：指_________年一零月八日由中国_____发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

一一、元：指人民币元；

一二、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

一三、基金发起人：指_____基金管理有限公司；

一四、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

一五、基金托管人：指中国XX银行；

一六、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

一七、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

一八、《公开说明书》：指《_____-道琼斯八八精选证券投资基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

一九、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

二零、个人投资者：指依据_有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

二一、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

二二、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

二三、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

二四、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

二五、基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币二亿元，且认购户数达到一零零人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国_____办理备案手续后，_____-道琼斯八八精选证券投资基金基金合同生效的日期；

二六、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_____批准终止基金的日期；

二七、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

二八、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

二九、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

三零、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

三一、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

三二、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；

三三、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；

三四、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

三五、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；

三六、销售机构：指基金管理人及销售代理人；

三七、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

三八、指定媒体：指中国_____指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；

三九、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

四零、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

四一、t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

四二、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

四三、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；

四四、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

四五、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

四六、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国八八指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。

四七、法律法规：指_现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

四八、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、_____、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

三、基金合同当事人

（一） 基金发起人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：__________________________________

办公地址：__________________________________

法定代表人：_______

总经理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基金字[______]_____号

经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_____批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：______元人民币

存续期间：持续经营

（二） 基金管理人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：__________________________________

办公地址：__________________________________

法定代表人：______

总经理：______

成立日期：______年______月______日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基金字[______]______号

经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_____批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：______元人民币

存续期间：持续经营

（三） 基金托管人

名称：中国XX银行

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区

编码：一零零零三二

法定代表人：_____

成立日期：一九五四年一零月一日

基金托管业务批准文号：中国_____证监基金字[一九九八]一二号

组织形式：国有独资

注册资本：八五一亿元

存续期间：持续经营

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）

（四） 基金份额持有人

基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

四、基金发起人的权利与义务

（一） 基金发起人的权利

一、申请设立基金；

二、法律、法规和基金合同规定的其他权利。

（二） 基金发起人的义务

一、遵守基金合同；

二、公告招募说明书；

三、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

四、基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；

五、法律、法规和基金合同规定的其他义务。

五、基金管理人的权利与义务

（一） 基金管理人的权利

一、自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

二、根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；

三、根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

四、根据本《基金合同》规定销售基金份额；

五、提议召开基金份额持有人大会；

六、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

七、依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国_____和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；

八、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或_____违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；

九、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

一零、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；

一一、依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；

一二、按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；

一三、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。

一四、法律法规及基金合同规定的其他权利。

（二） 基金管理人的义务

一、遵守基金合同；

二、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；

三、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；

四、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；

五、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

六、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互_____，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互_____；

七、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；

八、接受基金托管人依法进行的监督；

九、按照规定计算并公告基金份额净值；

一零、严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

一一、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；

一二、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

一三、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

一四、不谋求对上市公司的控股和直接管理；

一五、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

一六、编制基金的财务会计报告；

一七、保管基金的会计账册、报表、记录一五年以上；

一八、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

一九、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

二零、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____并通知基金托管人；

二一、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

二二、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；

二三、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

二四、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

二五、负责为基金聘请注册会计师和律师；

二六、法律法规及基金合同规定的其他义务。

六、基金托管人的权利与义务

（一） 基金托管人的权利

一、安全保管基金财产；

二、依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

三、监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国_____和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；

四、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

五、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国_____报告；

六、法律、法规、《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利。

（二） 基金托管人的义务

一、基金托管人将遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产；

二、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

三、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互_____，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互_____；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互_____；

四、除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；

五、除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

六、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

七、以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

八、对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国_____或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务；

