廉政风险防范管理制度

制度是长期的、规范的、有效的，是企业根据自身情况探索而来的。而落实责任的关键，就是以制度建设为重点，优化举措解决问题，确保各项工作有章可循、有序开展。那么如何制定相关制度呢？以下是小编为您收集的《廉政风险防范管理制度》，希望对大家有所帮助。

第一篇：廉政风险防范管理制度

廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 -1-

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第二篇：廉政风险防范制度

木老元中心学校廉政风险点防范制度

木老元中心学校

木老元中心学校廉政风险点防范制度

为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据《施甸县教育局开展廉政风险点防范管理工作试点工作实施方案》的规定，根据学校实际，特制订此《木老元中心学校廉政风险点防范制度》：

一、廉政风险点防范责任制

1、廉政风险点防范对象为：学校中心学校校长、副校长、各村完小校长和中心校业务员。

2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己，严格要求自己和规范自己的行为。

3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括单位制度机制风险点、个人思想道德风险点、个人岗位职责风险点。思想道德风险是指个人在坚定理想信念、模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、生活作风、健康情趣等方面存在的风险;制度机制风险是指单位在权力运行、机制体制、监督管理、民主决策等方面存在的风险;岗位职责风险是指个人在行使职权、展行职责等方面存在的风险。

二、学校廉政建设规定

(一)规范学校的办学行为

1、认真执行《教育法》、《教师法》《职业教育法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律;

2、在招生、学籍管管理、课程设置、考试等管理中，严格遵守国家、省、市、有关教育法律法规的规定执行。

(二)加强师德师风建设

1、坚持教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。

2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风教育实践活动活动，提高教师的师德素质。

(三)党政干部廉洁从政，做好表率

党政干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实的路线、方针、政策，促进改革开放和经济建设，维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对我校党政干部廉洁自律作出下列具体规定：

1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财务领导小组集体决定，并由校务委员会和教职工代表大会讨论通过后，才可以实施

2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃请，不向学生、学生家长推销商品。

3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。

4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。

5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。

6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。

7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工之机徇私舞弊和收受钱物。

8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。

9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。

10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。

11、坚决杜绝乱收费。

三、廉政风险点防范措施 一级风险点：

1、在选拔二级班子和职工聘用等工作中，存在吃、拿、卡、要的风险。

2、财务管理中存在利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的风险。

3、在学校重大物资及办公用品采购上存在风险。

4、在征订教辅资料中，存在乱收费、吃回扣的风险。

5、国家助学金发放管理工作存在风险。

防范措施：

(1)认真落实安全工作“一把手”责任制。 (2)多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。

(3)严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。

(4)建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。 (5)完善学校管理制度，特别在教职工管理、学生管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使管理制度更科学、合理。

(6)各种管理制度要体现“以人为本”，符合科学发展观，注重制度的落实和监督，实现制度管理。

(7)严格执行经费管理规定，完善学校财务制度，加强学校财务管理，按要求使用经费。

(8)认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。

(9)加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

(10)资金使用严格执行审批、申报制度，坚决杜绝“先斩后奏”的违规违纪行为;所有的票据处理要符合上级财务管理的规定。 (11)改革目前教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力。以调动骨干教师的积极性。

(12)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书;(13)、加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到自己不违规，教职工也不违规。

(14)建立健全用人唯贤的选贤任能机制，禁止用人唯亲。

(15)国家助学金发放管理工作按要求不折不扣执行。 二级风险点：

1、在工作存在接受学生家长宴请、收受礼品的风险。

2、在评先推优和职称评聘中存在风险。

3、在学校车辆使用管理中存在公车私用、超额报销的风险。

防范措施：

(1)完善学校考核制度，教职工考核考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

(2)完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。 (3)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

(4)建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与纳入绩效分配体系相结合。

(5)切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

(6)加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

(7)制定学校公务用车制度。 三级风险点：

1、、在教师管理中，有教师在教育上服务意识不高、违规、违纪和违法的风险。

2、学校安排学生就业中存在风险。

3、在招生工作中存在风险。

4、在同上级领导及横向部门的交流中，存在接待风险。

防范措施：

(1)完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。 (2)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

(4)健全学生就业制度管理，公示收费标准。 (5)加强学校与企业合作，进一步拓宽就业门路。 (6)在招生工作中，严格按教育局的要求操作。 (7)严格执行接待标准，不超标接待，不记帐。

第三篇：廉政风险防范管理试卷

裕民县廉政风险防范管理工作理论试题

单位： 姓名：

职务： 成绩：

一、填空题(共19分，每空0.5分)

1、风险是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致( )、( )及( )的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。

