内外部因素监视评审表

第一篇：内外部因素监视评审表

环境体系内外部因素监视和评审报告

批准：

审核：

填制：

2017年9月5日，由管理者代表主持，安环部组织，各部门领导、体系员及相关岗位人员参加，对公司环境体系有关的各项相关过程(工作)所涉及的内部和外部因素进行了监视和评审。

一、监视和评审的依据 ——国家相关政策法规 ——公司相关体系文件

二、监视和评审所涉及相关信息的时间段：2017年1月至2017年8月。

三、相关信息的来源及监视和评审的方式

1、查阅相关法规标准、体系文件和记录

2、各部门相关工作的定期总结分析报告

3、相关统计数据

4、与相关人员(公司领导、部门领导、班组长、各岗位员工)沟通、座谈

5、召开由相关人员参加的会议讨论

6、必要时通过网络搜索和相关媒体得到的信息

7、相关部门参加政府、集团相关会议得到的信息

8、主管部门定期进行的检查巡检结果

四、监视结果

(一)外部因素

1、国家相关政策及变化情况

——涉及公司环境管理相关的政策有无新增或变化：暂未发现变化 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、合规义务方面

——今年以来新增或变化的适用的环境管理相关法规标准情况：暂未发现变化 ——原有法规的合规性评价情况：根据检测结果和现场检查结果，合规性良好

1 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、对新技术、新材料、新装备、新管理手段应用及趋势方面 ——行业应用及趋势分析：暂无相关信息 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、对环保设备设施及配备件的供应、质量现状及趋势方面 ——供应商变化情况：无变化 ——供货及时性：及时 ——不合格品情况：未发现 ——质量波动情况：均合格

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

1、对公司环境管理是否符合公司生产经营宗旨方面 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、体系文件(含记录)方面

——文件的齐全性、符合性和可操作性：根据内审结果，未发现问题——执行情况如何：根据内审结果，未发现重大问题 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、环境管理涉及的人力资源现状及趋势方面 ——相关人员数量有无变化：无 ——相关员工调换岗位情况：无

2

(二)内部因素的监视和评审： ——相关人员能力是否能满足要求：根据绩效考核结果，相关员工具备了相应的能力

——相关员工工作责任心：较强 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、环保资金保障方面

——资金数量保障：能保证环保检测等方面的资金需要 ——资金提供的及时性：根据统计，能做到及时 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、环保设施现状及趋势方面 ——设施增减情况：增加3台收尘器

——设施技改实施情况：安装炉渣下料口收尘器1台;安装水泥袋装移动收尘器2台，都已完工并正常运行。

——完好状态：根据检查及检测结果，各污染物处理设施均处于完好状态 ——故障情况：无故障

监视结果: □发现问题 ■未发现问题

6、环保设备设施管理现状及趋势方面 ——检修计划及完成情况：100% ——检修质量情况：根据验收结果均合格 ——巡检发现问题情况：未发现重大问题 ——设备润滑情况：良好

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、现场环境管理工作方面

——现场废水污染控制：根据定期现场检查结果，污水处理系统运行正常，污水

3 经处理后全部达标回用，实现零排放。

——现场废气污染控制：根据定期现场检查结果，脱硝系统、收尘器运行正常，各项污染物均达标排放。

——现场废弃物污染控制：根据定期现场检查结果，生活垃圾入窑焚烧或通过合法方式转运至指定地点;生产垃圾分类回收综合利用或变卖;危险废物(废矿物油)转移至具有危险废物经营的单位进行处置。

——现场噪声污染控制： 根据定期现场检查结果，现场已做两处隔音墙，设施设备均设置减震防噪措施，员工在噪声高的区域佩戴耳塞，厂界噪声达到排放标准。

——现场消防应急设施管理：根据定期现场检查结果，应急设施完好齐全，并定期更换或补给消防器材，满足消防应急救援。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题

8、应急准备和响应方面

——应急预案的适应性和可操作性：较强

——员工对应急预案的熟悉程度：根据检查记录结果，较熟悉 ——员工对应急设施使用的熟练程度：根据检查结果，较熟练

——应急演练的效果：2017年做袋收尘故障应急演练、氨水泄漏的应急演练 良好，并对应急预案进行了评估。 监视结果: □发现问题 ■未发现问题

9、环保检测方面

——废气排放检测达标情况：根据最新监测结果：氮氧化物、二氧化硫、颗粒物、汞及其化合物、氟化物、氨、无组织(氨、颗粒物)均达标

——厂界噪声排放检测达标情况：根据最新监测结果：均达标 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

110、环境目标指标及管理方案方面 ——是否制定并按期完成：均完成 ——效果如何：良好

4 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

11、公司及各部门环境管理组织机构设置现状等; ——全厂组织机构设置及变化情况：现有设置基本满足要求 ——各部门班组岗位设置及变化情况：无变化 监视结果:■发现问题 □未发现问题 对发现问题的详细说明：

公司组织机构进行了调整，增加了销售部。

13、外包过程控制方面 ——外包商增减情况：无

——外包商绩效：根据相关项目验收结果，符合要求 ——外包商资质管理：均已获取 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明

五、对监视结果的评审意见及结论

本次监视共发现一个问题：公司组织机构进行了调整，现已调整了体系文件。

第二篇：金融危机是由外部因素还是由内部因素造成的

金融危机是由外部因素还是由内部因素造成的,历来学术界有两种比较对立的观点:阴谋论和规律论。阴谋论认为金融危机是经济体遭受有预谋和有计划攻击造成的,是外因造成的,特别是在东南亚金融危机以后,这种观点较为流行。规律论认为金融危机是经济体的自身规律,是内因造成的。三代金融危机理论①基本上是承认规律论。随着金融监管技术提高,一个国家因监管或管制出现问题而导致金融危机的可能性变小;而随着经济全球化趋势增强,现代的金融危机基本上表现为在国际经济失衡的条件下,国际资本在利益驱动下利用扭曲的国家货币体系导致区域性金融危机爆发,因而从本质上说,金融危机的性质和成因都发生了变化。本文在已有研究的基础上,从国际经济的视角具体解析金融危机的形成原因。