九、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；

一零、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

一一、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国_____和银行监管机构；

一二、在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

一三、保存有关基金托管事务的完整记录一五年以上；

一四、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

一五、依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

一六、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

一七、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____和银行监管机构，并通知基金管理人；

一八、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

一九、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

二零、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国_____报告；

二一、不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

二二、法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。

七、基金份额持有人的权利与义务

（一） 基金份额持有人的权利

一、按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；

二、按本《基金合同》的规定取得基金收益；

三、监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；

四、申购或赎回基金份额；

五、在不同的基金直销或代销机构之间转托管；

六、获取基金清算后的剩余资产；

七、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；

八、依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；

九、要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；

一零、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利。

（二） 基金份额持有人的义务

一、遵守基金合同；

二、缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；

三、以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；

四、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

五、法律法规及基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

（一） 召开事由

有以下情形之一的，_____开基金份额持有人大会：

一、修改基金合同；

二、更换基金管理人；

三、更换基金托管人；

四、决定终止基金；

五、与其它基金合并；

六、转换基金运作方式；

七、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

八、更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；

九、中国_____规定的其他情形；

一零、法律法规及基金合同规定的其他事项。

以下情形不须召开基金份额持有人大会：

一、调低基金管理费率、基金托管费率；

二、在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国_____允许的条件下调整_____方式；

三、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

四、对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

五、对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

六、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二） 召集方式

一、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

二、在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；

三、在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金一零%（不含一零%）以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。

（三） 通知

一、召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前三零天，在至少一种中国_____指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

（一）会议召开的时间、地点和方式；

（二）会议拟审议的事项；

（三）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

（四）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、委托书送达时间和地点；

（五）会务常设联系人姓名、电话。

二、采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

（四） 会议的召开

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

资产证券合同范本 第二九篇

立合同书人：（以下简称甲方）

西安天富投资：（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式：

（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

一．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。

二．于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式：

（一）会员制

一、短信会员 /季 送一个月

二、金卡会员 /季 送一个月

三、贵宾会员 /季 送一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的.研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期：

本合同按照执行，有效时间自 年 月 日起至 年 月 日止。 共计 个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任：

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据_相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章： 乙方签章：

地 址： 地 址：

电 话： 电 话：

签 约 日：签 约 日：

资产证券合同范本 第三零篇

证券投资基金基金合同(样式一)

基金管理人：____________________基金管理有限公司

基金托管人：__________银行

_____年_____月

目?录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金管理人的权利义务

五、基金托管人的权利义务

六、基金份额持有人的权利义务

七、基金份额持有人大会

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

九、基金的基本情况

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金资产的托管

十三、基金的申购与赎回

十四、基金转换

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十六、基金销售业务及其代理

十七、基金注册登记业务及其代理

十八、基金的投资

十九、基金的融资

二十、基金资产

二十一、基金资产估值

二十二、基金的收益与分配

二十三、基金费用与税收

二十四、基金的会计与审计

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同终止与基金财产清算

二十七、业务规则

二十八、违约责任

二十九、争议处理和适用法律

三十、基金合同的效力与修改

三十一、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《_证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。

上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。

中国_____对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。

二、释义

在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金；

招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充；

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；

投资基金法：指《_证券投资基金法》；

元：指人民币元；

中国_____：指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中国建设__________银行；

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；

基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；

基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；

基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

基金份额持有人：指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

个人投资者：指合法持有届时有效的_居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；

机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、_____公司、证券公司以及其它资产管理机构；

基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同规定条件，并获得中国_____书面确认之日；

基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_____批准终止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过三个月；

存续期：指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期；

t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为；

申购：指基金合同生效后，基金投资者购买本基金基金份额的行为；

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值：基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，基金份额净值的计算，精确到元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定；

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定该基金资产净值和基金份额净值的过程；

指定媒体：指中国_____指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站或其它媒体；

法律法规：指_现行有效的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及规范性文件；

不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、_____、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止或其它突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；

基金信息披露义务人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国_____规定的自然人、法人和其他组织。

三、基金合同当事人

（一）基金管理人

名称：

注册地址：

办公地址：

法定代表人：

总经理：

成立日期：?_____年_____月_____日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基字号

经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国_____批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

实缴注册资本：_____万元

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：

注册地址：

办公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管业务批准文号：中国_____证监基字号

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑付；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）。

组织形式：国有独资企业

注册资本：____亿元人民币

存续期间：持续经营

（三）基金份额持有人

基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。

四、基金管理人的权利义务

（一）基金管理人的权利

（一）依法申请并募集基金；

（二）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同_____管理基金资产；

（三）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（四）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和_____方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；

（五）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

（六）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国_____和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（七）基金管理人可根据基金合同的规定选择适当的基金销售代理人并有权依照代销协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；

（八）自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（九）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（一零）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（一一）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

（一二）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

（一三）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（一四）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（一五）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（一六）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

（二）基金管理人的义务

（一）遵守法律法规和基金合同的规定；

（二）恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

（三）充分考虑本基金的特点，设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产，防范和减少风险；

（四）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和登记事宜或委托经_____证券监督管理机构认定的其他机构代为办理；

