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ccaa审核员考试的考题

第一篇：ccaa审核员考试的考题

清洁生产审核师培训考试思考题

清洁生产思考题1

一、什么是清洁生产(联合国)?

清洁生产是一种新的创造性的思想，该思想将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少人类及环境的风险。

二、清洁生产促进法

1、何时颁布实施?2003.1.1何时修订通过?2012.2.29何时正式实施?2012.7.1包含几个章节?6章40条

2、本法所称的清洁生产是指：

不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。

3、依据本法的规定，在我国境内那些单位和部门应组织和实施清洁生产?

在中华人民共和国领域内，从事生产和服务活动的单位以及从事相关管理活动的部门依照本法规定，组织、实施清洁生产。

4、本法对企业新建、改建、和扩建项目有哪些要求?

新建、改建和扩建项目应当进行环境影响评价，对原料使用、资源消耗、资源综合利用以及污染物产生与处置等进行分析论证，优先采用资源利用率高以及污染物产生量少的清洁生产技术、工艺和设备。

5、那些企业应当实施强制性清洁生产审核?

有下列情形之一的企业，应当实施强制性清洁生产审核：

(1)污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准，或者虽未超过国家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的;

(2)超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的;

(3)使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的。

6、企业违反本法的哪些条款主管部门可进行处罚，处罚手段有哪些?

第三十六条违反本法第十七条第二款规定，未按照规定公布能源消耗或者重点污染物产生、排放情况的，由县级以上地方人民政府负责清洁生产综合协调的部门、环境保护部门按照职责分工责令公布，可以处十万元以下的罚款。

第三十七条违反本法第二十一条规定，未标注产品材料的成分或者不如实标注的，由县级以上地方人民政府质量技术监督部门责令限期改正;拒不改正的，处以五万元以下的罚款。

第三十八条违反本法第二十四条第二款规定，生产、销售有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料的，依照产品质量法和有关民事、刑事法律的规定，追究行政、民事、刑事法律责任。

第三十九条违反本法第二十七条第二款、第四款规定，不实施强制性清洁生产审核或者在清洁生产审核中弄虚作假的，或者实施强制性清洁生产审核的企业不报告或者不如实报告审核结果的，由县级以上地方人民政府负责清洁生产综合协调的部门、环境保护部门按照职责分工责令限期改正;拒不改正的，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

违反本法第二十七条第五款规定，承担评估验收工作的部门或者单位及其工作人员向被评

估验收企业收取费用的，不如实评估验收或者在评估验收中弄虚作假的，或者利用职务上的便利谋取利益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

三、清洁生产审核暂行办法

1、清洁生产审核暂行办法何时颁布实施的?包含几个章节?

清洁生产审核暂行办法2004年10月1日颁布实施，包含6章33条。

2、清洁生产审核的定义和核心是什么?

定义：是指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。

核心：从源头抓起，预防为主，生产全过程控制，实现经济、环境效益统一。

1、资源能源消耗最大的部位?废弃物在哪里产生?

2、消耗大的原因是什么?为什么会产生废弃物?

3、如何降低资源能源的消耗?如何消除这些废弃物?。

3、清洁生产审核程序原则上包括几个阶段?主要工作内容是什么?审核报告应包括哪些内容?

六个阶段：审核准备、预审核、审核、实施方案的产生和筛选、实施方案的确定、编写清洁生产审核报告。主要工作内容：

(1)审核准备。开展培训和宣传，成立由企业管理人员和技术人员组成的清洁生产审核工作小组，制定工作计划;

(2)预审核。在对企业基本情况进行全面调查的基础上，通过定性和定量分析，确定清洁生产审核重点和清洁生产目标;

(3)审核。通过对生产和服务过程的投入产出进行分析，建立物料平衡、水平衡、资源平衡以及污染因子平衡，找出物料流失、资源浪费环节和污染物产生的原因;

(4)实施方案的产生和筛选。对物料流失、资源浪费、污染物产生和排放进行分析，提出清洁生产实施方案，并进行方案的初步筛选;

(5)实施方案的确定。对初步筛选的清洁生产方案进行技术、经济和环境可行性分析，确定企业拟实施的清洁生产方案;

(6)编写清洁生产审核报告。

清洁生产审核报告应当包括企业基本情况、清洁生产审核过程和结果、清洁生产方案汇总和效益预测分析、清洁生产方案实施计划等。

四、福建省清洁生产审核实施细则：

1、福建省清洁生产审核实施细则何时颁布?包含几个章节? 2011年7月27日颁布，包含9章42条。

2、有毒有害物质主要指哪些?

有毒有害原料或者物质主要指《危险货物品名表》(GB12268)、《危险化学品名录》、《国家危险废物名录》和《剧毒化学品目录》中的剧毒、强腐蚀性、强刺激性、放射性(不包括核电设施和军工核设施)、致癌、致畸等物质。

3、自行组织开展清洁生产审核的企业应具备什么条件?协助企业开展清洁生产审核工作的咨询服务机构应具备什么条件?

自行组织开展清洁生产审核的企业，应具有5名以上经国家或省级环保、经贸行政主管部门联合培训合格的清洁生产审核人员，其中至少有1名人员具备高级职称，并具有5年以上企业能源或环境保护相关工作经历。

协助企业开展清洁生产审核工作的咨询机构，应当具备下列条件：

(1)具有独立的法人资格，具有固定的办公场所，配备有能正常开展业务的办公设备;

(2)拥有至少2名以上高级职称、3名以上中级职称且经国家或省级环保、经贸部门联合培训合格的清洁生产审核人员;

(3)具备为企业清洁生产审核提供公平、公正、高效率服务的质量保证体系和管理制度;

(4)应当熟悉相应法律、法规及技术规范、标准，熟悉相关行业生产工艺、污染防治技术，有能力分析、审核企业提供的技术报告、监测数据，能够独立完成工艺流程的技术分析、进行物料平衡、能量平衡计算，能够独立开展相关行业清洁生产审核工作和编写审核报告;

(5)无触犯法律、造成严重后果的纪录;未处于因提供低质量或者虚假审核报告等被责令整顿期间。

4、列入实施强制性清洁生产审核名单的企业应当在何时开始审核、于何时完成审核?何时提出评估申请、申请评估需提交哪些材料?何时提出验收申请、申请验收需提交哪些材料?

审核企业经公布名单后，一年内必须完成清洁生产审核、评估。其中，强制性审核企业应当在名单公布后两个月内开展清洁生产审核，原则上应在通过评估后两年内完成清洁生产验收。

申请评估需提交：

1、《企业清洁生产审核评估申请表》，申请表必须加盖企业和咨询机构公章

2、《清洁生产审核报告》(送审本)8本，须在扉页、企业清洁生产审核经济效益表和环境效益表上加盖企业和咨询机构公章，相关编写人员签名后方为有效版本，报告电子版1份。

企业根据评估意见的要求修改完善清洁生产审核报告、进行相应整改，并继续实施完成清洁生产方案。企业达到验收要求后向相关部门提出验收申请。申请时需提交以下材料：

《清洁生产审核验收申请表》; 清洁生产审核报告清洁生产审核评估意见建设项目竣工验收批复

中高费方案实施前、后的环境监测报告; 清洁生产审核验收工作报告(加盖骑缝章)

5、申请清洁生产审核评估的企业必须具备的条件有哪些?申请清洁生产审核评估的企业需提交哪些材料?提交的审核报告中应附具哪些附件材料?

申请清洁生产审核评估的企业必须具备以下条件：

(1)完成清洁生产审核过程，编制了《清洁生产审核报告》。 (2)现有生产设施均获得了环评批复。 (3)全部完成清洁生产无/低费方案。

(4)生产能力、工艺技术、装备及产品符合国家产业结构调整和行业政策要求。 (5)自名单公布至提出评估申请期间，未发生重大及特别重大污染事故。申请清洁生产审核评估需提交材料清单如下：

①企业清洁生产审核评估申请表。申请表必须加盖企业和咨询机构公章; ②《清洁生产审核报告》(送审本)8本。须在扉页、企业清洁生产审核经济效益表和环境效益表上加盖企业和咨询机构公章，相关编写人员签名后方为有效版本;报告电子版1份。

报告附件须包括：a.有相应资质的环境监测站出具的清洁生产审核前一年内的监测报告;b.协助企业开展清洁生产审核工作的咨询机构资质证明及全部参加审核人员的技术资质证明材料复印件(如果涉及多人，可另附证明材料);c.报告中涉及的与本轮清洁生产审核相关的重要证明材料(如公布企业名单文件等);d.企业环境影响评价的环保部门批复、竣工验收批复和排

污许可证。

材料不全不予受理。

6、清洁生产审核评估评分标准有哪些规定?

评估结果采取百分制，评估结果分为“优秀”、“通过”和“不通过”三个等次(不通过的不予以评分)，触及否定项的为“不通过”，未触及否定项的一律“通过”，其中大于85分(含)的为“优秀”。

7、清洁生产审核验收标准和内容有哪些?

(1)清洁生产审核验收工作报告如实反映了企业清洁生产审核评估之后的清洁生产工作情况。企业持续实施了清洁生产无/低费方案，并认真、及时地组织实施清洁生产中/高费方案，达到了“节能、降耗、减污、增效”的目的。

(2)按清洁生产评估意见要求对审核报告进行修改，对现场进行整改。根据源头削减、全过程控制原则实施了清洁生产方案，并对各清洁生产方案的经济和环境绩效进行了详实统计测算和监测分析，其结果证明企业通过清洁生产审核达到了预期的清洁生产目标。

(3)有资质的环境监测机构出具的监测报告证明自清洁生产中/高费方案实施后，企业稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标。对于已经发布清洁生产标准的行业，企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标的要求，或达到清洁生产评价指标体系的“清洁生产企业”的要求。

(4)企业生产现场不存在明显的跑、冒、滴、漏等现象。

(5)报告中体现的已实施的清洁生产方案纳入了企业正常的生产过程。

8、本细则对咨询机构处罚有哪些规定?