2、风险的内涵及构成要素是( )、( )和( )。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。

3、风险管理是指如何在一个( )的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的( )、( )和( )。

4、PDCA循环?根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出( )—( )—( )—( )四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。

5、廉政风险，就是实施( )的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因( )、( )、( )和( )不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

6、任何掌握( )的部门和( )都客观存在发生腐败行为的风险，每个( )都存在廉政风险。只要有权力就存在着( )的可能性;只要有职能就存在着( )、( )的可能性。

7、廉政风险具有( )、( )以及( )。

8、廉政风险的种类可分为( )、( )、( )、( )、( )五种类型。

9、廉政风险防范管理后期处臵办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施( )、( )、( )三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成( )行

为。

二、选择题(10分)

1、廉政风险排查的具体要求有( )打牢基础、分清内容、规范表述。 A、明确主体 B、明确方向 C、明确目标 D、明确内容

2、廉政风险等级分为( ) A、一级风险、二级风险、三级风险 B、一等风险、二等风险、三等风险 C、一层风险、二层风险、三层风险 D、一类风险、二类风险、三类风险

3、单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”即：重大决策( )重要人事任免和大额度资金运作事项，

A、重大事务 B、重要项目 C、重要人员 D、重大项目安排

4、机关科室查找风险点要围绕( )

A、工作机制 B、业务工作 C、业务流程 D、工作流程

5、查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的( ) A、制度 B、工作流程图 C、规章 D、章程

7、查找个人岗位风险要结合每个人的( )进行查找。 A、个人职责 B、个人分工 C、岗位职责 D、个人工作

8、外部环境影响主要指公务人员在工作期间或( )，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

A、8小时工作以外 B、上班期间 C、业务来往 D、业务管理

9、风险防范管理的主要措施有( )批评教育为辅;真善美为体，道德信念为用;立足教育，反复强化。

A、政治教育 B、正面激励为主 C、加强学习 D、宣传教育

10、控制岗位职责控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+( )检查评比制+奖惩激励机制。

A、业务职责 B、业务流程

C、过错责任追究制 D、业务制度

三、判断题(10分)

1、查找廉政风险点。包括：一是查找岗位(职责)风险。二是查找科室风险。三是查找单位风险。( )

2、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级。( )

3、制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处臵办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。( )

4、岗位(职责)风险防控。对照岗位职责以及与岗位分工相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。( )

5、科室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和办法。( )

6、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。( )

7、针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控、后期处臵和后期管理“四道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。( )

8、防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。( )

9、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。( )

10、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。( )

四、简答题(30分)

1、 廉政风险产生的原因是什么?

2、什么是廉政风险防范管理?

3、如何正确认识廉政风险防范管理?

4、怎样运用考核评估的结果?

5、廉政风险评估的四个重点是什么?

6、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么?

五、论述题(31分，1题10分、2题21分)

1、谈谈对开展廉政风险防范管理工作的认识?

2、在本单位如何开展好廉政风险防范管理工作?(单位党政领导、纪委书记重点回答)

第四篇：学校廉政风险防范制度

学校廉政风险防范制度

为加强我校党风廉政建设，根据《教育系统关于廉政风险防范管理机制实施方案》的要求，特对我校党风廉政建设作如下规定：

一、实行党风廉政建设责任制要加强组织 领导，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，对党风廉政建设要形成一把手亲自抓，分管 领导具体抓，谁主管，谁负责，一级抓一级，层层抓落实的工作格局，把党风廉政建设摆在各项工作的首位。

二、全体干部职工特别是学校主要领导干部要自觉树立廉洁从政的意识，认真学习和深刻领会党中央、国务院、中央纪委、财政部关于党风廉政建设有关规定的决定，并认真对照检查，切实贯彻执行。把党风廉政建设的表现作为考核干部政绩的重要内容。

三、坚持原则，秉公办事。不得擅自招生，任何人不得以权谋私，放弃原则。

四、不准在公务活动中接受用公款支付的礼品、礼金、有价证券。有关单位赠送的礼品、礼金、有价证券应婉言谢绝，实在谢绝不了的价值超过200元以上的应按规定上交办公室进行登记，统一处理。各种会议一律不得以任何理由赠送礼品或纪念品。

五、不准在公务活动中接受可能对公正执行公务有影响的宴请或参加用公款支付的营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐活动。