（五）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务；

（六）建立健全内部控制制度，保证基金管理人的固有财产和基金财产相互_____，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（七）除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益；

（八）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产；

（九）接受基金托管人依照法律法规和基金合同对基金管理人履行基金合同情况进行的监督；

（一零）采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救；

（一一）按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值；

（一二）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回、分红款项；

（一三）严格按照法律法规和基金合同的规定公告招募说明书和基金份额发售公告和履行其他信息披露及报告义务；

（一四）保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等；除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国_____或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金管理人违反基金合同规定的保密义务；

（一五）依据基金合同规定制订基金收益分配方案并向本基金的基金份额持有人分配基金收益；

（一六）不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理；

（一七）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（一八）编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表及其它处理有关基金事务的完整记录一五年以上；

（一九）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

（二零）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____并通知基金托管人；

（二一）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金利益向基金托管人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任；

（二二）基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金资产或者因违背基金合同规定的管理职责、处理基金事务中因过错致使基金资产受到损失的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；

（二三）确保向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

（二四）负责为基金聘请会计师事务所和律师；

（二五）不从事任何有损本基金其它当事人合法权益的活动；

（二六）基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、并承担发行费用；

（二七）法律法规、基金合同或_____证券监督管理机构规定的其它义务。

五、基金托管人的权利义务

（一）基金托管人的权利

一、依照基金合同的约定获得基金托管费；

二、监督本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国_____报告；

三、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

四、依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

五、依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国_____和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

六、法律法规、基金合同规定的其它权利。?（二）基金托管人的义务

一、基金托管人应遵守法律法规和基金合同的规定，安全保管基金的财产；

二、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

三、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互_____，保证其托管的基金资产与其托管的其它基金资产相互_____；对所托管的不同的基金分别设置账户，确保基金财产的完整与_____；

四、除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益；

五、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

六、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同；

七、按有关规定开立证券账户、银行存款账户等基金资产账户；

八、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

九、保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等；除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国_____或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务；

一零、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格；

一一、对基金财务会计报告，对半年度和年度基金报告出具意见；

一二、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国_____报告；

一三、按法律法规和中国_____的有关规定出具基金托管人报告；

一四、按有关规定，保存基金的会计账册、报表和其它有关基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料；

一五、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

一六、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____、和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

一七、监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务；基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任；

一八、采取适当、合理的措施，使本基金的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；

一九、采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

二零、采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定；

二一、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，应当承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

二二、不从事任何有损本基金其它基金合同当事人合法权益的活动；

二三、法律法规、基金合同和依据基金合同制定的其它法律文件所规定的其它义务。

六、基金份额持有人的权利义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。

每一基金份额具有同等的合法权益。

（一）基金份额持有人的权利：

一、按基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，就审议事项行使表决权；

二、按基金合同的规定取得基金收益；

三、按基金合同的规定查询或复制公开披露的基金信息资料；

四、按基金合同的规定赎回基金份额，并在规定的时间内取得有效赎回的款项；

五、参与分配清算后的剩余基金财产；

六、依照法律法规和基金合同的规定，要求召开基金份额持有人大会；

七、要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、基金合同所规定的义务；

八、对基金管理人、基金托管人损害其合法权益而要求予以赔偿；

九、法律法规、基金合同规定的其它权利。

（二）基金份额持有人的义务：

一、遵守有关法律法规和基金合同的规定；

二、缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用；

三、以其对基金的投资额为限承担本基金亏损或者终止的有限责任；

四、不从事任何有损基金及本基金其他基金合同当事人合法权益的活动；

五、返还其在基金投资过程中取得的不当得利；

六、法律法规以用基金合同所规定的其它义务。

七、基金份额持有人大会

本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。

（一）有以下事由情形之一时，_____开基金份额持有人大会：

一、修改基金合同或提前终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；

二、提前终止本基金；

三、变更基金类型或转换基金运作方式；

四、更换基金托管人；

五、更换基金管理人；

六、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

七、本基金与其它基金的合并；

八、法律法规、基金合同或中国_____规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

（二）以下情况不需召开基金份额持有人大会：

一、调低基金管理费、基金托管费；

二、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或_____方式；

三、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

四、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

五、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

六、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

（三）召集方式：

一、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。

二、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

四、代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报_____证券监督管理机构备案。

五、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（四）通知

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前三零天，在至少一种中国_____指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

