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投资公司委托理财案例(通用)

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投资公司委托理财案例

第一篇:投资公司委托理财案例

委托理财合同纠纷案例分析

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委托理财合同纠纷案例分析

我们所说的委托理财一般是指证券市场内的委托,委托人将自己的资金委托给某个金融机构,让其代为管理。一般委托代理都是要签订委托理财合同的,如果发生委托理财合同纠纷应该怎么解决呢?请阅读下面的案例了解!

委托理财合同纠纷案例分析

上诉人(原审被告)某投资管理有限公司,住所地:洛阳市。。。

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法定代表人陈某。

委托代理人张xx,男,1938年8月5日出生,特别授权。

被上诉人(原审原告)李xx,女,1952年11月12日出生。

上诉人某投资管理有限公司(以下简称某公司)与被上诉人李xx因委托理财合同纠纷一案,不服涧西区人民法院(2009)涧民二初字第163号民事判决,向本院提起上诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。上诉人某公司的委托代理人张xx,被上诉人李xx到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

原审法院经审理查明:2017年8月7日,甲方某公司与乙方李xx签订《某代客户理财协议书》一份,协议约定:乙方将2000美金账户委托甲方技术部代为操作货币的买卖,代理期限为2017年8月7曰至20O8年10月7日,并在协议第

2、3款约定: “代理期满,甲方应支付给乙方本金,保底收入,保证客户资金安全‘,”若在代炒期间亏损,甲方应承担损失责任“。2017年8月8日李xx在中国邮政储蓄将人民币13737.4元兑换成2000美元,售汇汇率686.8700/USDl00,随即电汇至被告某公司指定的外汇帐户。代理期限届满后,某公司未按约定支付李xx本金,此后双方又续签若干份

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类似理财协议。

另查明,某公司开展《迎接2017年奥运某FXDD8%送金活动》,规定新老客户2017年7月27日下午五点到8月8日下午四点之前入金,均可享受8% 的高额送金活动,奖金会在帐户收到汇款的当天到账,最高奖金额度每名客户8000美元。李xx是在看到该宣传后才与某公司签订的理财协议。2017年1月 2 3日,某公司法定代表人陈某偿还李xx人民币2000元整,余款人民币11737.4元未支付李xx.原审法院认为:李xx与某公司签订的理财协议系当事人的真实意思表示,未违反法律的禁止性规定,为有效协议,双方应全面履行。协议约定代理期满,某公司应支付李xx本金,保底收入。代理期满后被告未按照约定支付李xx本金,因此李xx要求某公司支付本金并承担违约责任的诉讼请求,本院予以支持。某公司关于开展《迎接2008奥运某FXDD8%送金活动》的宣传,其内容具体确定,符合要约的构成要件,李xx因此与某公司签订理财协议并将2000美元存入指定账户,双方合同法律关系成立,该要约应为合同的组成部分,某公司应按照其约定向李xx支付8%的送金,支付160美元即人民币1098.99元。李xx诉称,在协议期满后,某公司与其又续订多份内容雷同的理财协议书,庭审中,李xx仅提交第一次签订的理财协议书,某公司也未向该院提交续订的理财协议书,因此关于协议期满的时间该院酌定为李xx起诉之日。据此,依照《中华人民共和国合同法》第十四条、第十六条、第二十一条、第三十二条、第一百零七条及相关法律规定,

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该院判决:

一、被告某投资管理有限公司支付原告李xx本金人民币11737.4元。

二、被告某投资管理有限公司支付原告李xx奖金人民币1098.99元。

三、被告某投资管理有限公司支付原告李

xx以上本金及奖金的逾期付款违约金,自2017年2月23日起按同期银行贷款利率计算至判决书指定的给付之日止。以上款项于本判决生效后十日内支付完毕。逾期,按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条的规定执行。即加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费189元,由某投资管理有限公司负担。

上诉人某公司不服原审判决向本院提起上诉称:原审法院判决认定:“某投资管理有限公司支付李xx奖金人民币1098.99元是错误的。上诉人与被上诉人签订的协议并没有约定奖金,所以判决让上诉人支付被上诉人奖金1098.99元没有依据。另外,上诉人已支付被上诉人人民币2000元,而判决书中没有说明。综上,双方协议没有约定奖金,一审判决上诉人支付被上诉人奖金没有依据,请洛阳市中级人民法院给予改判。

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被上诉人李xx答辩称: 上诉人上诉理由不能成立,其上诉请求是错误的。按照协议我只要加入,就应该有送金活动,不是奖金。我认为按协议,对方应把本金和送金给我。一审判决事实清楚,适用法律正确,程序合法,判决并无不当,请求二审法院依法驳回上诉请求,维持原判。

