廉政风险点防范流程图

第一篇：廉政风险点防范流程图

市规划局绘制完成廉政风险点防范管理工作流程图

市规划局绘制完成廉政风险点防范管理工作流程图 近日，市城乡规划局认真贯彻落实市纪委廉政风险防范管理工作的总体要求，在做好廉政风险识别、防控一览表等工作上基础上，结合城乡规划实际，将一线规划管理和组织编制和财务人员列为重点，制作完成廉政风险防范工作流程图。流程图将日常工作风险以红色警示框标注，使广大党员干部对工作脉络更加清晰明了，廉政风险防范环节更加直观深刻，为下一步深入开展廉政风险防范管理工作奠定良好基础。

(机关党总支 方婷婷)

第二篇：廉政风险点防范管理

顺质监〔2009〕17号

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》(顺委〔2009〕21号)要求，结合我局实际，制定顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，“贯穿一条主线、强化两种意思、立足三项建设、建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉政自律意识和为民服务意识，立足作风建设，干部部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前，监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关和直属单位工作人员廉政高效。

三、工作重点

结合本局实际，对领导机关、领导干部和机关各股室、标准计量所全体党员干部在行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察等进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和监控体系。形成以人为点、以工作程序为主线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。

四、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，我局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长张剑华同志担任;副组长由纪检组长高晓同志担任;各股负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组长高晓兼任，办公室设在监察室(办公室)，具体负责局机关廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施等工作。

五、主要内容、工作步骤和时间安排

(一)主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各股室、标准计量所的每个党员干部都要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

(二)方法步骤

(一)准备阶段(5月4日-5月31日)

1、规划部署(5月4日—5月10日)。按照县委县政府《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，成立组织机构、制定《顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理方案》，召开工作动员会，安排部署廉政风险点防范工作。

2、查找风险点(5月11日-5月18日)。根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本局干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

3、评析风险点(5月19日—5月24日)。建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施(5月25日—5月31日)。对照本局查找到的风险点，有针对性地制定本局及个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

(二)整改提高阶段 (6月1日—12月31日)。建立和完善风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展情况和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。本局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本局的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题要进行自我修正。

(三)规范运作阶段(2010年1月启动)。要结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期运作。每年年底，由县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

二○○九年五月四日

第三篇：招标过程廉政风险点分析与风险防范

1. 引言

在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。 2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序臵之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后各部分

达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。

投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。

以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。

3.招标过程廉政风险点分析

招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。

3.1招标计划包括招标范围、招标的内容、设备材料的数量规格型号、概算投资、资金来源或主管部门等重要信息，是企业的商业秘密。由于招投标竞争日趋激烈，谁抢先获取这些信息，就可以开展先期公关，为以后的入围、评标、定标取得优势做好前期铺垫、为投标策略做好心理和技术准备。业主方工作人员主动透露信息以获取好处或投标方通过感情联络的方式刺探信息的可能性是有的，此阶段信息泄密是风险点之一。

3.2该公开招标的而选择邀请招标，邀请招标指定入围厂家或影响入围厂家的确定，该全部招标的而选择部分招标或分解拆零规避招标，决策者选择何种招标方式和邀请谁入围只要不安规定行事就有其主观意图和心理倾向性。究其原因不外呼是要么上级部门或某个领导打过招呼、决策者有难言之隐;要么是亲朋好友有过请求，想照顾关系;要么是投标方提前或平时搞过公关，投桃报李。这种违规行为为以后环节的权利运作和不当正当竟争埋下伏笔。目的决定手段，因此招标方式的确定和入围选择就是廉政风险点。

3.3有时在工程招标和新技术设备采购招标中，招标文件带有门槛限制、歧视性条款或排斥潜在投标人的条件。有些门槛设定并没有科学合理性和十分的必要性，有些技术和商务条款也非具有颠覆性意义。但只要附带了这些条件就会给入围和评标带来影响。其背后的缘由是业主方有意想照顾或排斥哪一方、更有甚

者是双方事前达成的默契。这影响了招标的公平公正、也潜伏着廉政风险。

3.4评标是招标过程的重要环节，对招标结果有至关重要的影响。评分尺度的掌握取决于评标人的专业知识水平、现场的工作经验、是否熟悉评分规则、职业操守境界，带有不可否认的主观倾向性。谁参与评标、谁主持评标、评标结果等都是招标的机密，不可外传。这些信息泄露就会给某些投标人或其利益相关人带来可乘之机。在招标实践中泄密事件是时有发生的，倾向性打分也不是绝无仅有的。评标过程和信息保密、评标人员的管理是廉政建设的重点领域。