三、国际游资的攻击

国际经济失衡是金融危机的前提条件,不完善的国际货币体系会加剧国际经济失衡,然而金融危机的始作俑者是国际游资。布雷顿森林体系崩溃后,金融危机离不开国际游资的攻击。1992 年欧洲金融危机,索罗斯通过保证金方式获取1 :20 的借贷,在短短的一个月时间内,通过卖空相当于70 亿美元的英镑,买进相当于60 亿美元的马克,迫使英镑大幅贬值,在偿还借贷后净赚15 亿美元[4 ] 。在1994 年墨西哥发生金融危机前,国际游资持续大量地进入墨西哥证券市场,在墨西哥所吸收的外资中,证券投资占70 %～80 % ,但在墨西哥总统候选人遭暗杀事件后的40 多天内,外资撤走100 亿美元,直接导致墨西哥金融危机爆发[5 ] 。1997 年的东南亚金融危机也是国际游资首先攻击泰铢,低买高卖,并巧妙运用金融衍生工具获取高额回报。

根据IMF 对国际游资的统计,20 世纪80 年代初的国际短期资本为3 万亿美元,到1997 年底增加到7. 2 万亿美元,相当于当年全球国民生产总值的20 %。2006 年末,仅全球对冲基金管理的资产总额就达1. 43 万亿美元,比1996 年末增长约6 倍。对冲基金的投资策略也不断丰富,从最初的“卖空+ 杠杆”策略(市场中性基金) ,发展成为单策略型(包括套利型、方向型、事件驱动型等) 、多策略型(包括新兴市场型、并购型等) 、基金的基金等多种投资策略。其风险特征也呈现多样化趋势,既有高风险、高收益的宏观对冲基金,也有低风险但收益相对稳定的市场中性基金。20 世纪90 年代以来的国际资本流动的最显著特征是国际间的过剩资本流动造成了国家、地区乃至全球经济发展的不稳定性,巨额的国际货币资本必然要在世界各个国家和地区猎取利润。

国际游资为什么能够摧毁一个国家的金融体系? 众所周知,国际游资规模较大,它完全有能力影响和缩短被攻击国家的金融周期。金融周期是指一个国家金融市场由繁荣到萧条的自然过程。当国际游资进入被攻击国家,它会影响一个国家的利率和汇率变化,从而加快金融市场由理性发展向非理性繁荣转变[6] 。按照金融市场的心理预期自我实现原理分析,当大量国际游资进入一个国家时,即使这个国家经济发展表现一般,在大量资本进入的情况下,也会带动金融经济的快速发展,与此同时,在国际金融家掌握话语霸权的情况下,他们通过有意识地夸大被攻击国家发展中的成绩或存在的问题,以产生正面或负面的心理预期。从拉美国家和东南亚国家的实际情况来看,一般先用“经济奇迹”、“新的发展模式”来吹捧经济成就,然后用“不可持续”、“面临崩溃”来夸大经济中出现的问题。在整个过程中,国际游资有预谋进入和撤退,就会导致金融市场的崩溃。国际游资娴熟地利用金融衍生工具在金融繁荣时期赚取高额利润,也可以利用金融危机赚取高额利润或者收购危机国家的优质资本,进而控制被攻击国家的经济命脉。这就是在新兴市场国家爆发金融危机后,国际直接投资( FDI) 为什么会低价收购危机国的优质资产,形成新的经济殖民主义的根本原因。

第三篇：村镇银行发展的外部制约因素研究

冯 长 《 人民论坛 》(2011年第14期)

【摘要】村镇银行在我国的发展面临着内外因素的制约。制约村镇银行发展的外部因素主要有国家政策支持力度不足、村镇银行信用认可度较低、新型社会信用制度和信用体系建设滞后等方面。我们应当从政策上加大对村镇银行的支持力度，不断提高监管水平，抓紧完善农村新型社会信用制度，以促进其健康发展。 【关键词】村镇银行 制约因素 改善 对策

当前，农村金融体系是我国整个金融体系中的薄弱环节。因此，提高我国农村金融发展水平，缩小城乡差距，构建新型的完善的农村金融体系势在必行。近年来，村镇银行作为一种新型农村金融机构，在我国经历了从无到有，从试点到推进的发展历程。根据银监会的统计，截至2010年6月末，已经开业的村镇银行有214家，正在筹建的村镇银行有52家，但这与银监会的规划目标仍相差甚远，村镇银行在我国的发展还面临着诸多因素的制约，既有内部因素的制约，也有外部因素的制约。其中，外部因素制约是阻碍村镇银行健康快速发展的重要原因。

制约村镇银行发展的外部因素

制约村镇银行发展的外部因素是与内部因素相对而言的，它指的是村镇银行发展过程中面临的发展环境的制约。

国家政策支持力度不足，相关配套政策还没有完全到位。尽管银监会已陆续发布了村镇银行的行政许可及监管细则，但对村镇银行的财政支持力度和税收优惠政策等具体规定还没有完全出台，很多配套政策还没有完全到位。表现在：一是大多村镇银行的存款准备金率，执行的是商业银行的存款准备金率，比农村信用社的标准要高;二是村镇银行没有享受到税收政策的优惠待遇。根据我国银行业营业税率的征收情况，农村信用社的营业税率基本都是3.3%，而村镇银行和商业银行一样都是按照5%征收;三是再贷款利率没有享受优惠待遇。农村信用社的支农再贷款利率一直以来都低于商业银行的再贷款利率，表现了国家在政策方面对农村金融机构的支持，而村镇银行作为新兴的服务于农村、农民、农业的金融机构，却没有享受到和农村信用社同等的政策待遇，把村镇银行同商业银行同等对待，这对村镇银行的成长和发展非常不利。

银行监管部门的监管过度和不足。我国银行监管部门对村镇银行的监管模式采取的是“低门槛、严监管”，其中“低门槛”指的是国家对村镇银行的设立和业务的市场准入条件要求较低，这对于快速增加农村地区金融机构的数量和覆盖面有着一定的促进作用，而“严监管”指的是监管机构实行比较刚性的监管措施，这有利于村镇银行设立初期的规范化操作，避免出现失控现象，造成金融风险。但在实际操作中，又很难实现政府的政策意图，如村镇银行设立时的持股比例要求就不尽合理。这些问题充分表明，我国银行监管机构对村镇银行的监管还缺乏足够的经验，同时监管的力量还略显不足，监管的水平还有待提高。

社会公信度比较欠缺，村镇银行的信用认可度较低。村镇银行同四大国有商业银行和农村信用社相比，在社会认可度方面存在着明显不足，它的知名度和信誉度短期之内很难建立起来，直接结果就是刚刚成立的村镇银行很难吸纳到农民的个人存款，而想要贷款的农民却很多。通过分析，可以得到原因：一是村镇银行作为新生事物，开始建立的网点较少，农民不敢将钱存入;二是村镇银行没有国家背景，四大国有商业银行、中国邮政储蓄和农村信用社都具有国有和集体背景，这些金融机构经营多年，深受农民信赖，让农民感到放心，而村镇银行却没有这样的背景。

