分支机构负责人任职书
第一篇：分支机构负责人任职书
证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人
证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人，应当自作出任免决定之日起20个工作日内，办理证券经营机构营业许可证的变更手续;自作出任免决定之日起5个工作日内，将有关人员的变动情况及其职责范围在公司公告、更新证监会CISP系统信息，并向我局提交以下书面材料：
(一)任职、免职决定文件。
(二)相关会议的决议。
(三)分支机构负责人的任职资格核准文件。
(四)分支机构负责人签署的诚信经营承诺书。
证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2个工作日内向我局报告。
我局认为必要时，可对证券公司报备的分支机构负责人进行任职谈话。
第二篇：分支机构财务负责人岗位职责
1.全面负责分公司财务管理工作，直接向总公司及分公司主要负责人汇报工作。
2.负责分公司总体费用核算、资产清算、往来核算及其他所有核算工作。
3.协作工作，做好与税务等综合职能部门的协调工作。
4.负责本部门人员的日常管理工作。
第三篇：分支机构负责人诚信合规经营承诺书
本人承诺，作为(拟任)分支机构负责人，将诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规、证券监管部门的规定，严格履行以下承诺，切实维护投资者合法权益。
一、依法履行职责，代表分支机构对外开展各项活动，对分支机构经营活动的合规性和客户资产的安全性承担第一责任，抵制和制止任何单位和个人对分支机构客户资产的任何形式的侵害。
二、确保分支机构业务记录、财务信息和其他信息及时、真实、准确、完整，向证券监管部门提供的所有文件材料不存在虚假和重大遗漏。发生重大事件，第一时间向证券监管部门以及相关部门、单位报告。
三、严格执行监管规定，加强内部管理，确保分支机构稳定、健康发展：
(一)建立健全客户管理和客户服务制度，保护客户合法权益。在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行严格审查。不违规为客户开立账户，不违反规定设置障碍限制客户转销户。认真落实客户适当性管理，对客户进行风险承受能力评估，并提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品;对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及分支机构所属公司的股东、关联人，不得向其融资、融券。严格落实客户交易安全监控、客户回访、客户投诉处理以及客户资料管理制度。落实“为民服务创先争优”精神，强化服务意识，改进工作作风，提
1 高服务水平，及时处理客户投诉，避免问题积聚和矛盾激化。
(二)建立健全从业人员管理制度，切实规范从业人员行为。严格遵守不相容岗位分离原则，建立内部岗位之间的制衡机制。着力强化营销人员管理、教育和培训，将营销人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。督促营销人员不得采取提供低于成本的佣金标准、赠送高价值礼品、返还现金等不正当竞争手段开展业务;不得诱导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与证券交易;不得接受客户的全权委托;不得向客户承诺收益;不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当方式招揽客户;不得怂恿客户或假冒客户名义向证券监管部门进行恶意投诉。
(三)建立健全分支机构管理制度，全力保障分支机构规范和稳定运行。将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动;建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程;建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
如本人在担任分支机构负责人期间，发生违背上述承诺事项的行为及其他违法违规违纪行为的，本人自愿主动配合、接受证券监管部门和行业自律组织的调查、处理和处罚。
签名：
年
月
日
2
第四篇：设立分支机构
设立分公司所需资料
1、
2、
3、 总公司《公司章程》 总公司《验资报告》
分公司负责人信息资料(a、总公司任命书 b、负责人身份证原件及复印件c、一寸免冠照片一张)
4、 总公司《营业执照》正副本;组织机构代码证;税务登记证正副本(以上需提供复印件加盖公章)
5、
6、
7、
8、
9、 总公司财务独立核算证明 总公司股东会决议
指定代表或共同委托人代理人的证明