3.5除上述四种情形外，从以往的审计和监察揭示的问题表明，定标过程是否民主、是否按期并严格按中标结果签订合同，在中标费的收取、合同付款和工程验收等环节上也会发生行贿和受贿行为。在工程合同中签订开口合同、变更工程量、追加预算、降低某些标准，在设备材料合同中修改配臵标准、减少备件数量、附带其他条件等。不廉洁行为的方式、发生区间会随着薄弱环节位移而变化。因此不能“一招了之”，要加强全过程管控。

4.招标廉政风险防范机制建设

为了规范招投标行为、净化招投标环境，必须贯彻预防为主的方针 ，加强招标廉政风险防范机制建设。

一是要持之以恒地对各级领导干部和与招标工作有关人员进行廉洁从业和反腐倡廉警示教育，教育他们常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心。教育教化工作不能时紧时松、一曝十寒，要建立起党风廉政教育的长效机制。二是要建立起招投标管理完备的制度体系，做到有章可循、有法可依。这些制度应该包括招标组织机构职能、各级人员的职责、工程物资招标范围和模式、招标程序和工作流程、评分规则、违规违纪处罚规定、保密制度、评标专家管理制度、供应商遴选和评价制度、合同和档案管理制度、工作人员行为准则等。三是要建立起完善的监督保障机制。充分发挥各级审计、监察、财务、行政的监督职能，参与招投标过程控制和定期进行专项监督检查，要制度化。四是要建立招投标全过程完善和评价考核机制。定期对招标工作进行分析评价和改进，将招标管理工作纳入目标责任制考核。五是要建立招投标技术和创新机制。信息技术和电子商务技术为招投标活动提供了阳光操作的平台，开辟了技术反腐的新途径。中石化的经验值得借鉴。总公司近年来推行的物资集约化管理是管理创新的成功举措，使系统物资采购标准化和规范化水平大幅提升，有效降低了廉政风险。

5.加强招投标全过程效能监察

要想有效降低招投标工作的廉政风险仅靠制度和事后监察是不够的，风险防范的关键在于关口前移和过程管控，罔羊补牢

不如江中补漏。因此必须建立和实行与招标工作同步的效能监察工作机制。借鉴各单位的有益经验大致有如下做法：

5.1 招投标活动前期相关工作的审查：①检查是否具有完善招投标活动的管理制度;是否严格履行相关制度中对招投标工作职责的规定，严格按制度和程序办事。②检查在制度框架内的项目是否进行公开招标，有无将公开招标的项目拆分、规避招标的行为。③检查是否存在以不合理条件限制、排斥或歧视性对待潜在投标人，限制正当竞争的行为。④检查公开招标项目是否按规定发布招标公告，邀请招标项目是否按规定程序确定潜在投标人。⑤监察标底编制工作的保密情况。

5.2招投标工作具体实施情况的审查 ①检查招标工作中是否执行“招标、评标、定标”三分离原则。②检查有无虚假招标，是否存在影响评标活动公正、公平的行为;是否存在以其它方式干涉招标的行为。③检查参与招投标活动的各方是否存在相互串通、以权谋私、商业贿赂等行为。

可采用的方法 效能监察的方法多种多样，最基本方法是全过程参与、进行资料分析、评价审核等。

资料分析：资料分析是指监察部门对招投标管理所制定的规章制度，做出的各种决定、命令，发布的各种文件、工作计划以及各种账目、单据、统计报表等资料进行查阅，通过核对及分析研究来正确评价招投标管理活动。其中，监察部门对收集的数据要反复核实，必要时应请有关权威部门认证，防止出现差错。

过程参与：监察部门为了充分保证监察对象正确履行职责，有效防止和控制违法违规问题的发生，直接参与招投标活动，在活动过程中对招投标活动进行监督检查。而监察部门在此过程中需要保证其监察的独立性和公正性，只是参与过程，而不能代替、包办和执行业务部门的具体工作。

评价审核： 这是指监察部门对招投标管理活动的效益、效率和效果进行审核，以评价其管理效能的方法。即对企业招投标管理的人力、物力、财力资源使用状况，所取得的经济效益和所达到的预期效果进行比较，进而给出评价。