选聘期内，咨询机构经核实违反第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条规定的，由省经贸委会同省环保厅取消对其的选聘，且两年内不予选聘。

选聘期内，咨询机构有3次审核评估结果为不通过的，整顿3个月，在整顿期间对其报告不予以评估;负责的审核报告有3次评估结果不通过的，该从业人员应重新参加相关清洁生产审核培训，且3个月内不得负责新的审核。5次审核评估结果为不通过的，由省经贸委会同省环保厅取消对其选聘，并予以公布。被取消选聘的咨询机构两年内不得再申请选聘。

五、《关于深入推进重点企业清洁生产审核的通知》(环发[2010]54号)：五个重金属污染防治重点行业、七个产能过剩行业、其它重点行业分别包括哪些行业?这些行业的清洁生产审核时限如何要求?

当前要将重有色金属矿(含伴生矿)采选业、重有色金属冶炼业、含铅蓄电池业、皮革及其制品业、化学原料及化学制品制造业五个重金属污染防治重点防控行业，以及钢铁、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、电解铝、造船七个产能过剩主要行业，作为实施清洁生产审核的重点。

五个重金属污染防治重点行业的重点企业，每两年完成一轮清洁生产审核，2011年年底前全部完成第一轮清洁生产审核和评估验收工作;七个产能过剩行业的重点企业，每三年完成一轮清洁生产审核，2012年年底前全部完成第一轮清洁生产审核和评估验收工作;《名录》确定的其他重污染行业的重点企业，每五年开展一轮清洁生产审核，2014年年底前全部完成第一轮清洁生产审核及评估验收。2011年起，各地应于每年3月31日前，制定本地区本年度清洁生产推行计划。

六、行业清洁生产标准分为几级、分别代表什么水平?清洁生产指标原则上分为哪六类?除此之外，还有哪些清洁生产审核可以参考的标准体系?

分三级，一级为国际清洁生产先进水平;二级为国内清洁生产先进水平;三级为国内清洁生产基本水平。

清洁生产指标一般分为六大类，即生产工艺与装备要求，资源能源利用指标，产品指标，污染物产生指标(末端处理前)，废物回收利用指标，环境管理要求。

七、企业在开展清洁生产审核过程中，应使用“福建省清洁生产信息管理系统”进行哪些工作?

备案、公示、申请评估、申请验收、上报效益等。

八、制定清洁生产评价标准的目的是什么? 1. 贯彻实施《中华人民共和国清洁一产促进法》，为清洁生产绩效评定和清洁生产绩效公告提供依据;

2. 为企业开展清洁生产审核提供技术支持和民向; 3. 明确生产全过程控制的主要内容和目标。

清洁生产评价标准的定位是什么?

1. 指导和帮助企业进行污染全过程控制，尤其是对生产生污染的控制，使各个生产环节的污染预防具体化和定量化。

2. 弥补当前环境标准侧重末端治理、忽视全过程控制弊病，实现两者的有机结合，丰富环境标准体系。

3. 清洁生产标准为推荐性标准。短期内并不强制有关企业必须达到，但企业通过与标准值的对比，可以找出差距，明确努力方向，可以作为各类清洁生产审核和实施清洁生产的标尺。

清洁生产评价标准的应用范围包括哪些?

1、在清洁生产审核中的应用，

2、在环境影响评价中的应用。

第二篇：良好认证审核案例二(CCAA2014继续教育)

1、沈阳中航某公司审核案例：

测试题：

1设计和开发输出“规定对产品的安全和正常使用所必须的产品特性”。可以体现在《产品使用说明书》中。

答案：A.正确

B.错误

2 由于提交顾客的《产品使用说明书》中对“产品的安全和正常使用所必须的产品特性”描述不充分，造成产品出现安全事故，生产企业应承担(

)责任。答案： A.部分

B.全部

C.设计

3 已提供顾客的《产品使用说明书》更改时(

)。

答案：A.应征得顾客的同意 B.不需要征得顾客的同意C.向顾客通报更改的理由并实施更改

4 交付后的活动通常可包括(

)。

答案： A. 技术咨询

B.安装和配件供应

C.用户资料的更改或更新

6 设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。答案：

A.正确

B.错误

7 设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的《产品使用说明书》进行更改或更新。答案： A.正确

B.错误

8 设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前得到批准。答案：

A.正确

B.错误

9 由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔( )。答案：

A.合理

B.不合理

C.各承担一半

10 使用时，产品的设计输出包括(

)。

答案：A.产品规范

B.产品图

C.用户资料

11 对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对交付产品的影响。答案： A.正确

B.错误

2、从一份污水检测报告跟踪的审核发现

测试题

1 太阳能电池片生产产生污水处理方式，先监测排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根据实测数据按规定实施加药。答案：A.正确

B.错误

2 污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在

监测仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。答案：

A.正确

B.错误

3太阳能电池清洗废水处理一般使用的药剂是(

)。

答案：A.氢氧化钙

B.氧化钙

C.硫酸

D.以上都是

4 现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再管理不会有问题，作为审核员你选择(

)。答案： A.相信

B.不相信

C.不相信坚持追踪

D.不相信不追踪

5 现场审核时发现异常情况，需要临时调整审核计划，与委派的认证机构报告，确认即可。答案：A.正确

B.错误

6 当被审核方提供的记录显示，监测数据均在标准规定范围，还要到现场进一步核实实际监测需要吗?(

)

答案：A.需要

B.不需要

C视现场情况确定

7 按照实测的原水COD、PH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配置后的药剂浓度则无需监测。答案：A.正确 B.错误

8 现场时核实发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注：答案 A.硅片清洗工艺 B.排放的污染物 C.污水处理操作规程 D.以上都是

9 太阳能电池片生产排放的主要污染物是：( ) 答案：A.SS B.COD C.氟化物 D.PH

10 集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。答案：A.正确 B.错误

3、XX公司ISMS认证审核案例

1 ISO27000标准族中第一个发布的标准是(

) 答案： A. ISO2700

1B. ISO27002 C. ISO27003

2 通信和操作管理中A.10.10“监视”的目标是：防止未授权信息处理。答案： A.正确

B.错误

3 实现门禁系统时钟同步可以采用人工同步的方式实施。答案：A.正确

B.错误

4 GB/T22000-2008标准正文与附录A的关系。

答案： A. 附录A是正文的补充说明，供建立体系者参考使用。

B. 附录A是规范性附录，作为正文的一部分。

C. 附录A是参考性附录，供建立体系者参考使用。

5正确设置计算机时钟对于确保审计记录的准确性非常重要，审计日志可用于调查或作为法律、纪律处理的证据，不准确的审计日志可能妨碍这种调查，并损害这种证据的可信性。答案： A.正确

B.错误

6 关于GB/22080-2008附录A说法错误的是：答案：A.附录A的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施

B.附录A是规范性附录，作为正文的一部分;附录A的控制措施不可以删减 C.附录A“控制目标和控制措施”直接源自并与GB/T22081-2008/ISO/IEC27002:2005第5章到第15章一致

7 大部分信息处理设施自身带有时钟源，只要保证接入系统前时钟一致就可以实现时钟同步。

答案：A.正确

B.错误

8 组织建立ISMS对GB/T22080-2008附录A的133条控制措施不能删减。答案：A.正确

B.错误

9 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6要求组织内的所有相关信息处理措施的时钟应按照正确时间源保持同步。答案：A.正确

B.错误

10 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6控制措施要求说法正确的是：答案：A.组织内或统一区域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定正确时间保持同步

B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定的正确时间源保持同步

C.检测未经授权的信息处理活动

4、浙江易舱物流股份有限公司审核案例

1 过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要性(即对过程的影响程度)也不相同。答案： A.正确 B.错误

2 服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。答案： A.正确 B.错误

3 ISO9001:2008标准4.1条“确定质量管理体系所需的过程”并没有明确要求过程分解到什么程度。

答案：A.正确 B.错误

4 某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测(8.2.4)时，称“采用工作检查和顾客满意度调查”等方法监测服务质量。答案：A.正确 B.错误

5 服务过程实施界面通常可包括(

)。答案：A.物—环境

B.人—环境

C.人—人

6 某钢管生产企业的《质量手册》对标准的7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程

确认。

答案：A.正确

B.错误

7 “过程确认的安排”适用时包括(

)。

答案：A.规定确认准则

B.编制作业指导书

C.对过程工艺参数进行监视和记录

8 服务产品的质量特性不包括：(

)。

答案：A.物的质量

B.价格

C.信息的质量的准确性

9 某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形?