一、会议召开的时间、地点、方式；

二、会议拟审议的主要事项；

三、投票委托书送达时间和地点；

四、会务常设联系人姓名、电话；

五、如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址。?采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

（五）开会方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

一、现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（一）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

（二）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的五零%（不含五零%）。

二、在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（一）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

（二）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

（三）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的五零%；

（四）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

（五）会议通知公布前已报中国_____备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（六）议事内容与程序

一、议事内容及提案权

议事内容为关系全体基金份额持有人利益的，并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项，如法律法规规定的基金合同的重大修改、终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、基金之间或与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前一零天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有一零天的间隔期。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额一零%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前一五天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案进行审查，符合条件的应当在大会召开日前一零天公告。

对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

资产证券合同范本 第三一篇

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鉴于：

一.甲乙双方于_________年_________月_________日签订《_________债券认购合同》，约定乙方于_________年_________月之前购买甲方发行的.债券总计人民币_________元，年利率_________%，期限_________年。

二.乙方与丙方于_________年_________月_________日签订《转让协议》，将持有的_________元债券及其收益权转让给丙方，转让完成后，丙方委托乙方管理该_________元债券。

三.甲方已向乙方和丙方支付了部分款项。

四.丙方所持债券未届偿付期限，但因清算须于_________年予以清结。

甲、乙、丙三方就提前清结前述债券事宜，经协商一致，达成本合同。

第一条 甲方同意丙方提前清结其持有的_________元债券;

第二条 甲方向丙方支付_________元清结乙、丙方_________元债券本息;

第三条 甲方和丙方各自办理其在本次债券清结中所需的有关部门批准手续;

第四条 签订本合同之日起_________日内，甲方将_________元一次性汇入丙方指定的银行帐户;

第五条 履行本合同发生争议，各方应友好协商解决;协商不成，任何一方可提交_________市仲裁委员会按该会规则仲裁;

第六条 本合同正本一式_________份，三方各执_________份;

第七条 本合同自三方签字盖章之日起生效。

甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________

授权代表(签字)：_________ 授权代表(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(盖章)：_________

授权代表(签字)：_________

_________年____月____日

资产证券合同范本 第三二篇

甲方：上海证券交易所

乙方：中国证券登记结算有限责任公司

丙方：___________________________

为保障上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）交易的顺利进行，维护参与各方的合法权益，在平等、自愿、协商一致的基础上共同签订本协议。

第一条丙方参与固定收益平台交易，应当遵守《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》、本协议及甲方的其他相关规定。

第二条丙方参与固定收益平台各类证券交易的结算，应当遵守《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行办法》、本协议、乙方的其他规定以及丙方与乙方签订的资金结算协议的相关规定。

第三条丙方如为一级交易商，签署本协议即为明确授权甲方、乙方在其做市证券账户内当日可用于交收的国债出现不足时，于固定收益平台当日现券交易结束后，通过固定收益平台实行隔夜回购，自动就该不足部分进行补券。

第四条丙方签署本协议，即为明确授权甲方、乙方将其证券账户内的国债（包括交易商存量国债和当日净买入的国债），自动作为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本协议规定的隔夜回购中的补券券源，当日已经申报作为质押券的现券除外。丙方可向固定收益平台申报其特定证券账户不参与隔夜回购。

第五条固定收益平台于每一交易日下午二时，统计当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的交易商授权证券账户中国债的持有净额，以及一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债不足的数额。对于该不足部分，固定收益平台将自动以匿名、零利率、一个交易日到期为条件通过隔夜回购进行补券。丙方授权证券账户内的国债，按照数量从大到小的顺序作为补券券源。

第六条隔夜回购实行“一次成交、两次结算交收”，两次结算交收均由乙方提供净额担保交收。

第七条丙方如为一级交易商，国债付息登记日，本平台不对其做市证券账户内的不足券源通过隔夜回购进行补券处理，丙方应在此前自行补足相应国债。

第八条丙方违反本协议的，按甲方、乙方有关业务规则处理。

第九条本协议一式三份，三方各执一份，具有同等的法律效力。

第十条本协议经三方签署后生效。

甲方名称：上海证券交易所单位公章：______________________________法定代表人或授权代表签字：______________签字日期：________年________月________日

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司单位公章：______________________________法定代表人或授权代表签字：______________签字日期：________年________月________日

丙方名称：______________________________单位公章：______________________________法定代表人或授权代表签字：______________签字日期：________年________月________日