地方政府定位不清，经常存在不当干预。政府对农村金融机构的管理和服务应该体现在：充分发挥农民的生产积极性，因地制宜地引导农民发展生产，积极促成和协调农村金融机构为农业生产提供必要的资金支持，不断提高地方的经济发展水平。只有经济水平提高了，才能提高农民存贷款的积极性，从而不断提高区域内农民的资金需求和还款能力，这样既能促进农村经济发展，又能促进村镇银行在广大农村地区的迅速发展。但是，实际操作中，一些设有村镇银行的地区，不同程度地存在着政府对村镇银行的组建、管理和监管干预过多的问题，尤其是对村镇银行的放贷业务干预过深。

新型社会信用制度、信用体系的建设滞后。当前，我国农村信用制度、信用体系还是传统占据主要地位，很多农村尤其是比较落后的农村长期以来形成了一些观念，很多农民认为，四大国有商业银行、邮政储蓄、农村信用社都是国家开办的银行，小额贷款就相当于国家发放的扶贫款、赈灾款和救济款，这些贷款不贷白不贷、贷了也不用还了，国家的钱不用白不用，傻子才还。这样的信用观念直接导致了农民借贷不还，没有信用约束，因此，尽快建设新型农村信用制度和信用体系势在必行。 改善村镇银行发展外部环境的对策

为了促进村镇银行健康快速发展，带动农村地区经济快速发展，缩小城乡差距，就必须采取积极措施，不断改善村镇银行外部发展环境。

加大政策对村镇银行的支持力度。农村金融市场的发展是我国金融业发展的薄弱环节，要加快村镇银行的发展，不断拓展其生产空间，给予其足够的优惠政策，积极引导其健康快速发展。采取的具体措施有：一是适当地放松利率管制，允许村镇银行根据当地实际发展状况、资金供求状况在一定范围内自主地确立贷款利率;二是在一定年限内对村镇银行实行减免营业税和所得税的优惠政策，支持其发展初期不断壮大;三是央行要像支持农村信用社一样，支持村镇银行，给予其同等支农再贷款的优惠政策，以帮助村镇银行解决资金难题，扩充其资金实力;四是监管部门应出台促进村镇银行与邮政储蓄、农村信用社竞争和发展的有关政策，帮助村镇银行增强竞争力和发展活力。此外，还要建立一定的政策协商机制，针对村镇银行面临的发展难题和实际困难，协商统一给予其一定的政策支持和优惠待遇，帮助村镇银行尽快发展起来。

加强监管，完善政策，不断提高监管水平。加强村镇银行股东和高级管理人员任职资格的审查，要加强培训，提高他们的管理和运营水平。政府应对申请开办村镇银行的个人或商业银行建立严格的审核制度。银行监管部门加强对村镇银行的检查考核，在风险可控的前提下，突出村镇银行的支农指标的考核。监管部门要对村镇银行的贷款对象和资金用途严格控制，保证村镇银行对农民的适当的贷款比例。要适度控制村镇银行的担保额度和担保行为，尤其要控制村镇银行与控股银行、重要关联人的相互关联授信。要适度控制流动性风险，要求村镇银行建立与控股银行的流动性风险相互支持机制，保证控股银行在流动性方面对村镇银行的支持。要积极引导村镇银行逐步建立健全完善的治理结构，建立健全完善的内控和风险管理制度，不断提高村镇银行应对风险的抵御能力。

加强宣传，提高自身公信度。创建初期，村镇银行应加强宣传工作，不断地利用各种广告和公关媒体，广泛进行宣传，将村镇银行的性质、服务宗旨和自身特点，以及开展的主要业务介绍给广大农民。村镇银行还要充分利用接近农村腹地的地域优势，坚持深入农村经常拜访客户，不断提高影响力和美誉度，对农村的一些影响力比较大的文体活动比如庙会提供赞助，利用一切可以利用的机会，不断扩大自身的社会影响力和提高自身公信度，随着自身公信度的提高，广大农民逐步熟悉其性质和业务后，就会打消顾虑。这势必会有利于提高村镇银行的储蓄能力，不断地增加存款。

政府明确定位，减少行政干预。政府要不断推进农村的金融市场化建设，不断转变政府职能，充分利用市场规律，规范行政行为;要正确落实各项地方政策法规，努力提高自身的金融市场调控管理和服务能力;要从逐步提高农民收入，促进地方经济发展的角度，不断扶持金融产业，处理好村镇银行、政府和企业三者的利益关系，减少地方保护主义，减少破坏金融生态行为;要建立起包括工商、税务、金融机构、公安、财政、检察、法院和新闻媒体等相关部门在内的合理分工、相互配合、协调统一的工作体系，要坚持从制度上、体制上和机制上逐步改善村镇银行生存和发展环境。努力减少和杜绝政府的拉配郎行为，以负责任的态度减少不符合要求的融资需求，做到支持发展但不干预具体业务，努力为村镇银行在农村地区的发展创造一个良好宽松的经营环境。 抓紧完善农村新型社会信用制度，加紧信用体系的建设。农村的信用体系建设是一项长期性的工作，也是一项非常重要的基础性工作。它在提高农民信用意识、改善地方投融资软环境、提高农村整体金融服务水平、促进地方经济健康持续发展等方面发挥着重要作用。要想促进村镇银行的健康发展，首先要抓紧建立面向农村的、为广大农民和农村中小企业服务的信用担保机构，其次要在农村地区逐步建立为农民办理农村集体土地、农民住房抵押的贷款业务服务机构;要鼓励和支持保险机构成立和开发专门面向农村的保险业务。政府应积极引导农民参加农业保险，引导农民成立互相提供担保的担保基金，鼓励农民自由结对，相互提供担保;要充分利用政策倾斜，鼓励有实力的企业参与建立一批专业性的农村信用担保机构，通过招商引资引导城市商业担保机构到农村为农民和中小企业、种养殖户提供担保服务;还要积极探索实行大型农机具、农业机械等动产的抵押、质押等多种担保形式，从各个方面降低村镇银行发展面临的外部市场风险。