答案：A.8.2.3

B.8.2.4

C.7.5.1

10 在策划如何对产品进行检测时，先确定(

)。

答案：A.不合格处理

B.抽样方法

C.需监测的质量特性

5、XX型风电整机产品认证案例

1 对风机进行设计评估的目的是检查风机的( )是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。

答案： A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模

2下列属于风机控制电气性能设计评估中的是( )。

答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估

3 下列属于第三方产品认证的是( )。

答案： A.涉及评估 B.仿真模拟 C.模型试验 D.资料评审

4 下列属于风力发电机机舱内部件的是(

)

答案：A.发电机

B.风机叶片

C.塔筒

D.基础

5 为什么选择对风力发电机进行设计评估认证(

)。

答案：A.风机发展迅猛

B.风机强度过高

C.风机造价昂贵

D.风机便于运输

6 设计评估认证是对设计评估文件和(

)的设计进行评价。答案：A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模

7下列属于风机强度设计评估中的是(

)。

答案：A.防范电保护

B.发电量

C.风机控制策略

D.共振风电评估

8 下列属于风机功率性能设计评估中的是( )。

答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估

下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是(

)。

答案：A.控制电气性能

B.风机气动

C.基础稳性

D.人员安全

6、良好认证审核案例之安全无小事

1 安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有(

)。答案：A.主管部门负责

B.临时防范措施

C.按期检查完成情况

D.追究问题原因

2 审核员审核S4.5.1条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了，没必要追究实际的有效性。答案：A.正确

B.错误

3 工程技术改造项目属地部门对施工相关信息的可追溯性途径是(

)。答案：A.向主管部门索要

B.主管部门以文件形式传递

C.问领导

D.向网上自行查询

4 审核前应进行审核准备，包括被审核方情况的了解。答案：A.正确

B.错误

5 工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。答案：A.正确

B.错误

6 安全隐患不论严重程度其整改措施完成时间是一样的。答案：A.正确

B.错误

7 安全隐患整改措施应根据( )而制定。

答案：A.隐患风险程度 B.部门的重要性 C.完成人员的能力 D.生产任务

8 消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少( )进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。

答案：A.一年 B.每季度 C.每月 D.每半年

9 安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应( )。答案：A.制定整改措施，规定完成时间 B.立即整改

C.和其他安全隐患一同整改 D.根据能力完成

10 安全主管部门对安全进行检查、规定完成时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必要在检查落实。答案：A.正确

B.错误

7、XX电子有限公司审核案例汇报

1 案例中的SMT制造过程，指导员工做好工作的方式是(

)。

答案：A.形成文件化规定和要求，要求把事情做对

B.问题整改情况形成记录

C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情

D.从目标

达

改进工作

2 在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具：(

)。

答案：A.数据分析

B.纠正措施的效果验证

C.量微仪器验证

D.以上全部

3 一个有效的基于过程的质量管理体系：

答案：A.将有一个基于

质量手册

B.将由质量经理领导

C.将建立部门目标就可以实现过程管理

D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率

4 组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法? 答案：A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施

B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施

5 以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：答案：A.重点在于对顾客关于组织是否已满足要求的感受的信息进行评价

B.测量可以包括内部废品

C.测量必须包括计划绩效

D.内部生产效率是重要评价内容

6 组织：

答案：A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势

B.必须策划、收集、整理和分析数据

C.必须确保设定的质量目标是可测量的

D.以上全部

7 增值的不符合报告价值体现：

答案：A.提升实物质量

B.促进研发改进

C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力

D.以上全部

8 在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用过程方法：(

)。

答案：A.理解和满足要求

B.需要从增值角度考虑过程

C.获得过程绩效和有效性的结果

D.在客观测量的基础上，持续改进过程

9 过程是：

答案：A.通常是组织内的一个部门

B.不一定是增值活动

C.仅仅在生产部门应用

D.将输入转化成输出的一连串活动

10 以顾客关注焦点：

答案：A.应该是组织内所有过程内固有的性质

B.内部顾客可以不考虑为关注焦点

C.以顾客为焦点必须超越顾客期望

D.应该通过一个单个绩效指标来测量

8、惠州市XX有限公司审核案例

测试题

1 用于有害物质管理体系认证的标准是(

)? 答案： A.IEC QC080000:201

2 B.欧盟指令2011/65/EU

C.IECQ程序规则，IECQ03-5

D.ISO14001:2004

2 IEC QCO80000-2012体系的建立应考虑(

)等要求。

答案：A.2011/65/EU

B.2002/96/EC

C.94/62/EC

D.以上都是

3 X射线荧光光谱法(XRF)是一种精确测试。答案：A.正确

B.错误

4 注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质PBB/PBDE。答案：A.正确

B.错误

5 当XRF测试发现总Cr超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析(

)。答案：A.比色法

B.点测试法

C.UV-VIS法

D.以上全部

6 使用XRF测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。答案：A.正确

B.错误

7 如果企业通过了QCO80000:2012体系认证企业一定通过了ISO9001:2008体系认证。答案：A.正确

B.错误

8 可用于有害物质Hg的精确测试方法有(

答案：A.电感耦合等离子体-质谱法、高效液相色谱法

B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体-质谱法

C.冷原子吸收光谱法、X射线荧光光谱法

D. 原子荧光光谱法、X射线荧光光谱法

9 参考物质的作用是(

)。

答案：A.校正仪器

B.评估测试方法

C.得到材料的确定值

D.以上全部

10、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的欧盟议会和欧盟理事会第2011/65/EU指令，即人们常说的RoHS2.0指令。答案：A.正确

B.错误

9、江苏XX胶囊有限公司审核案例

1 明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。答案： A.正确

B.错误

2 现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径(

)。

答案：A.合格供应商名录

B.原辅材料及废弃包装物仓库

C.检验记录、报告及生产记录

D.以上都是

3 卫生部发《食品添加剂明胶企业卫生规范》<2005>明令禁止将鞣制后蓝矾皮加工的明胶用于食品加工。

答案：A.正确

B.错误

4 药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是(

)。

答案：A.加工设备

B.原辅材料

C.生产环境

D.以上都是

5 本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注(

)。

答案：A.库存原辅材料及废弃包装标识

B. 原辅材料铬含量检测结果

C.最终产品铬含量检测结果

D.以上都是

6《中国药典》2010版规定的明胶胶囊的铬含量应小于(

)。答案：A.20mg/kg

B.2.0mg/kg

C.5.0mg/kg

D.0.2mg/kg

7 金属铬会在人体内蓄积，具有致病性并可能诱发基因突变。答案：A.正确

B.错误

8 突发事件发生后，审核组应(

)。

答案：A.向机构报告

B.调整

补充审核计划

C.召开会议讨论主要关注点的相关信息、证据获得途径

D.以上都是

9 本案例中废弃包装物仓库也是一个很好的信息源。答案：A.正确

B.错误

10 采购应表述你采购的产品，适当时包括：(

)

答案：A.产品、程序、过程和设备的批准要求

B 人员的资格要求

C.质量管理体系要求

D.以上都是

10、金茂(上海)物业服务有限公司审核案例

1 用能单位能源计量器具管理，电能表对于I类用户，其准确度等级要求为(

)。答案：A.0.5S

B.0.5

C.1.0

D.2.0

2 能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量、电功当量换算的各种能源所含的实际能量，按国际单位制，折算系数为(

)。答案：A.0.5

1C.2

D.4

3 生产设备空转、运输工具空载行驶所耗的能量，应计入企业有效利用能量。答案：A.正确

B.错误

4 当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。答案：A.正确

B.错误

5 组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。答案：A.正确

B.错误

6用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和( )多必须消耗的能量。答案:A.物质输送过程 B.生产设备空转 C.生产照明 D.以上皆是

7 用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近(

)的检定(测量、校准)证书。

答案：A.1年

B.2年

C.1个周期

D.2个周期

8 合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用(

)的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。

答案：A.当期

B.过去

C.未来

D. 以上都是

9 可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。答案：A.正确

B.错误

11、江苏XX电力工程有限公司审核案例

1 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为A、B、C、D四个等级。

答案：A.正确

B.错误

2 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特殊项目的策划应包括：(

)。答案：A.工艺方法

B.质量标准

C.技术、组织、安全措施

D.以上全部

3 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分H点和W点，其中H低昂为不可逾越的停工待检点，W点为见证点。答案：A.正确

B.错误

4 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，机组A级检修指针对机组某些设备存在问题，对机组部分设备进行解体检查和修理。答案：A.正确

B.错误

5 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》确定的6项审核原则中新增了“独立性”原则。答案：A.正确

B.错误

6 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》要求(专业)审核员应具有特定领域和专业的知识与技能包括：(

C )

答案：A.优先关重要问题B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果 C与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术

D评定影响审核发现和审核结论可靠性的因素

7 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：(

)。答案：A

8 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期结果的本领。答案：A.正确

B.错误

12、在停窑情况下对现场能耗控制的审核

1 窑尾废气中SO2排放浓度应不大于800毫克/立方米。答案：A.正确

B.错误

2 可比热料综合能耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料28d抗压强度应等级修正到(

)等级及海拔高度统一修正。答案：A.32.5

B.42.5

C.52.5

3 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指处理设施后排气

中污染物任何(

)浓度平均值不得超过的限值。答案：A.1小时

B.2小时

C.4小时

4 电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和

打周期等运行参数。

答案：A.正确

B.错误

5 水泥生产中有组织排放的粉尘标准均为50毫克/立方米。答案：A.正确

B.错误

6 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中所气态污染物主要有(

)。答案：A.SO

2、HCl

B.SO

2、NOX

C.CO

2、NOX

7 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为(

)毫克/立方米。

答案：A.50

B.30

C.100

8 熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原材料和烧成熟料消耗的燃料。

答案：A.正确

B.错误

13、秦皇岛XX食品工业有限公司审核案例

1 蜂蜜产品大肠菌群检测样量的合理选取：(

)。答案：A.所检产品执行标准的具体指标限量要求

B.所检产品执行标准的指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数(MPN)检索表”，根据产品标准换算检样量。

2 《食品微生物学检验大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数(MPN)检索表，表内所列检样量如改用1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)时，表内数字应降低10倍。答案：A.正确

B.错误

3 大肠菌群系指一群在35-37℃下48h内，能发酵乳糖酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性无芽孢杆菌。答案：A.正确

B.错误

4 大肠菌群的是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是：(

)。答案：A.作为食品被粪便污染的指标菌

B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌

C.A+B

5 《食品微生物学检验大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数(MPN)检索表，9管均为阴性判定小于3MPN/g采用的3个稀释度加入的检样量是：(

)。答案：A.0.1g(ml)，0.01g(ml)，0.001g(ml)

B.1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)

6 本案例中检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目标菌漏掉了，会带来误判的风险。答案：A.正确

B.错误

7 《食品微生物学检验大肠菌群计数》标准是(

)。答案：A.GB14963-2011

B.GB 4789.3-2010

8 本案例受审核企业采用《食品微生物学检验大肠菌群计数》第二法，大肠菌群平板计数法，检测大肠菌群。答案：A.正确

B.错误

9 本案例中审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管9管液面高度(

),有可能存在其检测接种量不足的问题。答案： A.一致

B.不一致

10 蜂蜜产品执行标准中大肠菌群

0.3MPN/g，按《食品微生物学检验大肠菌群计数》执行，查看“大肠菌群最可能数(MPN)检索表”，根据产品标准换算检样量为1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)每答案：A.正确