5.3 突出招标、投标环节的检查和监督。 在招标活动过程中，监督人员应通过检查项目审批程序、招标或谈判文件等，审查招标项目是否是公司规定的必须招标的项目，是否按规定进行招标;可以不招标的项目是否通过审批，更重要的是多渠道掌握不招标项目或谈判项目的相关信息，防止招标单位将项目以化整为零或拆分的方式，逃避招标。此外，还要检查招标文件的制作是否符合公司的相关规定，设有标底的项目，是否采取有效措施确保标底在开标前保密。监督人员应通过全程参与，及时与招标人就出现的有关问题进行协商，及时提出有效意见，对于出现的违规操作，予以当场制止。

开标过程中，监察人员参与开标会议、宣读招投标纪律，并进行现场监督。评标过程中，当评标专家进入评标现场后，监察人员将评标纪律和保密要求作为评标工作手册内容，随评标工

作手册一起发给每一名评标专家。同时，开标过程的保密措施和执行情况。最终定标阶段，招投标部门要将附有评标结果、评标说明及招投标书说明等信息的资料报送监察部门进行审核和备案。在具体监察中，监察人员获取招投标文件、会议记录、开标记录等有关文件资料并对其完整性、真实性进行审核，确保招投标工作的“三公"原则。

5.4 加强招标后合同签订及执行情况的监督 招标结束后，监察部门应继续对中标合同的签订及执行情况实行跟踪式的监督检查。一些企业往往比较重视招标的过程控制，却忽视了对招标后发出中标通知书、与中标人签订合同及合同执行情况的监督。在没有监督控制的情况下，随意变更招标结果的情况时有发生，如招标人与中标人签订的合同并不符合招标文件或者与招标会议上所承诺的内容不一致;合同执行情况与合同所规定的条款不一致，如交货期、数量、质量的验收及服务等未按照合同约定执行等。这导致招投标仅仅流于形式，失去其存在的意义。因此，应重视事后监督，对合同执行情况监督检查，并监督合同执行过程中是否有非法转包、分包问题，是否有弄虚作假、徇私舞弊、行贿受贿等违法违纪违规行为。

在开展招投标检查效能监察工作时，应努力做到“监察一批项目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推进一项工作”。结合开展治理商业贿赂专项工作，对企业的管理制度进行重新审查，关注制度的完善性、系统性，修订并完善如《三重一大事项决策

制度》、《物资采购制度》、《工程招标制度》等一系列企业内控制度，规范市场交易行为，规范员工从业行为，规范物资采购、工程招标监督，形成有效的监督制约机制和自律机制，从源头上铲除滋生腐败的条件和土壤。

6结束语

招投标法的颁布和实施是我国在工程建设和物资采购领域管理的一大进步，但在具体实践过程中由于执行不到位和配套措施的不完善，仍然不能根治腐败和商业贿赂行为，招标过程的廉政风险是客观存在的。我们必须正视问题，认真开展廉政风险点分析，制定相应对策，完善工作机制和加强全过程管控。只要制度执行到位、风险点找准和监督到位，相信招投标这一制度法律制度一定会取得好的效果。

第四篇：查找和确定廉政风险点,着力抓好廉政风险管理防范

全省工商系统党风廉政 工作座谈会交流材料

查找和确定廉政风险点 着力抓好廉政风险管理防范

——通化市工商局纪检组长 何文生

(2009年8月13日)

年初以来，通化市工商局严格按照省局《关于廉政风险点管理防范试点工作》的统一部署，在系统内广泛开展了以提高廉政风险意识、增强廉政风险能力、分析排查和确定廉政风险点、建立防范廉政风险工作制度措施等工作为重点，从行政许可、行政处罚、行政监管、行政收费和行政确认等方面入手，着力抓好全市工商系统廉政风险管理防范工作，全力推进工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化建设的目标迈进。下面，将我局廉政风险点管理防范工作的开展情况作一汇报。