第四篇：质量管理体系内外部审核检查表

GB/T19001—2008标准审核要点指导书 简 略 写 法 审 核 要 点 1 范围 1 范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失? ·QMS范围和过程完整性 2.组织QMS对标准条款的删减?查：删减的合理性。 ·删减的合理性 4.1 总要求 4.1 总要求 1.组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS? 识别的 4大过程(及子过程)： 2.组织QMS过程、过程间顺序及关系是否被确定和管理? ·按标准要求建立、实施、保 3.QMS关键过程所需资源和信息充分，足以支持过程有效运行和监控? 持和改进QMS 4.QMS及过程测量和监控点确定并有效否?监控结果有否分析、改进? ·过程、顺序及关系的确定和 5.对产品质量有影响的外包过程及控制情况 管理

(此条款是对QMS的总要求，是在对QMS全面审核后，对QMS所进行的综合判 ·关键过程资源和信息充分性 断。本条款不适宜进行单独审核。)·QMS及过程测量和监控的确 定,结果的分析和改进 ·外包过程及控制 (仅是对QMS的综合判断，不单独进行审核) 4.2 文件要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.1 总则 了解组织的QMS文件结构，是否包括以下内容: ·结构(范围和媒体)： — 质量方针和目标 方针及目标、手册、程序、 1

— 质量手册 其它操作文件、外来文件和 — 至少6个程序文件(文件控制、记录控制、内部审核、不合格品

记录 控制、纠正措施、预防措施) · (符合、适宜、可操作性的评价) — 过程策划、运行、控制的文件 — 记录 4.2.2 质量手册 ·从手册和认证合同，查文审 4.2.2 质量手册 意见的修改 查认证合同、手册以及文审表： ·QMS删减及合理性 1. 手册是否按文审提出的意见进行了修改?(审核组长应对其审核、 (· 范围，包括删减的细节与合理性; 并记录) ·程序文件或对其引用; 2. 通过现场审核，评价QMS删减的内容是否合理，描述是否清楚? ) ·过程之间相互作用的表述。 () ：本条款括号内容内审、咨询应审核 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 1.(文审)程序与标准符合性 ·程序符合性 2.(文审)受控文件的范围是否界定清楚： ·范围界定 (方针、目标、手册、程序及所需文件、相关产品的法规和产品标准) ·查：编审批发改废评审 3. 抽查：编、审、批、发、改、废、评审 ·查：外来文件识别及分发 4. 外来文件的识别及分发 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 1.(文审)程序符合性(标识、贮存、保护、检索、保存期和处置) ·程序符合性 2.(文审)范围界定及不同媒体记录 ·范围、标识、检索、填写 2

3.程序的有效实施 ·保存、保护、媒体、处置 5 管理职责 5 管理职责 5.1 管理承诺(最高管理者) 5.1 管理承诺 1.如何向组织传达满足法规要求的重要性 问如何： 2.如何保证资源的职责落实 ·传达满足法规要求的重要性 3.自己控制哪些资源及存在问题 ·保证资源的职责落实 ·存在问题及措施 5.2 以顾客为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 1.是否清楚组织在确定顾客要求(见7.2.1)，满足顾客要求(见8.2.1) ·要求确定、满足方式 (7.2.1)

方面的状况及出现问题的解决? 状况及问题 (7.2.2)、(8.2.1)2.通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足(要结合7.2、8.2.1 的解决 (7.2.3) 等来体现其充分性、有效性。) [· 确定、满足顾客要求的充分有效性 ] (要结合7.

2、8.2.1体现) 5.3 质量方针 5.3 质量方针 1.质量方针文件化并由最高管理者正式发布 ·文件方针批准、发布及传达 2.质量方针的内容与本组织宗旨是否相适应 ·适应宗旨;体现满足顾客与 3.通过文审及谈话证实体现满足顾客与法规要求、QMS持续改进的承 法规要求、持续改进的承诺 诺 4.是否清楚方针要定期或不定期的评审，以保持方针的持续适宜性? ·评审时机及证据 评审的时机? ·提供目标建立和评审的框架 5.方针能否为目标的建立和评审提供框架 3

6.方针是否传达到组织内成员，并抽查证实。 5.4 策划 5.4 策划 5.4.1 质量目标 5.4.1 质量目标(查阅及面谈) 1.面谈或查阅目标文件 ·体现满足顾客和法规要求， 2.体现有能力稳定地满足顾客和法规要求以改进及持续增强顾客满意 以改进、持续增强顾客满意 内容 3.包括了满足产品要求(固有特性)内容 ·产品要求(内容) 4.与方针相一致并体现质量方针的要求 ·与方针(相)一致 5.可测量性及展开(实现质量目内容所涉及的各职能部门与不同层次 ·可测量性及展开

如决策层、执行层、作业层等)，并实施 ·时限性及(可)追求性 6.目标体现出时限性及可追求性 ·更改评审及实施 7.目标更改得到评审，并按文件控制要求实施 ·完成情况

5.4.2 质量管理体系策划 5.4.2 质量管理体系策划 1.从手册的文审及现场审核中证实企业对QMS正常情况下的策划满足 ·查证：现有情况下策划满足 4.1及目标的要求 4.1及目标要求 2.特定产品、项目、合同的策划及质量计划 ·特定情况策划及质量计划 3.QMS的变更策划，变更及与变更有关的运行过程和相关资源，并保 ·变更策划：规定过程和资源 持QMS的完整性 并QMS完整性保持 5.5 职责、权限与沟通 5.5 职责、权限与沟通 4

5.5.1 职责与权限 5.5.1 职责与权限 1.询问对QMS的部门及岗位的职责、权限和相互关系的规定和沟通 ·职权、关系规定和沟通 2.现场审核时，抽查部门和人员以证实其职责权限与规定的相一致。 (·现场查与规定一致性) 5.5.2 管理者代表 5.5.2 管理者代表 1.正式任命了管理者代表?其职责和权限： ·管代任命及职责履行： a)确保QMS的过程得到建立、实施和保持; a)建立、实施和保持QMS的 b)向最高管理者报告QMS业绩和改进需要; 过程 c)确保在组织内提高满足顾客要求的意识; b)报告QMS业绩和改进 d)就QMS有关事宜与外部的信息交流。 c)提高满足顾客要求的意识 2.问管理者代表如何履行以上职责的? d)QMS事宜的外部联络 5.5.3 内部沟通 5.5.3 内部沟通 1.组织内部门间建立适当的沟通过程，对QMS有效性的沟通及内容 ·沟通过程及内容： 2.今年目标的完成、方针的实现情况如何向全体员工沟通? — 方针、目标沟通 3.今年重大的质量问题、顾客投诉、或比较好事情与全体员工的沟通 — 重大质量、投诉或成绩的 沟通 5.6 管理评审 5.6 管理评审 1.按计划的时间间隔对QMS进行评审 • 计划间隔 2.管理评审输入： • 输入内容(七项)及分析： 1)内容包括： [ a)审核结果; 5