B.错误

第三篇：CCAA-128质量管理体系审核员评价准则

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质量管理体系审核员评价准则

第2版

文件编号：CCAA-128 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日 ©版权中国认证认可协会

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版本：2

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类别

本准则为CCAA规范类文件。

CCAA准则规定了CCAA在运作审核员注册和培训课程批准项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CCAA接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CCAA于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训课程批准和注册。CCAA的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。

本准则经CCAA批准发布。

批准

版本：第2 版

实施日期：2005年01月01日替代：CCAA-108 第 1 版

实施日期：2002年07月26日编制：CCAA

日期：2004年09月10日批准：CCAA

日期：2004年10月26 日联系电话：01065994481

咨询及索取

关于CCAA文件的咨询请与CCAA秘书处接洽。在CCAA网站上可获取本文件，也可从CCAA秘书处获取本文件。

版权

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前言

本质量管理体系(QMS)审核员评价准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。

制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。

本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。

CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。

1 IATCA成员;

2 运作审核员注册项目;

3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请;

4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程;

5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求;

6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。

IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。

所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。

CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。

所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。

本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。

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过渡期

本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。本准则于2005年1月1日起实施

2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;

2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;

2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。

信息

有关CCAA审核员注册的更多信息，可与CCAA秘书处联系：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层邮编：100020 网址：http://

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内容目录

首页

类别..............................................................1 批准..............................................................1 咨询及索取........................................................1 版权..............................................................1 前言..............................................................2 过渡期............................................................3 信息..............................................................3

第一章............................................................5 1.1 引言..........................................................5 1.2 CCAA QMS审核员的级别.........................................5 1.3 定义..........................................................5

第二章............................................................6 2.1 总则..........................................................6 2.2 书面评价价......................................................7 2.2.3 教育和培训经历评价..........................................7 2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价...........8 2.2.5 验证审核员完成审核表现报告中的职责.........................8 2.3 查验过程.....................................................9 2.3.1 查验资源...................................................9 2.4 查验分包.....................................................9 2.5 评价人员.....................................................9 2.6 面试过程..................................................10 2.7 可接受的QMS标准..........................................10 准则结束......................................................10 ____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日

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第一章

1.1 引言

1.1.1本准则由中国认证认可协会(CCAA-IATCA)依据IATCA《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定，目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。

1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章：

a) 第一章引言、审核员级别、定义。

b) 第二章书面评价、查验过程、查验分包、评价人员、面试过程、可接受的QMS标准。

1.2 CCAA QMS审核员的级别

1.2.1 本准则适用于对以下两个审核员级别的注册申请人和再注册申请人的评价以及实习审核员资格的评价：

CCAA QMS实习审核员资格

CCAA-IATCA QMS审核员级别

CCAA-IATCA QMS高级审核员级别

1.2.2审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则要求，能作为审核组成员进行全部完整的QMS审核的所有部分的申请人。

1.2.3高级审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地策划和管理审核并领导审核组的申请人。

1.2.4 CCAA QMS实习审核员

CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。

注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.3 定义

1.3.1除下列定义外， GB/T 19000-2000标准中的术语和定义适用于本准则。本准则中还使用下列定义：

a)验证审核员(见证人)：具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日

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人员。

注：验证审核员不是一种注册级别。 b) 审核组：

实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。

注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。

c) 完整的QMS审核：

覆盖GB/T 19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。

注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。

注2：对GB/T 19001-2000标准第7章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。

d) 申请担保人：

通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。

e) 书面评价：

对申请人提供的支持其申请的书面证据进行的评价。

第二章

2.1 总则

2.1.1 CCAA应具有依据准则要求有效评价申请人能力的形成文件的程序，详见CCAA《审核员注册审批程序》。评价过程应包括以下三个明确的部分： a)书面评价;

b)查验; c)确认。

2.1.1.1 书面评价：对申请人提供的支持其申请的文件所进行的评价。这种评价旨在确定申请人在教育、正规培训、工作经历、质量经历和审核经历方面与 CCAA-IATCA注册要求的符合性。

2.1.1.2 查验：查验是指使用那些在审核中能够提供公正客观评价结论的外部资源，对申请人的表现和申报信息的准确性进行独立证实的活动。

2.1.1.3 确认：确认是指CCAA认为适当的、用于有效评价申请人的附加的评价活动，如面试或指派任务。

2.1.2 除了申请人同意予以公开的信息(例如在注册审核员名录中的信息)外，申请中所包含的信息应予以保密。注册审核员名录相关信息包括审核员姓名、聘用机____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日

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构、联络方式、注册范围、注册级别以及注册有效期。

2.2 书面评价

2.2.1本部分描述了CCAA对申请进行书面评价时所使用的过程，以及参与该过程的人员的任务和职责。

2.2.2 CCAA应证实每位申请人满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则所描述的注册要求，并且查验申请中所提供的教育经历、审核员培训经历、工作经历和质量经历信息的准确性和完整性。CCAA还应对包括在每份申请中的审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告进行评价(见2.2.4条款)。 2.2.3 教育和培训经历评价

2.2.3.1 申请中应包括相关的教育和培训经历证明，特别是CCAA承认的QMS审核员培训的客观证明。适宜的教育和培训经历证明包括以下任一方式： a)原件(由CCAA工作人员审阅后返还申请人，复印件留存);

b) 由申请人的聘用机构确认的、上述原件的真实复印件;

c) 由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的。 2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价

2.2.4.1 审核员级别的注册申请中应包括由验证审核员提供的审核员级别申请人审核表现报告;高级审核员级别的注册申请中应包括高级审核员级别申请人审核表现报告。

2.2.4.2 CCAA应评价这些报告，证实这些报告已经填写完整，并且已由验证审核员签名。CCAA还应确认申请人在验证审核员所报告的各方面均取得令人满意的表现。 2.2.4.3 审核员级别申请人审核表现报告

2.2.4.3.1 审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：

a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力;

c) 现场审核过程中知识和技能的应用;

d) 对审核标准(GB/T 19001或其替代标准)的各方面应用的解释能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 审核员注册准则1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。 2.2.4.4高级审核员级别申请人审核表现报告

2.2.4.4.1 审核表现报告应至少对申请人在以下方面的表现进行评价：

a) 策划审核过程的能力，包括审核所需资源; b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力;

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c) 有效管理审核组的能力; d) 对受审核方管理过程的理解;

e)就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力 f)申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。 2.2.5 验证审核员完成审核表现报告的职责

2.2.5.1 被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的验证审核员负有以下职责：

a)识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及验证审核员的指派机构(适用时)进行沟通;

b) 保证其能提供公正的审核表现报告;

c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.2.4条款所要求的能力进行评价;

d)按照CCAA要求的格式，向申请人和/或申请人的聘用机构提供审核表现报告。 2.2.5.2 实施这些见证任务时，验证审核员：

a) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人审核表现的评价上;

b) 应遵守CCAA审核员行为准则;

c) 应只对实际见证到的、申请人在所有审核过程中对GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面进行审核的能力和表现进行评价;

d) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。

2.3 查验过程 2.3.1 查验资源

2.3.1.1 CCAA应从以下渠道进行查验：

a) 那些完成了审核表现报告的验证审核员(见证人)，和/或其他非见证审核经历的审核组组长; b) 受审核方; c) 申请人的聘用机构。

2.3.1.2 当申请人由审核员级别晋升高级审核员级别时，只需要通过以上1)和 2)进行查验。

2.3.1.3 CCAA应保存查验活动的记录。当CCAA不能从以上全部渠道获得相关信息时，应说明理由并形成文件。在这种情况下，CCAA应确定用来查验申请人所提交证据的准确性的方法是适当的。

对每份申请的查验可采用电话交谈、传真、E-mail和/或面谈的方式。对于每份初次注册和晋级的申请，应查验以下内容：

a) QMS经历：包括实施、运作和/或审核质量管理体系的经历;

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b) 基本工作经历，包括：

工作单位的业务性质;

被聘用的起止日期;

聘用期间的职务和职责。

c)提交的审核经历中至少有2次应经查验。该2次进行查验的审核应与审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告所见证的审核不同。对审核经历的查验应包括以下信息：

各审核阶段中申请人的能力;

个人素质(参见CCAA-IATCA QMS审核员注册准则1.4条款);  审核日期和现场审核时间;  使用的QMS标准;

审核的类别(例如：完整的或部分的审核);  审核活动与GB/T 19011-2003标准的一致性;  申请人在审核中的作用;  审核组中审核员的人数;  审核组组长的姓名;

审核的类型(第一方，第二方或第三方审核)。

2.4 查验分包

2.4.1 QMS审核员的聘用机构(如认证机构)，可根据本准则中以上“查验方法”的要求对他们机构的专职审核员和兼职审核员进行查验。但这只有在CCAA同意后方可进行。这样的评审记录和相关材料应对CCAA公开。

2.4.2 这种安排应根据该机构与CCAA签订的合同进行，合同应规定分包工作的具体职责。在这样的情况下CCAA可接受分包机构的自我查验结果，以替代CCAA相应的评价过程。

2.4.3与CCAA签订合同的机构应具有文件化的程序，以保证其对申请人的评价能够有效实施。

2.4.4 与CCAA签订合同的机构应指定一名经CCAA同意的高级管理人员负责管理查验过程，包括对申请中查验的内容进行确认和签字。

2.5 评价人员

2.5.1 注册评价应由经过培训、具有经验和基本知识，有能力进行公正和客观评价的人员执行。评价人员可以是志愿者或是CCAA的职员、签约人。

2.5.2 CCAA应保证所有评价人员具有恰当的资格，接受过必要的培训，使他们能对申请人的资格和经历与CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判断。

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2.5.3 对每一份级别审核员的申请，应由两名评价人员按照以下方式之一，进行评价：

a) 各自独立工作然后解决决定中的分歧;

b) 其中一个评价人员对另一个评价人员的工作予以复审; c) 以评价组的方式进行工作。

2.5.4 CCAA应制定文件化的选择和培训评价人员的程序，保证他们能胜任对申请人的评价工作，详见CCAA《审核员注册审批程序》。

2.6 面试过程

2.6.1 CCAA将组织对初次注册的审核员级别申请人进行面试评价，核实申请人满足本准则要求的工作经历、审核员培训经历、教育经历、质量经历、个人素质和审核能力以及与注册准则有关的任何其他要求，并验证申请信息的准确性。 2.6.2 CCAA应具有文件化的选择和培训面试评价人员的程序，以及面试实施的程序。详见CCAA《审核员面试评价程序》。