一、统一思想认识，提高廉政风险防范意识

2009年3月21日，我局召开了全市工商系统党风廉政建设工作会议。会上，认真传达了省局工作会议精神，并将廉政建设风险管理防范工作作为通化局纪检监察8项重点工作任务之一。会议结束后，又专门抽出时间组织全市系统广大干部职工认真学习传达各级廉政工作会议精神。同时，认真解决部分干部在廉政风险防范管理上存在的模糊认识。一是认为“反腐倡廉是领导干部的事，与我无关”的思想，认为自己职权有限，既不想贪污、又不想受贿，肯定不会有问题，根本用不着防范与管理;二是认为“我们已经取消 1 ‘两费’,没有什么风险而言”，甚至还认为“我的工作岗位即不管钱、又不管物、更不管人，没有廉政风险点”等片面想法;三是一些单位或部门觉得搞廉政风险防范工作是对同志的不信任，一定程序上会挫伤工作积极性，而且务虚、琐碎，难显政绩。为此，我们结合当前系统正在开展的实践科学发展观、“解放思想”大讨论等活动，教育引导干部职工深刻认识查找廉政风险点，管好风险点，筑牢廉政防线的重要性，认识廉政风险点，并管好这个风险点是预防干部职工和关键岗位人员少犯错误，减少错误，保障广大干部的清正廉洁，从源头上预防腐败的重要措施。同时，为抓好廉政风险点的排查管理工作，市局成立了以党组书记、局长为组长，副局长、纪检组长为副组长，机关相关科室主要负责人、县(市、区)局局长参加的廉政风险点排查管理领导小组，纪检监察室负责具体的组织与实施，真正把查找廉政风险，建立防控机制列入“一把手”工程，纳入党风廉政建设的重要内容，真正做到抓在手上，落实到行动上，确保各项工作顺利开展。

二、查找廉政风险环节，确定廉政风险点的定位

为切实抓好查找排查廉政风险点管理工作，市局纪检监察部门结合系统工作实际，以及以往的案例和在工作中积累的经验，先后召开全市系统纪检组长参加的工作会议、相关科室人员参加的座谈会和党组会等会议，多次到试点单位进行调研，经反复酝酿，最后经市局党组会研究分析确定，以下几个方面作为通化市工商局查找排查风险的重点内容。

1.思想建设方面的风险。主要针对干部队伍个体而言，具体表现为：理想信念动摇，政治素质低;不思进取，得过且过;漠视群众，官僚主义;脱离实际，形式主义;弄虚作假，虚报浮夸;见利忘义，以权谋私;贪图享受，腐化堕落;阴奉阴违，我行我素; 2 独断专行，软弱涣散等。

2.机制制度方面的风险。主要针对部门而言，主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度不能得到有效执行、贯彻落实不到位;制度过时未及时修订;制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

3.履职尽职方面的风险。结合工商工作职能特点，主要表现在五个方面：一是在行政许可环节，因不注重学习导致法律法规和业务知识掌握不够，或工作责任心不强，潜在证照办理过程中材料审查不严，不按法律规定程序办事，服务态度不佳、工作效率低下、发生工作差错等风险;以及在行政许可审批过程中，出现的行贿或人情照等情况，而导致不廉洁行为的发生。二是在执法监督环节，因工作责任意识不强、业务不熟、方法简单，潜在经济户口管理，特别是食品安全等热点行业监管措施不到位，对群众消费维权举报处臵不力，在行政执法过程中不能依法执法和文明执法，执法缺位或滥用职权，在自由裁量权的使用上不能坚持原则，是一个容易出现问题的廉政风险点。三是在“两会”会费收取环节，因票据管理使用不规范，收费不开票据、乱收费、搭车收费，以及收费不及时结报等风险。四是队伍管理环节，因对干部队伍管理不严、教育不够、监督不力，潜在个别人违反法规纪律和禁令制度，影响工商形象;或部门和干部职工在执行公务过程中可能收受礼金礼品而导致发人情照、办人情案的风险。五是在事务保障环节，因人生观、价值观不端正、思想麻痹大意、内控机制不严，潜在贪污、截留、挪用、侵占相关资金、费用和公物或索取回扣的风险;以及财务人员不按财务制度办事，这也是滋生腐败的廉政风险点。

三、建立科学工作机制，提高廉政风险管理防范能力 廉政风险点排查管理工作开展以来，我们始终坚持惩防并举， 3 注重预防的方针，上至局领导，下至每个干部职工，针对工作岗位、职责权力等进行认真分析，制定切实可行的措施，着力抓好廉政风险点管理防范工作。

1.教育和引导干部职工查找岗位风险点。首先，要求每个干部职工，结合自身岗位和工作职责，重点围绕有行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财物管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目的重要岗位，将注册登记、市场巡查、违法行为查办、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，作为廉政风险点防范管理的重点;其次，做到从市局到分局，从单位到个人，采取单位查、群众评、领导提、组织审等方式，发动全市系统干部职工认真进行廉政风险点的分析、查找。第三，用法律、法规和制度对照检查，分析并查找出自身存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，制定防范措施。此项工作正在进行中。