a)审核结果; b)顾客反馈; b)顾客反馈; c)过程业绩和产品的符合性 c)过程业绩和产品的符合性(实物质量); d)预防和纠正措施 d)预防和纠正措施的状态; e)以往管评跟踪措施 e)以往管理评审的跟踪措施; f)影响QMS的变更 f)可能影响质量管理体系的变更; ]g)改进的建议 g)改进的建议。 • •QMS三性评价 2)输入是基于事实和信息的分析 • •评价QMS改进和变更 3)就质量管理体系适宜性、充分性和有效性系统的评价 4)评价质量管理体系改进的机会和变更需要 3.管理评审输出包括： • 输出：(报告) a)质量管理体系及其过程有效性的改进(包括方针目标); [a)QMS及过程有效性的改进 方针目标、b)与顾客要求有关的产品的改进; b)产品的改进 c)资源的需求。 c)资源的需求] 4.管理评审记录 • 输出及措施跟踪记录 5.输出结果、措施跟踪及记录 6 资源管理 6 资源管理 6.1 资源提供 6.1 资源提供 1. 为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织能够及时确定 •资源的确定、提供和使用的 并提供所需资源? •验证、管理及维护 关键、特殊过程资源是否充分、适宜? (查或询问策划的6.2、6.

3、6.4文件) 6

2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除不适当 资源，不适当使用，提高资源利用率? 6.2 人力资源 6.2 人力资源 • 能力要求及评价记录 1. 能力要求 • 措施、培训及有效性 2.从教育、培训、技能和经验方面能力的判断 •( 问:员工工作相关重要性及 3.针对能力的需求提供相应培训(计划)或措施? 有关目标和实现) 4.从人员胜任的角度评价采取措施的有效性 •查：教育、培训、技能、经 5.查问员工认识到所从事活动的相关性重要性及与有关的目标和实现 历记录 • 查：关键、特殊过程和特殊工6.查阅与QMS规定职责人员教育、培训、技能和经历的适当记录

种、化验、检验等工作人员的资格 6.3 基础设施 6.3 基础设施 1.确定并提供为实现产品符合性所需的基础设施?查清单。 •确定、提供 2.存在因基础设施不足可能造成产品的不符合? •查过程设备及其他设施台帐 3.基础设施的维护(包括工装与支持性服务)： •查维护保养计划及实施 6.4 工作环境 6.4 工作环境 1. 确定并提供为实现产品符合性所需的工作环境 • 确定、提供、管理 (特殊工作环境规定、提供及管理) 2.存在因工作环境不足可能造成产品的不符合 3.工作环境的维护情况

7

7 产品实现 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.1 产品实现的策划 1.对QMS范围产品的实现过程的策划包括： •主要过程确定： (7.2～7.5)a)确定文件化的产品质量目标和要求; a)产品目标、要求确定 b)文件描述产品实现所需过程(工艺或过程流程图)包括关键、特 b)文件描述的过程和关键、 殊过程及控制方法; 特殊过程及控制方法 c)确定为确保过程有效运行和控制的文件; c)运行、控制文件 d)确定实现产品过程中所需的资源; d)过程资源的确定 e)规定过程所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及成品 e)验证、确认、监测活动及 和过程产品的验收/接收准则; 产品验收准则 f)确定证实产品/过程满足要求所需的记录。 f)要求的记录 2.产品实现的策划是否和QMS的其他过程(除第7章外)要求相一致 •与其他过程的一致性 3.对特定产品、项目或合同的策划及质量计划 •特定情况策划及质量计划

•(策划与其他过程的一致性评价) 7.2 与顾客有关的过程 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.1 产品要求的确定 1.对顾客的要求(包括交付和交付后活动的要求)的识别及确定 •抽：合同评审表及合同，查 2.没有明确，但规定或已知预期用途要求(产品的固有特性)的确定 四项要求的确定 3.与产品有关法规要求确定(环境、安全、健康) (明示、隐含、法规、附加)4.根据自身需要确定的其他附加要求 • 口头要求确认 5.以上要求以什么形式确定，如果未形成文件，查问相关的职能人员 • 确定的要求转化 (设计或其他 8

回答的一致性 过程如7.5的输入)6.对以上识别的要求转化为设计开发及生产服务的输入 7.2.2 与产品有关的要求的评审 7.2.2 与产品有关的要求的评审 1.从合同台帐，包括口头、电话记录中，抽查常规、特殊合同与口头 • 查承诺前的评审： (常规、特殊)定单在向顾客承诺提供产品之前的评审 [a)产品要求明确规定

评审内容包括： b)不一致要求的解决 a)对产品要求做出明确规定 c)有能力满足使用、交付和服务 b)与以前表述不一致的要求得到解决 要求 c)有能力满足产品的使用交付和服务等要求 ]d)评审结果及措施记录 d)保持评审结果及措施的记录 • 口头要求评审 2.对顾客没有形成文件的要求的确认， •(宣传资料评审) 3.抽查产品要求变更的评审记录及文件修改记录，并传递到相关人员 4.在产品宣传时对提供的产品目录、产品广告内容的评审 7.2.3 顾客沟通 7.2.3 顾客沟通 1.与顾客沟通的方式及职权明确并安排 • 方式、职权及产品信息确定 2.对产品信息确定形式(例如产品目录、产品使用说明书等) • 问讯、合同处理、修改实施 3.查顾客问讯、合同或定单处理、修改的实施 • 产品问题反馈及沟通 4.查顾客反馈、投诉及向顾客的反馈记录 7.3 设计和开发 7.3 设计和开发 9