2.6.3在进行面试评价的过程中，应考虑以下内容： a)选择和培训面试评价人员;

b)面试评价的时间、地点和持续时间;

c)预先拟定的检查清单，列出需要从申请人处得到的信息;

d)用于合理确定申请人具有质量管理体系审核相关知识和能力以及个人素质的方法;

e)公布面试评价结果和通知申请人的方法;

f) 供申请人申诉的程序。 2.7 可接受的QMS标准

2.7.1 用于获得和保持CCAA注册资格的审核经历应根据可接受的QMS标准进行，即GB/T 19001-2000标准(GB/T 19001/2-1994标准在2003年失效之前也适用)和/或完整描述QMS的其它标准或规范性文件。这些标准和规范性文件应是准确的，足以保证依据这些替代标准进行的审核经历可以容易地转换成按GB/T 19001-2000标准审核的经历。

2.7.2 CCAA应具有文件化的、批准可接受的替代标准的过程，详见CCAA《替代标准评价表》。替代标准可包括(但不限于)ISO关于认可机构和认证机构的导则，国家/地区的管理体系标准，以及工业行业标准等。

____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日

CCAA-128

第四篇：CCAA质量管理体系国家注册审核员试卷

2007年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷 (审核知识) (中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。)每题1分，共15分)

1下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方(

) (A) 检查表 (B) 审核计划 (C) 审核工作文件 (D) 适用的法律法规 2检查表( )

(A) 是审核员对审核活动进行具体策划的结果 (B) 应提前交给受审核部门的人员认可 (C) 必须经过管理者代表的批准 (D) 有标准规定的统一格式

3现场审核时，可以作为审核证据的是( )

(A) 客房服务人员依据服务规范对客房进行清扫 (B) 质检长说本公司和A公司签订的合同未经评审

4以上属于完整管理体系审核的是( ) (A) 复评审核 (B) 复查审核 (C) 体系的审核 (D) 以上都是

5以下哪一项标志着现场审核的开始( ) (A) 审核组长接受审核任务 (B) 开始文件评审

6以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动( )。 (A) 进行文件初审 (B) 召开末次会议 (C) 编制审核报告 (D) 确定纠正措施

7在第三次认证审核时， ( )不是审核员的职责。 (A) 实施审核 (B) 确定不符合项

(D) 验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8认证证书的认证范围( )。 (A) 申请人决定 (B) 认证机构决定 (C) 受审核方决定

(D) 认证机构和申请人协商决定 9下列说法布正确的是( )。

(A) 审核组可以由一名或多名审核员组成

(B) 审核组应至少配置一名具有专业能力的成员

10某企业部门设置中有企管办，其职责一般包括了( )。 (A) 产品质量检验 (B) 协调生产进度

11下面哪一个不是质量管理体系审核的依据( )。 (A) ISO 9001:2000标准 (B) ISO 9004:2000标准 (C) 质量管理体系文件 (D) 相关法律法官和合同

12质量管理体系审核是用来确定( )。 (A) 组织的管理效率

(B) 产品和服务符合有关法律法规的程度 (C) 质量手册于标准的符合程度

(D) 质量管理体系满足审核准侧的程度

13根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》 (第2版)，申请人应具有至少( )年技术或管理岗位的工作经验。 (A)2 (B) 3 (C) 4

(D)5 14监督审核的目的( )。

(A) 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B) 是采取纠正措施、预防措施 (C) 同初审的目的一样

(D) 是验证上次审核纠正措施的有效性

15目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于( )。 (A) 经营环境复杂多变的组织

(B) 外普环境业务与技术相对稳定的组织 (C) 高科技、风险性企业 (D) 特大型跨国公司

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16不符合项的正确应以客观证据为基础，一审核准则为依据。 ( )

17企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。 ( )

18管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。 ( ) 19柔性组织特别强调标准化、规模化和规章制度。( ) 20CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。( )

21在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。( ) 22针对组织结构存在的木些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。( )

23《CCAA质量管理体系审核员注册准则》(第2版)中所说的审核仅指第三方审核。( ) 24认证是指由权威机构依据规定的准侧和程序，对木一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。( )

25在文件评审过程中，组织提交的质量手册中即未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分) 26以上属于与审核有关的原则的是( )

(A) 基于证据的方法 (B) 公正表达 (C) 独立性 (D) 职业素养

27在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式(

)。

(A) 暂停证书 (B) 撤销证书 (C) 注销证书 (D) 吊销证书

28在CCAA的第二版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括( )。

(A) 个人素养 (B) 知识 (C) 技能

(D) 特定产品专业知识 29审核员发现不符合事实后应(

)。

(A) 做好记录并与受审核部门领导进行沟通 (B) 向审核组汇报，一确定不符合项 (C) 编写不符合报告 (D) 制定纠正措施

30不符合报告应由(

)签字。

(A) 发现此项不符合的审核员 (B) 技术专家 (C) 审核组长 (D) 受审核方代表

四、简答题(每题5分，共15分)

31请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

32以下为一次审核活动的场景描述(包括三句话)： ① 销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导沟通是说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

33一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示(例如，部门：销售部;职责：7.2)。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34请说明如何依据GB/T 19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。

35差设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2006年8月~12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请你去审核，你会怎么做?

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在某企业审核时发现有一批产品绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。 37在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找那个部门询问产品信息?”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

38审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出产、检验员一般不帮检查，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

39审核员在木建筑工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一遍问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的?。部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范意见作废。

40质量部经理项审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行了一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。

2007年6月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15份)

1申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足( ) (A) 培训经历

(B) 教育和工作经历 (C) 环境工作经历 (D) 以上全部

2监督审核的目的( )

(A) 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书

(B) 是采取纠正措施、预防措施 (C) 同初审的目的一样

(D) 是验证上次审核纠正措施的有效性

3审核组织环境管理体系所必要的资源是，应关注( )。

(A) 人力资源和专项技能 (B) 基础设施

4环境管理体系审核用来确定( )。

(A) 管理的效率

(B) 环境现状符合国家法规和标准的情况 (C) 环境管理体系的符合性和有效性 (D) 环境手册和程序的所在

5“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( )。

(A) 审核证据 (B) 审核发现 (C) 审核结论 (D) 观测结果

6当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为( )。

(A) 整合审核 (B) 一体化审核 (C) 联合审核 (D) 结合审核

7现场审核活动前应评审受审核方的文件，

一、以确定文件所述的体系与( )的符合性。

(A) ISO 14001: 2004标准

(B) 适用环境法律法规和其它要求 (C) 相关方的要求 (D) 审核准则

8下列哪一点与管理的内涵不符( )?

(A) 管理是任何组织集体劳动所必需的活动 (B) 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

9第二阶段审核的内容部包括( )：

(A) 重要环境因素是否受到有效的控制 (B) 组织确定的环境管理体系范围的合理性

10组织对其材料供应商的审核属于( );

(A) 第一方审核 (B) 第二方审核 (C) 第三方审核 (D) 以上都有可能

11首次会议的主要目的包括( )。

(A) 为审核制定计划

(B) 确定实施审核所需的资源和审核人数 (C) 介绍实施审核所采用的方法和程序 (D) 以上全部

12根据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须( )。

(A) 具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

(B) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

(D) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历

13审核范围通常包括对( )的描述。

(A) 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (B) 实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 (C) 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (D) 实际位置、组织单元、产品、活动和过程

14下述关于实习审核员的正确描述是( )

(A) 必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告

(B) 不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 (C) 不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 (D) 以上都不对

15刚性较强的组织形式是( )。

(A) 简单式结构 (B) 职能式结构 (C) 分部式结构 (D) 矩阵结构

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16一名实习审核员可在一名技术专家的指导下共同实施审核。( ) 17在监督审核前不必进行文件审核。( )

18审核准则应当包括GB/T 24001-2004标准的附录内容。( )

19审核组织现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。( )

20认证结论的最后正式发布由审核组长决定。( )

21环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。( ) 22审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( ) 23第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( ) 24注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。( ) 25在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应啊字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分)

26某对纺织厂进行环境管理体系审核的审核标准则可包括( )。

(A) GB/T 24001-2004标准 (B) 组织的运行控制程序 (C) 认证认可条例

(D) 纺织染整工业适用的法律法规

27《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员( )。

(A) 努力提高个人的专业能力和声誉

(B) 不介入冲突或利益竞争，不想任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系

(D) 向受审核方提供增值服务

28GB/T 19011-2003/ISO 19011：2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》适用于( ).。

(A) 需要实施质量和(或)环境管理体系内部审核的所有组织 (B) 需要实施质量和(或)环境管理体系外部审核的所有组织 (C) 需要管理审核方案的所有组织 (D) 可适用于其它领域的审核

29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据( )?

(A) 市场需求和顾客 (B) 竞争对手情况 (C) 社会发展动向 (D) 政府管理要求

30职能结构特别适合于( )的组织。

(A) 外部环境比较稳定 (B) 对顾客适应能力要求高 (C) 采用常规技术 (D) 规模不大

四、简答题(每题5分，共15分)

31请简述第一阶段审核的目的。

32请简述与审核有关的审核原则。

33某公司的喷漆作业产生的废气通过活性碳吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路(至少说出标准中三个条款的有关内容)。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：

清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干; 清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放;产生的废水排入汽车制造厂污水处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

(1) 该涂漆车间的主要环环境因素有哪些?