2.确定和评估廉政风险等级，有的放矢的开展工作。根据各廉政风险点不同的行为特点，以及产生风险的原因，科学合理地评估廉政风险的等级，对不同等级风险，采取不同的防范措施，明确不同的监控人和责任人，实施动态式管理。一是将涉及重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用，以及重大行政执法行为，视为一级风险点。二是将人事管理、财务管理、行政许可审批、行政处罚审批、自由裁量权使用、罚没物品入库及处理、公车管理使用和维修、公务接待、行政许可受理和审查、日常巡查监管、行政处罚案件核审等视为二级风险点。三是将年检验照、投诉举报、来信来访，办公用品采购，公物管理，服务规范等视为三级风险点。一级风险点由局领导、纪检监察部门重点监控;二级风险点由局领导、纪检监察部门、部门负责人重点监控;三级风险点由纪检监察部门、部门负责人随时掌控。对这些风险点要加强动 4 态管理，随时调整风险等级。同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼等现象的发生。

3.建立健全各项制度，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的防范机制和工作机制。结合实践科学发展观落实阶段的工作任务，及时配合相关部门做好各项制度的“废、改、立”工作，使制度真正成为工商机关各单位、各部门和干部必须遵守的刚性要求，不再有弹性执行的空间。截止目前，我们相继修订和完善了通化市工商局《贯彻落实“三重一大”制度实施办法》、《规范行政审批行为暂行规定(试行)》、《规范检查收费处罚行为暂行规定(试行)》、《行政执法监督检查实施办法》、《行政执法岗位责任制度(试行)》、《行政处罚自由裁量规则》、《行政执法案件集体讨论制度》、《财务管理暂行办法》、《领导干部离任审计规定》、《关于加强公务接待活动中有关廉洁自律的暂行规定》等44项制度。

4.多措并举，确保风险防范管理落实到位。一是公开廉政风险点内容，让干部职工有针对性地查找和确立自身廉政风险范围。二是分层督察。要求各县(市、区)工商局、基层工商分局(所)都要成立督察组，分级、交叉进行督察。同时，要加强与廉政监督员、政行风监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。上半年市局聘请市政府政行风监督员组成4个明察暗小组对全市7个县(市)区局和10个直属分局的年检验照、执法办案、服务态度、工作纪律等10个方面进行了明察暗访;发放征求意见表1000余份，座谈会一次，其中，征求意见45条，梳理归纳出意见和建议12条。三是建立健全廉政公开制度、廉政告知制度、廉政提醒制度、诫勉谈话制度等，始终让基层工商人员处于群众监督之中。四是要进一 5 步完善政务督查督办机制。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促使干部牢固树立执法为民、依法行政理念，切实履行市场监管和行政执法职责，推进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

总之，查找风险点，确定风险点，管理风险点，就是要进一步完善各项制度，强化监督，按照《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败实施纲要》的要求，拓宽从源头上防治腐败工作领域的总体思路，全面抓好反腐倡廉和队伍建设工作，为促进和服务科学发展提供保障。

下一步，我们将重点抓好以下几个方面的工作。一是切实发挥教育的基础作用，促进干部职工廉洁从政，从理想、责任、能力、形象教育入手，促使干部职工自觉养成廉洁自律、干净干事的良好作风。二是切实发挥制度的治本作用，不断改革创新反腐倡廉的制度体系;我们将结合系统实际，制定《通化市工商行政管理系统廉政风险点防范管理暂行规定》，真正形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。三是切实发挥监督的纠偏作用，确保权力的正确行使。要重点对人财物和执法权行使情况的监督，注重关口前移，加强事前和事中监督，最大限度做到防患于未然。四是切实发挥惩治的震慑作用，严格依纪依法查处违法违纪案件，才能增强教育的说服力，制度的约束力，监督的威慑力，源头治腐的推动力。

第五篇：廉政风险点防范措施工作总结

为有效规避监管风险和廉政风险，推进企业惩治和预防腐败体系建设，最大限度地减少和防止腐败，保护好党员干部，公司以生产经营、电网建设领域、“三重一大”为重点，围绕思想道德建设、制度机制建设、岗位职责等三个方面，突出抓好监管和廉政风险防范管理工作，保证了公司规范、高效、廉洁从政，较好地完成了防范廉政风险和监管风险各项工作任务。