7.3.1 设计和开发策划 7.3.1设计和开发策划 1.设计和开发依据(调研报告、建议、合同等) •设计和开发依据 2.设计和开发策划明确：(.设计和开发计划) (调研报告、建议、合同等)a)设计和开发的阶段(包括完成期限) •计划的阶段及 (包括完成期)b)设计和开发各阶段的评审、验证和确认 各阶段评审、验证、确认 c)有关部门和人员在产品设计和开发不同阶段、活动中职责与权限 和人员职权 3.对设计和开发之间的接口管理，分工明确，确保有效沟通 •接口、分工及有效沟通 4.策划输出随设计、开发进展的更新 •策划输出随进展的更新 5.设计各阶段所需资源充分，人员能力胜任 (输出一般是设计开发计划) (注：设计和开发策划的输出形式一般是文件，也可以是不同媒体) 7.3.2 设计和开发输入 7.3.2 设计和开发输入 1.设计和开发输入内容的确定并记录。输入的内容包括： • 输入内容： (设计任务书)a)功能和性能要求; [a)功能和性能要求 b)适用的法律、法规要求; b)适用的法规要求 c)适用时，以前类似设计提供的信息; C)类似设计提供信息 d)其他要求(包括包装、运输、贮存、维护、环境等)。 d)其他要求(包装、运输、贮存、维 2.对设计和开发输入的充分、适宜性评审 护、环境等)] a)评审输入是否能满足已确定的产品要求; b)设计输入适宜、全面否?有无过期、漏项、违反法规要求的内容 • 输入充分、适宜性评审： c)有无互相矛盾、不完善、不清楚的内容 [ a)输入能满足已确定的产品要求 b)输入应完整、清楚，且不能自相 10

] 矛盾 7.3.3 设计和开发输出 7.3.3 设计和开发输出 1.设计和开发的输出形式便于对其输入要求进行验证 • 输出便于对输入验证 2.抽查设计和开发的输出： • 抽查输出(4项)： a)满足输入要求; [ a)满足输入要求 b)为采购、生产和服务提供适当信息(材料清单、图样、说明书等) b)提供采购、生产、服务信息 c)包含或引用验收准则如：检验和试验要求 c)包含引用验收准则 d)规定对产品安全和正常使用必需产品特性 ]d)规定对产品安全和正常使用特性 3.输出在放行前得到批准 ·放行前批准 7.3.4 设计和开发评审 7.3.4 设计和开发评审 1.按7.3.1策划的各阶段系统的评审(评审项目、内容应全面、完整) ·按策划的各阶段系统的评审： 2.评审内容包括： a)评审输出的结果满足要求的能力;

[a)输出结果满足要求的能力 b)识别和发现的问题及提出必要的措施 ]b)发现的问题及措施 3.参加人员包括设计和开发有关的职能代表 ·有关的职能代表参加 4.评审结果及任何必要措施的记录予以保持 ·记录评审结果及措施 7.3.5 设计和开发验证 7.3.5 设计和开发验证 1.按策划(7.3.1)的安排对设计和开发进行验证，验证的结果能证 ·按策划的验证

明满足输入的要求 ·验证能证明满足输入的要求 11

2.保持验证结果及验证提出问题的措施的记录 ·问题及措施记录 7.3.6 设计和开发确认 7.3.6设计和开发确认 1.按7.3.1策划的安排对设计和开发按规定的使用或已知预期用途的 ·按策划对规定使用或预期用

要求进行确认 途要求进行 2.只要可行，确认应在产品交付或实施前完成 ·交付或实施前确认 3.保持确认结果(绝大部分情况应有书面结论)及任何必要措施记录 ·确认结论及措施记录 7.3.7 设计和开发更改的控制 7.3.7 设计和开发更改的控制 1.识别更改的各种契机及实施，并保持记录。 ·更改批准、实施记录 2.识别更改进行评审、验证、确认等活动的时机(不强求必须包括三 ·识别更改的评审、验证、确 种活动)，并实施。 认及实施记录 3.更改评审考虑对已交付产品及其组成部分的影响

4.更改在实施前得到批准

5.更改的评审、验证、确认的结果及措施记录 7.4 采购 7.4 采购 7.4.1 采购过程 7.4.1 采购过程 1.对产品实现有影响的采购品如：原材料、零部件、机加工厂的模具 ·控制范围及分类 等进行控制 ·选择、评价及重新评价准则 2.依据其采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响确定对供方及 ·合格供方名录批准、分发

采购产品控制的类型和程度 ·评价结果、措施记录或业绩 12

3.根据供方按组织的要求提供产品的能力制定选择、评价及重新评价 及措施记录 (特别是不良) 供方的准则 (·外包控制) 4.建立、批准且分发合格供方名录查采购是否按名录进行

5.保持对供方的评价结果及评价措施的记录、供方业绩的记录，包括 当供方业绩不良时采取措施对供方进行控制的记录

6.外包按本条款对其进行控制情况 7.4.2 采购信息 7.4.2 采购信息 1.采购信息(文件、实物、图样等)清楚地表述拟采购的产品 ·采购要求规定 查采购计划的依据、批准，从合同台帐中抽查合同签订内容的正确、 查：计划、合同及批准 完整性等。 (采购要求正确、完整性)2.在采购信息中，适当时考虑标准)条款的相应要求： ·采购信息中7.4.2a)/b)/c a)产品、程序、过程和设备批准的要求 条款的相应要求： b)人员资格的要求 [a)产品、程序、过程和设备批准要求 c)质量管理体系的要求 b)人员资格的要求 3.与供方沟通前，确保所规定的采购要求是充分适宜的 ]c)质量管理体系的要求 7.4.3 采购产品的验证 7.4.3 采购产品的验证 1.组织确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求否? ·确定、实施进货检验及其它 2.当组织或顾客有现场验证要求时，组织要在采购信息中对验证的安 活动 排和产品放行的方法作出规定 ·组织或顾客现场验证要求、 实施和放行规定 13

7.5 生产和服务提供 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.1 生产和服务提供的控制 1.生产和服务提供的控制策划及控制条件规定 ·控制策划及规定 2.规定的关键、特殊过程 ·产品、生产计划及完成 3.适用时生产和服务部门或人员得到表述产品特性信息，如产品规 ·工艺流程及关键、特殊过程

范、图样、服务规范等 ·产品信息/作业指导书 4.必要时，具体作业人员得到并执行有效的作业指导书 ·设备能力、使用及维护 5.使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求 ·监测设备配置、校准、使用 查设备的使用和维护保养情况 ·监测活动( 包括过程监控记录)6.配备使用必要的监视和测量设备或委托检验 ·放行、交付和交付后活动 7.实施策划出的监视和测量活动

8.过程的监控记录

9.实施依据策划的安排对产品的放行、交付和交付后活动 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.2 生产和服务提供过程 1.当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过 的确认 程，包括在产品使用或服务已交付后问题才显现的过程(特殊过程) ·方法项目及要求规定的实施： 对这样的过程的确认证实过程实现所策划结果的能力