六、外出执行公务活动一律按规定住内部招待所或政府宾馆;不得利用出差、开会或学习等工作之便绕道公费旅游或接受有关单位邀请游山玩水。

七、严格管理机构经费，节约经费支出，坚持勤俭办一切事情。

八、任何人不得利用上班时间炒股。

九、不准以学校名义为任何单位筹资作证;也不得为有关单位或个人贷款提供担保;禁止私自从事经商等营利活动。

十、建立经常性的检查制度，坚持“两公开，一监督”，即公开办事程序，公开办事结果，接受群众监督。个人重大事项 报告制度，坚持廉政谈话和民主生活会制度，坚持主要领导干部离任审计制度。

第五篇：廉政风险防范管理试行办法

第一章 总 则

第一条

为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及《贯彻落实〈实施纲要〉2008-2012年工作规划》、《中国共产党党内监督条例(试行)》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我局预防腐败工作实效，制定本办法。

第二条

实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，不断完善“大宣教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全局改革、发展、稳定提供有力保障。

第三条

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。 第四条 廉政风险防范管理的实施范围包括各科室、局属事业单位及党员干部。重点是掌握涉及基金管理权、审批权、决策权、资源调配权和组织人事权的部门及党员领导干部。

第五条

廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。

第二章

廉政风险防范管理的工作体系

第六条

按照党风廉政建设责任制的要求，党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，纪检监察部门负责组织实施，各部门积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。

第七条

为加强领导，突出“一岗双责”，局党风廉政建设责任制领导小组在局党组的统一领导下，对廉政风险防范管理工作负总责。

各单位、各部门党风廉政建设责任制领导小组在党委统一领导下负责本单位本部门的廉政风险防范管理工作。

第三章

廉政风险防范管理的程序

第八条

实施廉政风险防范管理，要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。局党风廉政建设责任制领导小组借鉴质量管理方法，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。各单位、各部门根据风险管理理论，依照本办法对思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险的防范要求，结合工作实际制定并执行廉政风险防范管理实施细则。

第九条

实施廉政风险防范管理，主要采取以下步骤：

(一)计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，确定风险等级，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定廉政风险防范管理工作相关方案。

按照风险大小将廉政风险分为三级，即一级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。

(二)执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败及不廉洁行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

(三)考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。

(四)修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

第四章

思想道德风险的防范

第十条

思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过;漠视群众、官僚主义;脱离实际，形式主义;弄虚作假、虚报浮夸;见利忘义、以权谋私;贪图享受、腐化堕落;阳奉阴违、我行我素;独断专行、软弱涣散等。

第十一条

防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。

(一)加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。

(二)落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

(三)坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

(四)加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。

(五)规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。 第十二条

不定期组织人员对思想道德风险防范措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。

第十三条

对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正;情节严重的，予以诫勉纠错，并由组织人事部门备案，作为考核的依据。

第五章

制度机制风险的防范

第十四条

制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度贯彻落实不到位;制度过时未及时修订;制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

第十五条

防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

(一)建立综合监督机制。基层纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

(二)完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。

(三)做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

第十六条

在各单位、各部门定期自查的基础上，局党风廉政建设责任制领导小组垂直抽查各单位、各部门落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查;同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各单位、各部门落实防范措施的情况进行监督。

第十七条

对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改，并将整改结果限期上报局党风廉政建设责任制领导小组审查。整改到位的，予以了结;整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第六章

职能职责风险的防范

第十八条

职能职责风险主要表现为：单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;违反民主集中制，独断专行或软弱放任;失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

第十九条

防范职能职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。

(一)全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门要会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。

(二)严格财务审批，重要经费支出和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位、各部门的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。

(三)公开职能职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

第二十条

根据工作需要，抽查各部门、各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，特别是公务活动招待费支出情况;通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况;通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。

第二十一条

对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结;整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第七章

廉政风险防范管理的考核

第二十二条

廉政风险防范管理考核标准：

(一)廉政风险防范管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险及评定等级准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。

(二)本部门、本岗位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为，群众满意度高。

(三)本部门、本岗位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

(四)注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

第二十三条

廉政风险防范管理考核方法：

(一)各部门、各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报局党风廉政建设责任制领导小组办公室。

(二)局党组将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合局效能监察方案的实施，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报，召开座谈会，组织社会评议和民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、查看有关票据等方式。

第二十四条

廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。

第二十五条

按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定及风险等级情况;组织处理、纪律处分情况;党员干部个人应申报的相关事项及变更情况;住房情况;本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

第八章

廉政风险防范管理的修正

第二十六条

局属各单位、各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制;对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。

第二十七条

廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据;作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

局党风廉政建设责任制领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰;对考核结果为“不及格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。

第二十八条

对拒不落实或落实廉政风险防范措施不力的单位、人员，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。

第九章 附则

第二十九条

本办法由局党风廉政建设责任制领导小组办公室负责解释。

第三十条

本办法自2009年9月10日起试行。