一、加强领导，提高认识，健全工作机制

成立了廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室负责监管和廉政风险防范管理工作的决策、指挥、组织、协调、实施和考核等项工作。各部门分工负责、协调配合、共同参与、形成了“分级管理、权责明确”的工作体系，为全面扎实开展监管和廉政风险防范工作奠定了坚实的组织基础。

二、采取多种形式，认真排查风险点

一是要求各单位认真组织好廉政风险排查工作，对照自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子，无论是领导干部还是普通职员，无论是机关科室岗位还是基层所站岗位，无一遗漏。二是公司领导亲自带领相关人员深入到部门和供电所进行调查研究，通过走访、与基层所人员和监管对象面对面座谈等形式，广泛征求社会各界和基层所人员的意见和建议，在调研的基础上深入剖析各职能部门和基层所存在的监管和廉政风险点。三是采取邀请政风行风监督员、部门负责人等，对廉政风险点工作进行“把脉”，听取他们的意见建议。确保了全公司廉政风险点查找工作不留死角，不走过场。

三、实现重点岗位相结合， 确定风险内容

公司把重点岗位视为重中之重，围绕干部人事、资金使用、电网建设、物资采购等重点岗位，按照每个人、每个环节的工作职责、工作权限和运行流程认真进行梳理、细化，查找廉政风险点。二是与基层窗口相结合。围绕业扩报装、变电运行、电力营销等窗口和一线岗位，认真分析每个岗位行政权力运行和完成监管任务的工作流程，逐一查找容易出现问题或曾经出现问题的薄弱环节，认真查找廉政风险点。同时，将排查出的风险点及时反馈给相关岗位工作人员，进行再次梳理归纳，整理完善，进一步推进风险排查工作。

四、上下联动，全方面推动风险防范工作

在各单位初步推进风险点排查工作的基础上，公司人员在前期排查风险点的基础上，进一步结合自身工作实际，再次梳理工作流程的每个细小环节，查找出每一个可能发生问题的廉政风险节点，尽可能详细全面的排查出风险点。在前期排查风险的基础上，再次对排查出的风险点进行确定和完善，从而实现边查边改，边改边查。要求存在问题的单位及时整改，制定相应措施，做到边整边防。形成了各单位、各部门全体人员上下联动、齐抓共管、整体推进的工作合力。

五、对照风险点，制定防控措施 针对查找出的廉政风险点，结合本单位、本部门和每个人的工作实际，有针对性的制定了廉政风险防控措施，建立健全了相应防控风险的制度和工作机制，构建了一张有效的风险防范管理网络。一是基本建立了风险点制度和工作机制防控体系。我们将每个部门近年来下发的文件、规章制度等进行归纳梳理，结合已制定或正在制定的防范管理措施，对照每一个风险点完善防范措施及规章制度，原来有相应规章制度的该保存的保存，该完善的完善，该修改的修改;原来没有相应规章制度又存在风险的，修订新的规章制度。织就了一张纵到底，横到边，涉及到公司内每个单位、每个部门的制度机制网络。二是基本建立完善了廉政风险防范管理工作的考核评估机制，明确考核范围、考核内容、考核标准及表彰奖惩等具体内容。通过采取日常检查、专项工作督察、实地检查、重点抽查等方式方法，对各单位风险防范管理工作实行考核评估。三是建立了风险处置程序，定期召开领导小组会议，汇总阶段性检查和风险管理监控工作，研究讨论反映比较集中的风险表现，确定本阶段的主要任务。对单位存在的问题，提出整改意见;对个人存在的问题，进行廉政指导、警示提醒、诫勉谈话、责令改正，以实现对党员干部的廉政预警、动态监督和保护挽救。

存在的问题

(一)、目前公司大班组改革还未全面完成，一些岗位和人员没有落实，为廉政风险点防范措施实施带来一定的困难。

(二)、我公司因各种原因供电所在岗位的设置和省公司及市局的要求现在不能统一，造成岗位职责不相一致，廉政风险点和其它兄弟单位可能不能统一

廉政风险的防范不是短期工作、一朝一日就能规范的，而是长期的反腐倡廉活动，为此，我们在制定完善防范制度的基础上，认真总结经验，纠正存在问题，识别新的廉政风险内容及防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解廉政风险和预防廉政风险的目的。