[a)过程评审、批准准则(经评定) 2.对如何确认及确认的项目，每项要达到的要求规定 b)设备认可

适用时包括下面的a)/b)/c)/d)/e)中的一项或几项： c)资格鉴定 a)规定评审依据、评审的项目、判定的准则及评审、批准人 d)确认过程特定方法和程序认定 14

b)设备的认可和人员资格的鉴定; ]e)记录要求及实施 c)对确认过程所使用的特定方法和程序的认定 ·再确认 d)识别记录的要求，并实施; e)再确认的需求，并实施。 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.3 标识和可追溯性 1.识别出的标识要求，并采取适当的方法对产品进行标识 ·识别的产品标识及实施 2.根据监视和测量要求识别产品的状态 ·识别产品的状态及实施 3.有可追溯性要求的场合，记录产品唯一性的标识并控制 ·可追溯性标识、控制及记录 7.5.4 顾客财产 7.5.4 顾客财产 1.充分识别组织控制下或使用的顾客财产(包括知识产权) ·顾客财产的识别规定 2.对顾客财产的验证、保护和维护 ·验证、保护和维护记录 3.顾客财产当丢失损坏或不适用情况时，及时报告顾客，并保持记录 ·问题的报告及记录 7.5.5 产品防护 7.5.5 产品防护 1.在内部处理和交付到预定的地点期间对产品提供适当的防护(包括 ·防护规定及提供 标识、搬运、包装、贮存和保护) (标识、搬运、包装、贮存和保护) 2.防护的范围包括产品的组成部分(原材料和半成品) ·产品组成部分的防护 3.在生产现场与库房查其防护的实施(包括帐、卡、物一致性和安全 查防护的实施 (生产现场与库房) 措施) 查库房管理制度及实施 15

7.6 监视和测量装置的控制 7.6 监视和测量装置的控制 1.确定为验证产品的符合性所需的监视与测量要求，以及与测量要求 ·监测要求及装置配置 相适用的监视与测量装置 ·查台帐或周检表的校准周期 查检测装置台帐对检定、校准周期的规定 规定及实施 2.对监视和测量活动进行控制，包括对监视和测量设备(本组织及顾 ·查：装置监测活动的控制

客提供)校准、维护、调整：包括对操作人员、 测量方法及测试 ·校准外包控制 环境的控制。对监视和测量外包的的控制 ·自校实施 3.对有必要确保有效结果时的测量设备作到： (准则、设备、记录、环境、人员资格) a)按照规定的时间间隔或使用前，对照可溯源至国际或国家基准的 测量基准进行校准或验证。 ·必要时的调整或再调整 当不存在上述基准时，应记录用于校准或验证的依据;查自校(验 ·搬运、维护和贮存防护 证)规程的适宜性。 ·校准状态识别 b)必要时进行调整或再调整; ·偏离、措施、记录 c)应能识别测量设备处于校准状态; ·计算机软件使用前确认 d)采取措施防止调整时偏离校准状态，造成测量失效; ·现场查：使用、维护、标识 e)在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效

4.当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，当设备不符合要求时，对 以往测量结果的有效性进行评价和记录，对该测量设备和任何受影 响的产品采取适当的措施 5.保存校准和验证结果的记录 6.监视设备不能达到预期效果时采取可行的措施(校准、调试等)， 保证监视活动与监视要求相一致 16

7.用于监测的计算机软件在初次使用前确认满足预期能力并在必要时 重新确认 8 测量、分析和改进 8 测量、分析和改进 8.1 总则 8.1 总则 1.组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测 ·策划及输出： (监测、分析、改进) 量、分析如何进行策划?策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客 [· 策划应在产品、过程、体系业满意程度四方面展开?结果是否形成文件?文件中是否确定了使用 ] 绩、满意程度四方面展开

方法及应用程度? ·统计技术应用及监控、验证 2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求?对 统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施? 8.2 监视和测量 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意 8.2.1 顾客满意 1.获取顾客满意信息渠道、方法和频次的确定，这些渠道和方法能全 ·( 信息获取、分析、利用及其渠道、方 面的识别顾客满意方面的信息(包括产品质量、交付和服务方面的 职责确定 法、频次) 反映、顾客需求和期望的信息，市场动态) ·信息包括对产品质量、交付 2.分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责的确定 和服务的反映、顾客需求和 3.规定对顾客不满意的关键因素设立监测点和监测方法 期望信息，市场动态

查顾客满意度统计分析相关资料。 ·不满意的监测及处理 ·查:满意度统计分析 17

8.2.2 内部审核 8.2.2 内部审核 1.制定内部质量质量管理体系审核程序，规定策划和实施审核及报告 ·程序符合性及职责 结果和保持记录的职责与要求 ·方案策划与范围 2.审核方案的策划是否考虑了将要审核的过程和区域的现状与重要 ·实施计划 性，以及以往审核的结果并在一年内覆盖了组织的QMS全部范围 ·审核员资格及规避 3.按规定的时间间隔及审核方案的安排进行内部审核 ·检查表及审核记录 4.审核员应具备能力，并不应审核自己的工作 ·原因分析及措施验证 5.受审核部门管理者应对发现的问题采取措施以消除不符合及其原因 ·报告批准及分发 6.跟踪活动应包括对所采取措施的验证和形成闭环的验证报告(见 8.5.2) 8.2.3 过程的监视和测量 8.2.3 过程的监视和测量 1.识别出需监视和测量的质量管理体系过程 ·过程识别及规定 2.对QMS过程的监测方法，该方法应证实过程实现所策划结果的能力 ·监测方法及实施 3.当过程未达到所策划的结果时，采取适当的纠正和纠正措施 ·问题及处置() 纠正/纠正措施 8.2.4 产品的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 1.按要求实施标准7.1策划的对产品的特性的监视和测量过程(包括 ·7.1策划的过程、接收准则 进货检验、半成品、成品与型式试验等) () 进货、过程、成品检验2.保存用以证明符合接收准则的证据，记录应指明有权放行产品人员 ·实施证据及放行者资格 3.在监视和测量均已圆满完成以前不放行产品和交付服务，例外放行 ·例外放行及批准 时得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准 () ·外包控制 18

8.3 不合格品控制 8.3 不合格品控制 1.程序文件明确其控制及处置职责和权限 ·程序符合性及职责 2.对不合格品处置采用以下一种或几种方式： ·不合格品处置及批准 a)采用返工等措施，消除不合格; (返工、返修、让步、降级及报废) b)当让步使用、放行或接收不合格品应由授权人员批准，如合同规 ·纠正后的验证 定须经顾客批准 ·不合格性质及让步等措施记 c)改变使用方式和用途(如降级使用或报废) 录 ·交付、使用后不合格处置 (注：在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔偿或 给予适当优惠条件等)。 3.保持不合格性质及随后采取措施的记录(包括所批准让步记录)