公司法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》 分支机构的经营地房产证明、租房协议复印件及租房发票
10、 公司拨付给分公司使用的资金数额证明文件
11、 分公司经营范围中，涉及法律、行政法规规定必须报经审批的，应提交有关部门的批件
第五篇：分支机构联营合同
分支机构
内部承包协议书
甲方：xxxxxx有限公司
乙方：xxxxxx有限公司分公司
甲、乙双方本着互利互惠、优势互补、共同发展，联合经营，特签订协议如下：
一、联合经营方式、范围：
1、甲方以信息咨询、市场开拓、筹资、技术支持、人才培训等智能型和乙方实行联合经营。
2、甲、乙双方联合经营期间，原隶属关系、企业性质、资产归属不变(包括联合经营期间的资产增值)，统一管理、独立经营、授权经营、分级管理、内部独立核算，自负盈亏原则。
3、甲、乙双方在经营其间必须依法自主经营、照章纳税，不得随意抽调资金、设备、不得损害所有者利益。
4、甲方有权监督乙方分管经营的全部过程，但不干预乙方所分管的内部行政和财务管理，也不承担由于乙方经营不善所造成的经济损失和法律责任。
5、甲、乙双方互不承担联合经营前和经营期间的一切债权、债务。
6、甲、乙双方约定经营承包期限如乙方经营形式好，可续订。
二、联合经营组织形式和内容;
1、联合经营后，xxxxxx有限公司 负责人由担任 。
2、，xxxxxx有限公司签订任何工程承包合同和其他合同
或协议，均以，xxxxxx有限公司名义出面签订或由，xxxxxx有限公司董事会授权，xxxxxx有限公司分公司签订，所签订的重大工程项目合同(无特殊情况)要在三日内上报，xxxxxx有限公司备案。
3、，xxxxxx有限公司要维护联合体的利益对联合体负责，做到重大经营活动、决策、任命等必须进行严格的考核、论证和审查。
4、，xxxxxx有限公司应该加强基础工作，建立严格各项规章制度、责任制度、做到有章可循、违章必纠，做到依法经营管理和质量安全等方面的工作。
(1)，xxxxxx有限公司分公司要按照全国统一的财务制度的要求，及时编制资产负债表、损益表和现金流量表及其它内容的财务报表，真实的反映经营状况，切实加强各级核算、堵塞各种漏洞，确保经营效益。
(2)坚持质量第一的原则，严格执行国家的各项行业的标准，建立健全质量保证体系，争创造优质工程。
(3)坚持安全生产，落实安全措施，做到预防为主，确保全员全过程的安全生产。
(4)加强企业的审计和监督工作，坚决制止和严肃查处一切违法违纪的行为，确保企业信誉。
三、甲方权利、义务;
(1)甲方中标的工程调拨给乙方施工时，乙方必须执行甲方与建设方签定的合同条款的一切内容。
2、甲方负责向乙方提供甲方合法有效的营业执照等证件、文件、资料、证明等，协助完成乙方在进行工商局注册登记，所用工商
局注册的费用由乙方负责。
(3)甲方如发现乙方违背国家政策、法律、法规以及总公司的各项规章制度及在施工中延期工程工期、发生重大安全事故、和经营不善，造成重大经济损失、亏损，甲方有权终止联营协议并追究乙方造成的经济损失和法律责任。
(4)甲方负责工程的统一管理和监督交纳有关工程的国家各项税收和总公司的管理费。
(5)甲方对施工过程中的技术、质量、安全、进度及各类管理台帐 有权进行监督、指导，必要时派员直接参与管理，实行有效的监督制约。
四、乙方权利、义务;
(1)乙方要严格遵守国家法律法规和地方的有关政策、法规，遵守和海南中航天建筑工程有限公司的规章制度，维护甲方信誉。
(2)乙方在承包的业务施工过程中，实行内部独立核算、自负盈亏，乙方施工的工程项目按照，xxxxxx有限公司的有关文件规定进行交纳。乙方的一切对外经济来往和债权、债务均由乙方自行负责。
(3)乙方在分管的工程施工全过程中所造成的质量事故、和延误工期的事故，甲方负责协助处理，其造成的经济损失和由此相关的法律责任均由乙方负责。出现的工程责任事故及人身事故(伤亡事故)均由，xxxxxx有限公司作为用人单位自行承担经济责任和法律责任。
(4)乙方负责收集整理好工程的各项技术资料，包括工程变更资料，及时上报总公司备案。
(5)乙方必须按季度向总公司报送财务报表及各类工程报表。
(6)乙方在与甲方承包期间，招投标与议标工程上交甲方管理费1%，
乙方每年向甲方上交行政管理费万元，乙方的工商注册在当地完成后同时交纳第一年经营管理费。
(7)甲方授权乙方为省内唯一经营承包方，全面代理和负责甲方在本省内的各项业务。
五、违约责任;
本合同书自甲乙双方签字盖章之日起即有法律效力，本合同发生争议或纠纷时，甲乙双方当事人可以通过协商解决，协商不成，任何一方均可向人民法院提起诉讼。
本合同约定以合同签订地法院为合同纠纷管辖法院。
六、本协议未尽事宜，双方可以协商一致另行补充，补充协议与本协议有同等法律效力。
本协议一式四份，甲乙双方各持两份。
甲方：，xxxxxx有限公司
法定代表人：
乙方：
法定代表人：
本协议签订于，xxxxxx
签订日期年月日