(2) 请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。 (3) 与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么? 35情编制审核某污水处理站的检查表。

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准的编号及内容，并写出不符合事实。

36在公司仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“„„本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰和处理”。审核员问，这里有上述物资吗?仓官员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。

37查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域有住住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在时达标的，因此也就没有再建。

382006年6月审核员在某发现，公司制造车间在三个月前引入了新的喷漆生产线，查阅车间的环境因素识别和评价记录得知事在2006年1月填写的，之后并没有增加后修正，询问车间的环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时在进行新设备的环境因素识别和评价。

39某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

40审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向以地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

2007年6月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识) (国家认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分)

1以下不属于审核组成员的是( )。

2 3的( )。 4 5 6( )。

7 8(A) 审核组长 (B) 实习审核员 (C) 技术专家 (D) 观察员

首次会议的主要目的包括( )。

(A) 为审核制定计划

(B) 确定实施审核所需的资源和审核员人数 (C) 介绍实施审核采用的方法和程序 (D) 以上全部

产品从设计、制造到整个产品使用寿命周期的成本和费用方面的特征称为产品(A) 性能 (B) 寿命 (C) 可靠性 (D) 经济性

监督审核的目的( )。

(A) 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B) 是采取纠正措施、预防措施 (C) 同初审的目的一样

(D) 是验证上次审核纠正措施的有效性

申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足以下要求( )：

(A) 培训经历

(B) 教育和工作经历

当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为(A) 整合审核 (B) 一体化审核 (C) 联合审核 (D) 结合审核

“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( ) (A) 审核证据 (B) 审核发现 (C) 审核结论 (D) 观察结果

下列哪一点与管理的内涵不符( )?

(A) 管理是任何组织集体劳动所必需的活动 (B) 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源 (C) 管理是一个位组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无

关

(D) 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

9审核结束是指( )。

(A) 审核计划中的所有活动已完成，分发了经过批准的审核报告 (B) 纠正措施已完成并经过来了有效性验证 (C) 举行了末次会议

(D) 审核员离开了审核现场

10审核范围通常包括对( )的描述。

(A) 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (B) 实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 (C) 实际位置、产品、活动和过程 (D) 实际位置、组织单元、产品和过程

11市场营销以( )为出发点和回归点。

(A) 顾客需求 (B) 购买动机 (C) 企业发展战略 (D) 企业形象

12企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用，包括生产单位管理人员工资及福利、生产和管理用房拆旧等，属于( )

(A) 制造费用 (B) 管理费用 (C) 销售费用 (D) 财务费用

13中国认证认可协会的英文简称是( )

(A) CNAT (B) CNCA (C) CCAA (D) CANS 14根据2007年6月1日起实施的CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》，申请人必须( )

(A) 具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或

管理岗位的工作经历

(B) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗

位的工作经历

管理岗位的工作经历

(D) 具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理

岗位的工作经历

15刚性较强的组织形式是( )

(A) 简单式结构 (B) 职能式结构 (C) 分部式结构 (D) 矩阵结构判断题(判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入提后括号内。每题1分，共10分)

16第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( ) 17只有四个人的企业不存在职业健康安全管理体系。( ) 18在监督审核前不必进行文件审核。( )

19法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。( ) 20审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( )

21一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。( ) 22受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。( ) 23在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。( )

24在进行职业健康安全管理体系认证审核时，为保证审核抽样的代表性，应对受审核方的部门进行随机抽样。( )

25审核证据包括记录、事实陈述或其他信息，这些信息可以通过文件的方式(如各种记录)获取，也可以用通过文件的方式(如面谈)或通过现场观察的方式等获取。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26审核记录可包括以下哪种形式( )

(A) 手写的纸质记录 (B) 复制的磁盘 (C) 现场拍摄的照片

(D) 笔记本电脑记录的电子文

27职业健康安全管理体系的审核准则包括( )。

(A) GB/T28001-2001标准

(B) 适用的法律、法规和其他要求

(A) 努力提高个人的专业能力和声誉

(B) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可

能影响公正判断的关系 (C) 不讨论或透漏任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得

到委托方和/或聘用单位的书面授权 (D) 向受审核方提供增值服务

29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据( )。

(A) 市场需求和顾客 (B) 竞争对手情况

二、 (C) 社会发展动向 (D) 政府管理要求

30当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组织可以( )。

(A) 宣布停止受审核方的生产/服务活动

(B) 与审核委托方和受审核方沟通以确定适当的措施 (C) 宣布取消末次会议 (D) 改变审核目的

四、简答题(每题5分，共15分)

31请简述第一阶段审核的目的。 32请简述与审核有关的审核原则。

33某施工单位的施工现场有两台从设备租赁公司租用的塔吊，该施工项目的负责人说：“如果这两台塔吊出现了安全问题，应由设备租赁公司负责，与本施工单位无关。“你认为这种说法正确吗?为什么?

五、阐述题(每题10分，共20分)

34审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求?为什么?如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做? 35请编制审核某公司喷涂车间的检查表。

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有请写出不符合条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数据密封液体。审核员问：“这是什么物质?”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已经不做着类实验了，这些丙酮也没有什么用，量有不大，就暂时存放在这里。” 但是，审核员在该企业库房的危险清单上并没有看到这批丙酮。

37审核员在品质不查2005年4月至2005年7月的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤受的事故，事故分析写明是由于违规造作引起的。审核员问:“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施?”生产部负责人说：“这是他们自己违规操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他也不需要在采取什么措施了吧。” 38某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸是发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢?”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。” 40先车间外有一个大氯气灌，审核员询问有关人员：“氯气泄漏怎么办?”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩戴防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里?”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现规章已上锁。审核员要求操作人员打开柜子，操作人员说：“钥匙在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间500米。”

2007年12月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并

将相应的字母填入相应的括号内。每题1分共15分)

1以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是( )。 (A) 冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降 (B) 企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声监测报告 (C) 审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标 (D) 以上都可以

2认证结论最终由( )正式发布。 (A) 审核组长

(B) 审核组经充分讨论后 (C) 认证机构技术委员会 (D) 认证机构

3第一阶段审核时对文件的审核主要评价( )。 (A) 文件对GB/T24001-2004标准的符合程度 (B) 文件在实际过程中的执行程度 (C) 通过文件化体系的运行，环境绩效如何 (D) 文件所描述管理方法的适宜程度

4在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括( )。

(A) 获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求 (B) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿在继续保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉 (C) 获证组织将某污染较重的工序承包给相关方 (D) 获证组织不再生产某类产品或不在提供某种服务 5向导的作用及职责不包括( )。

(A) 确保审核员组成员了解和尊守有关场所的安全规则和安全程序 (B) 安排队场所或组织的特定部分的访问 (C) 代表受审核方对审核进行见证 (D) 收集审核证据

6确定审核范围是应考虑( )。 (A) 组织的管理权限 (B) 组织的产品范围

7下列对于审核计划的表述不正确的是( ) (A) 审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方 (B) 受审核方队审核计划的任何导议应当在审核组长、受审核方和委托方之间予以解决 (C) 任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意 (D) 可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容 8下列哪一项不是首次会议必须包括的内容( )? (A) 确认审核目的、范围、准则 (B) 确认有关保密事项 (C) 对不符合项采取纠正措施 (D) 确认向导的安排、作用和身份 9由行业协会对组织进行的审核是( ) (A) 第一方审核 (B) 第二方审核 (C) 第三方审核 (D) 联合审核 10验证受审核方建设项目是否能立项的环保证明是( ) (A) 环评报告书(表) (B) 环保局对环评大岗的批复 (C) 环保局对环评报告的批复 (D) 环境监测站的检测报告

11现场审核准备阶段的工作内容主要是( ) (A) 组建审核组，任命审核组长 (B) 编制审核计划和检测表 (C) 确定审核的可行性 (D) 与受审核方建立初步联系 12末次会议应当由谁主持( )? (A) 审核委托方负责人 (B) 审核组长 (C) 受审核方负责人 (D) 双方协商确定或共同主持 13审核报告的所有权归( )所有。 (A) 审核委托方 (B) 审核组长 (C) 受审核方

(D) 受审核方的上级主管机构

14以下哪些活动不是审核组长的职责( )? (A) 编制审核计划 (B) 文件评审 (C) 审核组工作分配 (D) 审核方案的评审 15根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》 (第2版)，申请人应具有至少( )年或管理岗位的工作经验。 (A)2 (B) 3 (C) 4 (D) 5

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。( ) 17CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。( )

18根据CCAA《环境管理体系审核员注册准则.(第2版)的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。( ) 19一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。( ) 20一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。( ) 21审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果，( ) 22对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。( )

23环境管理体系认证审核时，如果出现了达不到审核目的情况，审核组长可以决定终止审核。( ) 24认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。( ) 25审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。( )

二、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当

的答案，并将相应的字母填入题后的括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)

26对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括( )。 (A) 警告 (B) 暂停注册资格 (C) 降低注册级别 (D) 撤销注册资格

27审核计划的内容应包括( )。 (A) 审核目的 (B) 审核准则 (C) 审核范围 (D) 审核检测表

28第一阶段的审核目的有( )。 (A) 确定第二阶段审核的可行性 (B) 确定第二阶段的审核重点

29以下哪种情况将构成不符合( )?