本院经审理查明的事实与原审查明的事实一致。

本院认为,李xx与某公司签订的理财协议系双方的真实意思表示,未违反有关法律的禁止性规定,为有效协议,双方均应全面履行。协议约定代理期满,某公司应支付李xx本金,保底收入。代理期满后某公司未按照约定支付李xx本金,因此李xx要求某公司支付本金并承担违约责任的诉讼请求,应予以支持。某公司关于开展《迎接2008奥运某FXDD8%送金活动》的宣传,其内容具体确定,符合要约的构成要件,李xx因此与某公司签订理财协议并将2000美元存入指定账户,双方合同法律关系成立,该要约应为合同的组成部分,某公司应按照其约定向李xx支付8%的送金,支付160美元即人民币1098.99元。某公司称双方签订的协议并没有约定奖金,原审判决让其支付李xx奖金1098.99元没有依据的上诉理由,因某公司不能提供充分有效证据对此予以证明,该上诉理由因缺乏事实和法律依据,依法不能成立,本院不予支持。原审判决认定事实清楚,适用法律正确,处理

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并无不当。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第(一)项之规定,判决如下:

驳回上诉,维持原判。

二审案件受理费189元,由某公司承担。

本判决为终审判决。

审判长 许 珂

审判员 邢 蕾

审判员 吴爱国

二○○九年九月十一日

书记员 许巧红

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第二篇:公司委托理财协议

委 托 理 财 协 议

甲方:乙方:

地址:地址:

电话:电话:

本着友好互利、共同发展的原则,甲、乙双方经友好协商,达成以下协议:

甲方委托乙方为其进行代理操作其以______________名称开立的;户名为_______;账号为_______________;初始资金为______________的投资账户。经过双方协商约定从______________至_______________期间按照以下条款对以上账户进行有偿专户投资理财。

一、投资管理:

1、资金来源合法由甲方保证,乙方仅作为受托人对该账户资金进行投资管理,资金合法

与否所产生的一切法律责任均与乙方无关。

2、甲方同意在协议有效期内将甲方自有的资金交给乙方,委托且仅委托乙方进行投资管

理,由乙方在乙方自有的账户或甲方内进行投资的具体操作。

3、在人员招聘及任免方面,乙方有权根据业务的需要自行行使独立决定,产生的薪酬费

用可通过适当追加管理费用的方式解决。

4、除每投资管理费用及将来可能发生的利润分红外,原则上甲方不再投入除初始资

金以外的其他款项;确有需要的,乙方须书面向甲方申请。

5、甲方资金须于协议签订后的五个工作日内转至约定投资账户,逾期超过30天,视为甲

方违约,乙方有权根据本协议条款行使自身权利。

二、投资的范围及方式:

1、甲方提供初始操作资金为_______元,(大写):_______元整,甲方有权对该资金的投

资用途进行询问,超越甲方指定的范围可具体干涉。

2、乙方应当采用的是以稳健经营为主的经营方针。在投资工具的选择必须以限于国债、

金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品。

三、管理费用及支付方式:

1、甲方每按资金净值(分红后)的千分之五向乙方支付管理费用。

2、因实际业务需要扩充资金或扩大管理团队规模都可能导致管理成本的上升。届时,甲

乙双方应本着友好协商的原则,共同商定管理费用的调整事宜,原则上管理费用上限为资金净值(分红后)的百分之一。

3、该管理费用由甲方以银行汇款或现金的方式向乙方支付。

四、交易管理:

1、甲方必须知道乙方把所开立的含股票、期货及其他相关金融交易账户的网上交易账号

和交易密码,以便甲方监控。

2、甲方须保证协议期间乙方的操作独立性,乙方有权自行更改网上交易密码,甲方有权

每月一号查询账户明细。

3、本协议执行期间除给乙方可能的利润分成外,甲方不得擅自提取资金。

4、甲方资金的管理、使用、调拨权及取款密码须交予乙方一并管理。

五、收益分配及风险承担:

1、收益分配:

(1) 在投资年收益达到百分之五以上的情况下,无论收益多少,乙方在收取管理费用的前提下,将获得收益的百分之十作为分红提成。

(2) 若投资年末结算,收益率在百分之五以下时,乙方仅收取管理费用,不参与分红提

成。

2、风险承担:到期结算若出现亏损可能,由甲方自行承担。

3、其他事项:以上由战争、灾难、**等不可抗力因素造成的损失乙方不承担任何责任。

六、结算模式:

1、甲乙双方将在每半年时结算一次,甲方应在结算后3个工作日内将应付的分红款项存

入乙方指定银行帐户。若超期未付,乙方有权立即终止本协议,并且乙方有对甲方所支付款项的追偿权,另外乙方对逾期部分按照每日千分之一收取滞纳金。

2、乙方指定银行(工商银行)帐户:

七、协议的终止:

1、本协议有效期__年,期满后双方无异议,自动顺延。中途结算或追加资金须以书面

形式双方确认。

2、若出现甲方单方面提前停止委托、销户、转托管或者甲方擅自提取资金等违约行为时,

乙方有权对协议发生期间的盈利进行分配,同时,甲方还需另外支付初始资金规模百分之十的违约金给乙方后,协议自动终止。

八、仲裁:

本协议一式两份,甲乙双方各执一份,经双方签字盖章后生效。若发生争议时,双方应严格按照协议履行,并本着友好协商的精神。在不能协调解决的情况下,双方依据《中华人民共和国合同法》通过当地人民法院仲裁并执行。

九、其他:

本协议未尽事宜,双方友好协商解决,并以补充协议的方式双方确认,本协议的附件和补充协议与本协议具有同等法律效力

甲方(签章):乙方(签章):

法 人 签 字:法 人 签 字:

日期:日期:

第三篇:委托投资理财合同

甲方(受托人):

号:

所:

话:

乙方(委托人):

号:

所:

话:

甲乙双方在充分信任的基础上,本着平等互利的原则,经过友好协商,自愿达成委托投资理财协议:

一、委托事项

乙方出资

元整委托甲方投资代乙方操作,乙方获利分红。

二、甲方权限

甲方对乙方的投资资金在国家法律允许的平台代乙方操作,以确保资金安全使用。

甲方如利用乙方投资资金进行违法违纪交易,由甲方负法律责任,乙方有权追回其投资资金。

三、委托事项具体要求

(一)委托方式

1、本委托投资理财采取本金保底分红方式;

2、委托期限:经甲乙双方协商,投资期限为

年,委托期满,由甲乙双方另行协议;

3、分红方式:经双方协议,甲方保证按乙方的投资金额的

%年利分红;

4、结算规定:甲方应在每年的

日前将乙方投资金额的

%的年利存入乙方指定账户。如因甲方违约,由甲方承担3%的日违约金。

(二)合同变更和终止

1、乙方在协议投资期限内,不得随意撤资。乙方在协议投资期限内撤资,需与甲方协商,甲方同意后撤资,不享有当年投资金额

%的年红利。

2、本合同期限到期,由甲乙双方另行协议。本合同期限到期日,如乙方不在委托投资理财协议,甲方应在

日内退还乙方投资金额本金。

3、在履行本合同时期内,如因战争或自然灾害等不可抗力因素导致合同不能履行,甲乙双方均不承担违约责任。

4、在履行本合同过程中,甲乙双方发生任何争执,首先应通过友好协商解决,如协商不成,任何一方可向其所在地提请法律程序解决。

5、在执行本合同期内,对本合同中的约定,如需要修改或有未尽事宜,由甲乙双方书面形式加以修改或签订补充协议。

四、其它

1、本合同一式两份,甲乙双方各执一份,两份具有同等法律效力。

2、本合同由甲乙双方签字之日起生效。

甲方:

乙方:

签字日期:

仅供参考

第四篇:委托投资理财协议书

甲方(受托人):

乙方(委托人):

丙方(担保人):

甲乙丙三方在充分信任的基础上,本着平等互利的原则,经过友好协商,自愿达成如下合同:

一、委托事项:乙方出资人民币

元委托甲方投资理财,以求获得较好利益。

二、甲方的权限范围

甲方对乙方的投资资金使用只能作为甲乙双方协定的项目(抵押借款),不得将资金挪作它用或从事违法活动,以确保资金使用安全。

三、委托事项具体要求

(一)、委托方式:

在委托期内,甲方按乙方投资金额月收益2%支付乙方固定利息。委托期限到期后三个工作日内,甲方返还乙方投资款,双方也可续签投资理财协议。

(二)、乙方委托投资期限为壹年,期间乙方如需提前撤资,需提前15日向甲方提出,甲方予以返还全部本金及到期实际收益,否则乙方承担违约责任。

四、双方的权利和义务

(一)、甲方的权利和义务:

1、受乙方委托,甲方有权对乙方的投资资金自主操作和管理,但应高度负责,定期向乙方通报资金使用状况,确保乙方的资金安全获利。

2、在合同期限内,甲方有责任和义务对乙方的帐户资金、交易记录等资料保密,不得对其他人泄漏。

3、甲方应按期支付乙方投资利息。

(二)乙方的权利和义务:

1、乙方须向甲方提供基本资料,包括真实姓名、身份证号码、家庭住址、银行户名、帐号、电话号码、电子邮箱等资料。

2、对甲方的操作有监督权和建议权,应甲方要求乙方有义务配合甲方的操作。

3、乙方对甲方所提供的投资理财平台负有保守秘密的义务,未经甲方同意,乙方不得擅自将投资报告书、交易记录、研发资料等向第三方提供或泄漏。

五、合同的变更和终止

1、对本合同中的约定如需要修改或有未尽事宜,需要经过双方协商同意后以书面形加以修改或签订补充协议。

2、如因乙方原因导致合同终止或解除,甲方有权依据本合同追究乙方违约责任。

3、在执行本合同过程中,对发生的任何争执,首先应通过友好协商解决。如协商不成,任何一方均可以向甲方所在地的法院提起诉讼

六、丙方对甲方的行为承担连带担保责任,如甲方不能按时返还乙方投资款,丙方须承担赔偿责任,并于合同到期日之后的7个工作日内将所欠本息一次性支付给乙方。

七、其它

1、本合同一式三份,三方各执一份,具有同等法律效力。

2、本合同自三方代表签字生效。

甲方:

乙方:

丙方:

日期:

第五篇:委托投资理财协议书

甲方(受托人):深圳市金来顺投资发展有限公司乙方(委托人):

丙方(担保人):深圳市金融联担保投资有限公司

甲乙丙三方在充分信任的基础上,本着平等互利的原则,经过友好

协商,自愿达成如下合同:

一、委托事项:乙方出资人民币万元委托甲方投资理财,以求

获得较好利益。

二、甲方的权限范围

甲方对乙方的投资资金使用只能作为甲乙双方协定的项目(抵押借

款),不得将资金挪作它用或从事违法活动,以确保资金使用安全。

三、委托事项具体要求

(一)、委托方式:

乙方委托投资期限为壹年,在壹年内乙方不得撤资,在委托期内,

甲方按乙方投资金额月利率2%支付乙方固定利息,支付时间为每月

5号,委托期限到期后三个工作日内,甲方返还乙方投资款,双方也

可续签投资理财协议。

乙方需于2011年3月1日前向甲方支付投资款,甲方收取投资款

的账号为:

户名:深圳市金来顺投资发展有限公司

账号:4000010119200075096

开户行:工行深圳莲花北支行

乙方收取利息的账号为:

户名:

工行卡号:

(二)、委托投资期限为壹年,自2011年3月1日至2012年2月28日止。

期间如果乙方提前撤资,须提前30日向甲方提出,甲方予以返

还全部本金及到期实际利息,否则乙方承担违约责任。

四、双方的权利和义务

(一)、甲方的权利和义务:

1、甲方须向乙方提供基本资料,如企业营业执照,税务登记证,经办人联系电话等。

2、受乙方委托,甲方有权对乙方的投资资金自主操作和管理,但应高度负责,定期向乙方通报资金使用状况,确保乙方的资金安全获利。

3、在合同期限内,甲方有责任和义务对乙方的帐户资金、交易记录等资料保密,不得对其他人泄漏。

4、甲方应按期支付乙方投资利息。

(二)乙方的权利和义务:

1、乙方须向甲方提供基本资料,包括真实姓名、身份证号码、家庭住址、银行户名、帐号、电话号码、电子邮箱等资料。

2、对甲方的操作有监督权和建议权,应甲方要求乙方有义务配合甲方的操作。

3、乙方对甲方所提供的投资理财平台负有保守秘密的义务,未经甲方同意,乙方不得擅自将投资报告书、交易记录、研发资料等向第三方提供或泄漏。

五、合同的变更和终止

1、对本合同中的约定如需要修改或有未尽事宜,需要经过双方协商同意后以书面形加以修改或签订补充协议。

2、如因乙方原因导致合同终止或解除,甲方有权依据本合同追究乙方违约责任。

3、在执行本合同过程中,对发生的任何争执,首先应通过友好协商解决。如协商不成,任何一方均可以向甲方所在地的法院提起诉讼

六、丙方对甲方的行为承担连带担保责任,如甲方不能按时返还乙方投资款,丙方须承担赔偿责任,并于合同到期日之后的7个工作日内将所欠本息一次性支付给乙方。

七、其它

1、本合同一式三份,三方各执一份,具有同等法律效力。

2、本合同自三方代表签字生效。

甲方:深圳市金来顺投资发展有限公司代表人:

乙方:

代表人:丙方:深圳市金融联担保投资有限公司

代表人:

二0一一 年二月二十六日

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