(A) 某企业污水处理作业指导书中没有说明PH值的具体控制指标 (B) 两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C) 生产现场某过程没有该过程的安全规程 (D) 两位管理者没有按规定作内部信息交流啊记录 30审核计划应当( )。 (A) 经审核委托方评审和接受 (B) 现场审核前提交给受审核方 (C) 一经批准，在审核过程不应变动 (D) 任何修改均应当经受审核方同意

四、简答题(每题5分，共15分) 31请简述EMS监督审核时应关注哪些方面。

32一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T24001-2004标准中的条款编号表示( 例如，部门：生产部;职责:4.4.6). 32某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：

“„„以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频次、造成的后果、持续的时间;为消除影响可能要发生的费用(费用越高则评分值越低)„„” 请简要说明上述规定是否适当并说明理由。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34请针对某燃煤热水锅炉房(额定功率大于等于14MW)编制检查表。

35某审核员与2007年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mg/l,经查其执行的标准为100mg/l.请对此现象写出审核思路。

七、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写到：车辆运渣撤到马路上。在“纠正措施”一栏中写到：马上派人清扫。

37审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”(公司将威胁废物的废弃评价为重要环节因素)的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区中有塑料包装膜、木托盘、费润滑油桶、废纸等。

38审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他调来岗位并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。

39某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问市装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

40 2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一批新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。

2007年12月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分) 1下列哪一项不是首次会议包括的内容( )? (A) 确认审核目的、范围、准则 (B) 确认有关保密事项

3向导的作用及职责不包括( )。

(A) 确保审核组织员了解和遵守有关场所的安全规则和程序 (B) 安排对场所或组织的特定部分的访问 (C) 代表的受审核方对审核进场见证 (D) 收集审核证据

4管理体系审核所关注的组织结构为( )。 (A) 部门结构 (B) 管理结构 (C) 治理结构 (D) 产权结构

5在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括( )。 (A) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求 (B) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不可分开的职业健康安全风险较大的部分去掉 (C) 获证组织将某污染较重的工序承包给本组织员工 (D) 获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 6由行业协会对组织进行的审核是( )。 (A) 第一方审核 (B) 第二方审核 (C) 第三方审核 (D) 联合审核

7认证结论最终由( )正式发布。 (A) 审核组长

(B) 审核组经充分讨论后 (C) 认证机构技术委员会 (D) 认证机构 8实习审核员( )。

(A) 如具有专业能力，可以独立实施审核

(B) 工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员 (C) 必须在审核员与高级审核员指导下试试审核

(D) 可以再高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 9在审核中发现了正在使用的某个文件，这是(

)。 (A)审核准则 (B)审核发现 (C)审核证据 (D)审核结论 10根据中国认证认可协会《职业健康安全管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少(

)年技术或管理岗位的工作经历。 (A)2 (B)3 (C)4 (D)5

11审核报告的所有权归(

)所有。 (A)审核委托方 (B)审核组长 (C)受审核方

(D)双方协商确定或共同主持

13以下哪些活动不是审核组长的职责(

)? (A)编制审核计划 (B)文件评审 (C)审核组工作分配 (D)审核方案的评审

14现场审核准备阶段的工作内容主要是(

)。 (A)组建审核组，任命审核组长 (B)编制审核计划和检查表 (C)确定审核的可行性 (D)与受审核方建立初步联系

15下列对于审核计划的表述不正确的是(

)。

(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始或及时提交给受审核方

(B)受审核方对审核计划的任何异议，应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决

(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意 (D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言﹑审核后续活动等内容

二﹑判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入提后的括号内。每题1分，共10分)

16对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。(

) 17受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。(

)

18一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。(

) 19一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。(

)

20组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查﹑监督﹑纠正偏差等管理活动，就是控制。(

) 21根据CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》(第2版)的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。(

) 22CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。(

)

23正确处理组织内外各种关系，为组织正常运转创造良好的条件和环境，以促进组织目标的实现，这就是管理者的领导职能。(

) 24审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。(

) 25审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。(

)

三﹑多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分) 26以下哪种情况已构成不符合(

)

(A)宾馆餐厅没有处理泔水的形成文件的作业指导书 (B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C)生产现场某过程没有按该过程的安全规程操作 (D)两位管理者没有按规定内部交流的记录 27第一阶段审核的目的有(

)。 (A)确定第二阶段审核的可行性 (B)确定第二阶段的审核重点

(C)确定职业健康管理体系是否可推荐认证通过 (D)确定审核范围

28涉及审核范围的文件可包括(

). (A)审核计划

(B)专业审核作业指导书 (C)检查表 (D)审核报告

29对违反行为规则﹑不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括(

)。 (A)警告 (B)暂停注册资格 (C)降低注册级别 (D)撤销注册资格

30审核计划的内容应包括(

)。 (A)审核目的 (B)审核准则 (C)审核范围 (D)审核检查表

四﹑简答题(每题5分，共15分)

31请简要说明OHSMS第一阶段现场审核的重点。

32对GB/T28001-2003标准中4.3.2条款进行现场审核时，应获得哪些审核证据?

33一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T28001-2001标准中的条款编号表示(例如，部门：生产部;职责：4.4.6). 五﹑阐述题(每题10分，共20分)

34某化学品经营企业从化工厂购进一批(10吨)氢氧化钠(固碱)，存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始渗入水中并顺利流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检测到这一现场，你要重点检查什么?

35某一公司的化学品仓库放置有香蕉水﹑双氧水﹑丙酮，请编制对该仓库进行OHSMS审核的检查表。

六﹑案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装配置图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划按上就行。审核员发现有的设备基础以打好，预留过道有些窄。

37某厂有一地下生活蓄水池供员工引用水，水池口误盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做的很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。

38某企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门﹑场所﹑区域和要素。该企业按程序规定于2007年4月15日质17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心﹑污水处理站和动力车间进行审核。

39审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响?”车间主任吱吱唔唔的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发力口罩，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起病变?为什么不带口罩?”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。” 40在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把他关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。

2008年3月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)

1某公司的环境管理体系认证证书有效期市200年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( )。 (A) 复审

(B) 复评(再认证) (C) 监督审核 (D) 预审核

2环境管理体系第一阶段审核的目的包括( )。 (A) 确定审核范围

(B) 确定受审核方是否具备认证注册的条件 (C) 评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施 (D) 以上都正确

3顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是( )。 (A) 认证审核 (B) 第一方审核 (C) 第二方审核 (D) 第三方审核

4受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是( )。 (A) 环境监测站的竣工验收监测报告 (B) 受审核方建设项目竣工验收申请 (C) 环保局对竣工验收的批复 (D) 环保专家的验收意见 5下列关于内审的要求不准确的是( )。 (A) 应每年进行一次

(B) 可以制定一个或多个审核方案 (C) 向管理者报告审核结果

(D) 审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 6关于实习审核员，以下说法正确的是( )。 (A) 如具有专业能力，可以独立实施审核

(B) 工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员 (C) 必须在审核员或高级审核员指导下实施审核

(D) 可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 7审核的启动可以涉及到哪一方面的工作( )? (A) 确定审核目的、范围和准则 (B) 评审文件的适宜性和充分性 (C) 编写审核检查表 (D) 制定审核计划

8一般来说，检查表由( )编制。 (A) 受审核方 (B) 审核员

9以下哪种情况可构成不符合( )? (A) 宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 (B) 两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C) 生产现场某过程没有该过程的安全规程 (D) 两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录 10在审核中发现了正在使用的某个文件，这是( )。 (A) 企业内部专职人员 (B) 企业内部兼职人员 (C) 允许聘请外部人员

(D) 只要是有能力实施审核的人员，以上均可以 12管理的主体是( )。 (A) 最高管理者 (B) 高层管理者 (C) 全体员工 (D) 管理者

13事业部式的组织结构主要优点( )。 (A) 灵活性和适宜性强 (B) 对外界环境变化反应快 (C) 适应性和稳定性强 (D) 结构简单，权利集中

15以下行为中，未违反审核员行为规范要求的是( )。 (A) 为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料

(B) 在审核现场时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正 (C) 审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗

(D) 审核完成后，与未次参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)

16不同社会制度的国家中，管理业具有共性。( )

17某建筑公司施工项目部经理出示了公司统一发放的“适用环境法规和其他要求”目录清单和相关光盘(均为法律法规的原文)，这表明其已确定了适用的环境法律法规要求。( ) 18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。( ) 对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( ) 19对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( ) 20组织的环境管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。( )

21根据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术或管理岗位的工作经历。( ) 22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。( ) 23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不再安排。( ) 24组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。( ) 25获证组织的复评(再认证)周期为四年。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分。)

26一个组织的状况应当包括( )。 (A) 组织的文化和社会的习俗

(B) 组织采用新技术、开辟新市场的能力 (C) 组织的规模、结构、职能和关系 (D) 组织的运营过程和相关术语

27可以作为环境管理体系审核证据的是( )。

(A) 审核员看见污水处理站的操作工人内有按作业指导书添加铝碱

(B) 审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训 (C) 操作工人告诉审核员，机加工车间的噪声太大，很多工人的听力都下降了。 (D) 操作工人告诉审核员，附近居民对车间的噪声有抱怨，审核员查看了抱怨记录 28根据GB/T19011-2003标准，审核员应具备的个人素质包括( )。 (A) 有道德 (B) 善于观察 (C) 适应强

(D) 了解受审核方所在地语言 29涉及审核范围的文件可包括( )。 (A) 审核计划

(B) 专业审核作业指导书 (C) 检查表 (D) 审核报告

30确定不符合的原则( )。 (A) 必须以客观事实为基础

(B) 必须不能引起对涉及不符合员工的处罚 (C) 必须以审核准则为依据 (D) 必须经受审核方同意

四、简答题(每题5分，共15分)

31组织建立的环境管理体系有效性体现在那些方面/ 32简述现场审核的实施包括哪些活动。 33请简述认证过程的主要步骤。

五、简述题(每题10分，共20分)

34 2007年12月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其实验证据。请针对上述现象阐述审核思路。

35举例说明对标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据/ 六案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员2007年8月在品质部审核，查看了(法律法规和其他要求遵循情况评价程序)，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年五月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过着一段后在做也不迟。” 37针对工业污水超标的重大环境应素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此，公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。

38六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行了识别与控制?技术科长说，因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。 39营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要的环境因素的有关规定，不闷负责人回答都是老合作伙伴了，提不提供问题不大。

40 再某公司审核内审核材料时发现：2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，其中生产部站15项，审核时间为3小时：办公室没有不符合项，审核时间为2小时.查公司2007年8月25日第二次审核的记录，在生产部审核的时间为2小时，办公室为3小时。

2008年3月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

(中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分0 1企业进行内审时，所选择的内部审核员应该是( )。 (A) 企业内部专职人员 (B) 企业内部兼职人员 (C) 允许聘请外部人员

(D) 只要有能力实施审核的人员，以上均可以 2审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作( )? (A) 确定审核目的、范围和准则 (B) 评审文件的适宜性和充分性 (C) 编写审核检查表 (D) 制定审核计划

3审核员在现场发现有两名车床工人戴着手套操作，违反了安全操作规程，就开了一张不符合报告，这是一种( )。 (A) 审核发现 (B) 审核证据 (C) 审核结论 (D) 严重不符合

4某公司的职业安全管理体系认证证书有效期市2007年12月18日，公司重新原来的认证机构提出申请，该认证公司受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( )。 (A) 复审

(B) 复评(再认证) (C) 监督审核 (D) 预审核 5事业部式的组织结构的主要优点( )。 (A) 灵活性和适应性强 (B) 对外界环境变化反应快 (C) 适应性和稳定性强 (D) 结构简单，权利集中 6管理的主体是( )。 (A) 最高管理者 (B) 高层管理者 (C) 全体员工 (D) 管理者

7“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是((A) 审核证据 (B) 审核发现 (C) 审核结论 (D) 观察结果

8审核组成员中不应包括( 0. (A) 技术专家 (B) 咨询师 (C) 实习审核员 (D) 高级审核员

9职业健康安全管理体系第一阶段审核的目的包括( )。 (A) 确认第二阶段审核的可行性

(B) 确定受审核方是否具备认证注册的条件 (C) 审核组给出推荐性认证结论 (D) 以上都正确

。 ) 10顾客委托认证机构对其提供方的管理体系进行的审核是( )。 (A) 认证审核 (B) 第一方审核 (C) 第二方审核 (D) 第三方审核

11以下行为中，为违反审核员行为规范要求的是( )。 (A) 为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件文件资料

(B) 在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正 (C) 审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗

13一般来说，检查表由( )编制。 (A) 受审核方 (B) 审核员

14下列关于内审的要求不准确的是( )。 (A) 应每年进行一次

(B) 可以制定一个或多个审核方案 (C) 向管理者报告审核结果

(D) 审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 15依据GB/T19011-2003，以下关于审核报告的描述错误的是( )。

(A) 审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由 (B) 审核报告属于审核委托方所有 (C) 审核报告应该经过批准后分发

(D) 对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F填入题后括号内。每题1分，共10分) 16根据CCAA现行审核员注册准则，职业健康安全管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术活管理岗位的工作经历。( ) 17不同社会制度的国家中，管理也具有共性。( )

18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。( ) 19对已通过的认证组织进行监督审核时，不需要进行文件评审。( ) 认证审核的审核计划宜得到受审核方的确认。( ) 20认证审核的审核计划宜得到手审核方的确认。( )

21组织的职业健康安全管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。( ) 22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。( ) 23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不在安排。( )

24职业健康安全管理体系审核规范中所说的持续改进过程，不必同时发生于所有的活动领域。( ) 25获证组织的复评(再认证)周期为四年。( )

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分) 26一个组织的状况应当包括( ) (A) 组织的文化和社会习俗

(B) 组织采用新技术、开辟新市场的能力 (C) 组织的规模、结构、职能和关系 (D) 组织的运营过程和相关的术语 27根据GB/T19011-2003，审核员应具备的个人素质包括( )。 (A) 有道德 (B) 善于观察 (C) 适应性强

(D) 了解受审核方所在地语言

28职业健康安全管理体系的审核准则可以是( )。 (A) GB/T28001-2001标准 (B) 适用的法律法规

(B) 必须不能引起对涉及补符合员工的处罚 (C) 必须以审核准则为依据 (D) 必须经受审核方同意

30关于GB/T28001-2001标准第4﹒3﹒1 条款，以下叙述中正确的有((A) 必须编制危险源辨识、风险评价和控制措施的程序文件并实施 (B) 必须建立并保持危险源辨识、风险评价和确定控制措施的程序 (C) 危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息应形成文件 (D) 及时更新危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息

四、简答题(每题5分，共15分)

31组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑? 32简述现场审核的实施包括哪些活动。 33请简述认证过程的主要步骤。

五、阐述题(每题10分，共20分)

。 ) 34请阐述GB/T28001-2000标准中“4.4.2”条款的审核思路。请编制对油库审核的思路(请务必注明危险源信息)。

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并没有泄露监测器，也有定期作监测器校验。担负责人员并不清楚监测器设定的报警浓度时多少，也不知道校验的标准气体浓度时多少。 37公司有2000名员工，每天下午17：30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全。门卫回答说，每天大量员工上下班的确实个问题。为了防止过分拥挤，公司已准备再聘用两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑了消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。

38审核员在某公司的安全科。发现，公司在一季度就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。’

39审核员A来到危险品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，均有授权人员审批，审核员A在《紧急报警管理制度》中看到厂内火灾报警电话为999，问：“能不能试打一下?”仓库管理员说：“可以。”审核员A当即拨打了改电话，先后打了三次，均无人接听。

40 D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：生产工人应佩戴口罩，同时在生产现场通风和防尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和检测记录时，公司提供了一份由关操作人员的检测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。

第五篇：2008年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

2008年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)

1根据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少()年与质量管理相关的工作经验。

(A)1(B)2

2根据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，实习审核员再注册申请应在注册证书到期之日前至多()个月内向CCAA提交。

(A)1(B)3

3管理组织的最基本结构形式是()。

(A)职能型(B)直线型

(C)直线职能型(D)矩阵型

4某公司声称其质量管理体系符合GB/T19001-2000标准，以下哪种删减可以作为审核证据被接受。()

(A)因公司没有设置设计开发部门，故删减了7.3条款

(B)因公司引进了国外某公司的产品图纸，无需再做设计故删减了7.3条款

(C)国公司将所有的产品设计开发任务都外包给了一家经供方评价的有资质的设计院，故删减了7.3条款

(D)因公司是依据顾客提供的图纸、工艺生产，按合同要求提供产品，故删减了7.3条款 5认证中的初次审核是指()。

(A)现场审核前的初访(B)预审核

(C)组织提出申请后的首次正式审核(D)以上都不是

6审核的目的是()。

(A)寻找不合格项(B)评价并确定满足审核准则的程度

(C)评价体系的持续适宜性(D)评价体系的完整性

7向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是()应做的工作。

(A)向导(B)受审核方部门领导

(C)审核组长(D)审核员

8一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是()。

(A)联合审核(B)结合审核

(C)一体化审核(D)合并审核

9一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为()。

(A)第一方审核(B)第二方审核

(C)第三方认证审核(D)以上都不对

10以下不属于审核准则的是()。

(A)顾客的隐含要求。(B)组织产品的检验记录。

(C)生产设备维护管理规定。(D)认证产品所执行的产品标准。

11以下对产品质量特性无直接影响的人员是()。

(A)产品检验人员(B)产品制造人员

(C)产品开发人员(D)工艺设计人员

12在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是()。

(A)审核准则(B)审核发现

(C)审核结论(D)审核证据

13针对某一企业制定审核计划的是()的职责。

(A)认证机构(B)审核委托方

(C)审核组长(D)受审核方

14质量管理体系认证可以()。

(A)帮助组织实现顾客满意的目标

(B)提供持续改进的框架

(C)向组织和顾客提供信任

(D)以上都正确

15.质量管理体系审核中一般不采用以下哪种方法收集信息?()

(A)面谈(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测(D)现场观察

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F,填入相应括号内。每题1分，共10分)

16合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。()

17监督审核时不必进行文件评审。()

18检查表的内容可以事先展示给受审核部门，以便作好迎审准备。()

19认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。()

20审核范围就是受审核方质量管理体系的范围。()

21审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求。

22审核组中应有熟悉受审核方专业的成员。()

23现场审核的首、末次会议应由审核组长主持。()

24现场审核就是要收集受审核方存在的问题，促其改进。()

25质量管理体系应覆盖企业所有职能部门。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。选错选项时不得分;全选对得2分;少选时，每个选项得0.5分。共10分)

26GB/T19011-2003标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑()。

(A)受审核方的文化特点

(B)审核员应独立于受审核方

(C)审核组长的专业能力

(D)审核目的

27检查表具有以下哪些作用?()

(A)可明确审核目的

(B)可确保审核调查的系统和完整

(C)可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录

(D)可便于受审核方检查审核组的工作

28.申请CCAA质量管理体系实习审核员的申请人应满足以下哪些方面的要求?()

(A)教育经历

(B)工作经历

(C)审核经历

(D)质量管理工作经历

29一般来说，企业是指具有以下哪些特点的基本经济单位?()

(A)从事生产、流通或服务等活动

(B)自主经营、自负盈亏，实行独立核算

(C)具有固定资产

(D)具有法人资格

30在下列各项所述的工作条件中，哪几项属于GB/T19001-2000标准6.4条款所述的工作环境?()

(A)培训机构培训教室的照明

(B)建筑工地的施工噪声

(C)喷漆车间空气中二甲苯的浓度

(D)酒店公共场所的温度

四、简答题(每题5分，共15分)

31结合GB/T19001-2000标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常分为哪些基本步骤?

32请简述监督审核与复评(再认证)审核的目的的分别是什么。

33请简要说明审核计划应包括哪些内容。

五、阐述题(每题10分，共20分)

34依据GB/T19001-2000标准，如何审核“产品防护”过程?

35在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求?为什么?如果你去审核，你将用什么方法?审核哪些内容?

六、案例分析题(每题6分，共30分)

请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。 36某零件表面处理工艺文件中的规定：每筐限装该零件10件，在80度-90度槽液浸泡20分钟。近期因蒸气不足，槽液温度最高也只能达到68度，工长决定用延长侵泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件。在蒸气不足的情况下完成了生产任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺理智改，工艺员表示不知道。

37审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15份文件上都没有作废标识。

38审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了”。

39在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工作，审核员问这是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道，在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”

40在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚，车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。

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