4.不合格得到纠正之后对其再次验证

5.交付或开始使用后发现产品不合格，采取的措施与不合格影响或潜 在影 响的程度相适应 8.4 数据分析 8.4 数据分析 1.明确应收集对象(如：8.2.1顾客满意、8.3不合格品信息等数据) · 数据收集对象、方法、渠道及职权2.明确收集数据的职责、方法、渠道 规定 (如8.2.1、8.3等)3.分析数据的方法利用了适用的统计技术 ·分析提供信息： 4.从相关职能部门证实，分析数据提供以下信息： [ a)顾客满意程度 a)顾客满意程度的信息; b)与产品要求符合性 b)与产品要求的符合性(产品的实物质量) c)过程、产品特性与变化趋势 19

c)过程和产品的特性与趋势，包括采取预防措施的机会; d)供方的信息 ] d)有关供方信息如：产品质量、对供方控制方法和程度的适宜性等。 ·统计技术利用

5.分析出的信息及时传递给相关的部门 ·信息传递及利用 6.及时利用这些评价QMS的有效性、适宜性，并寻找改进的机会 () 评价QMS的有效适性及改进 8.5 改进 8.5 改进

8.5.1 持续改进 8.5.1 持续改进 (5个方面)1.审核相关的职能部门、人员： ·方针、目标修订 a)适时修定方针、目标以不断满足变化新要求且体现持续改进承诺 ·审核结果及纠正措施 b)审核结果识别出QMS存在的不符合，采取纠正措施; ·数据分析的改进 c)利用数据分析，识别出需改进的机会; ·纠正/预防措施有效性 d)有效的实施纠正/预防措施 ·管理评审的改进 e)通过管理评审评价QMS改进的机会和变更的需要 。 通过上述几方面的审核，证实组织是否持续改进QMS的有效性。 8.5.2 纠正措施 8.5.2 纠正措施 ·程序符合性及职责 1.控制程序规定如下要求： ·查纠正措施通知单： a)评审不符合(包括顾客投诉); [ ·评审不符合b)确定不符合的原因; ] ·原因分析、措施及验证记录c)评价确保不符合不再发生的措施的需要; ·文件更改 d)确定和实施所需措施，纠正措施应与所发生的不符合影响相适应; e)记录采取措施的结果; 20

f)评审所采取的纠正措施的有效性，

2.按程序实施; 3.将成功措施引发的更改纳入文件 8.5.3 预防措施 8.5.3 预防措施 1.控制程序规定如下要求： ·程序符合性及职责 a)确定潜在不符合及其原因; 查预防措施通知单： b)评价防止不符合发生的措施的需要; [ ·潜在不符合确定c)确定并实施所需的措施;

·原因分析及措施 d)评审所采取的预防措施。 ·评审采取的措施 3.按程序实施 ] ·措施实施及有效性验证 4.将成功措施引发的更改纳入文件 ·文件更改 21

最高管理者的审核内容(咨询用)： 5.3 质量方针

1.质量方针制定的思路?是否考虑了顾客要求?如何反映满足法规的

要求? Q方针是否为Q目标的制定和评审提供了框架，具备方向 性、指导性? 2.通过何种方式使全体员工对质量方针有充分理解和沟通，并且贯彻 执行? 5.4 策划 3.是否参与了质量管理体系的策划工作? 5.4.1 质量目标

4.如何根据质量方针制定质量目标?其内容是什么?包括满足产品要 求(固有特性)的内容否? 对质量目标是如何管理的?分解的形式如何?由谁来考核? 目前质量目标的实现情况如何?

5.为保证Q目标的实现如何对QMS进行策划(包括机构、职责权限、 识别过程、确定资源、编制文件和记录) 6.为实现方针、目标，如何对员工的职责、权限进行规定?规定的方 式?是否对这些职责、权限要求进行了相互沟通? 22

5.5.2 管理者代表 7.对管理者代表的任命是否明确职责和权限?职责和权限是否得到落 实? 5.5.3 内部沟通 8.在组织的内部是否建立了沟通渠道，规定了不同层次间沟通的内 容、方式与频次，内部沟通是否有效? 5.6 管理评审 9.管理评审常规多长时间进行一次?何时应增加管理评审? (下一步)你(是)将如何主持进行管理评审活动? 会前准备输入哪些信息，会后输出哪些信息? 6.1 资源的提供 10.是否为质量管理体系运行提供必要的资源?在资源配置管理活动 中，你的作用是什么?人力资源、基础设施、工作环境目前状况， 你满意吗?下一步将有何打算? 4.2 文件要求

1.策划好的质量管理体系文件分几个层次? 5.4 策划

2.如何对组织文件化质量管理体系进行策划?

3.请简述工作流程。其中哪些是关键过程?哪些是特殊过程? 23

5.5.2 管理者代表 4. 管理者代表的职责权限是否作出规定?对管理着代表是否授权? 5.5.3 内部沟通 5. 与总经理是否经常沟通?沟通的内容主要有哪几个方面? 6.2.2 能力、意识和培训 6. 通过何种方式努力提高员工对满足顾客要求的意识? 8.2.3 过程的监视和测量 7. 对质量管理体系实施如何进行管理? 采取了哪些监视和测量活动

(内审、过程检查、成品检查)? 8.4 数据分析

8. 对监视、测量结果是否进行数据分析?是否采取了的纠正和预防 措施? 车间(领导)的审核内容：(咨询用) 4.1 总要求 1.请负责人介绍本部门基本情况：

a)部门职责和主要质量活动及具体人员分工; 24

b)部门主管、分管的QMS过程;

c)需实施过程的顺序及相互关系;

d)部门主管过程有无外包过程;

e)如何管理、实施主管的QMS 过程。 4.2 文件要求 1.询问本组织的质量方针和质量目标及分解到本部门质量目标，抽不 同层次2—3人回答。(领导需回答质量方针内涵及目标完成情况)

2.部门应持有哪些公司(厂)级QMS文件?从清单抽查其质量手册、 程序等文件的控制情况。

3.部门应保存、填写哪些Q记录?从清单查其控制情况。

4.如有本部门编制的文件，从部门文件清单中抽3—5份查：编、审、 批、发、改、废、评审控制情况;

5.查外来文件的识别和分发控制情况。 5.3 质量方针;5.4.1 质量目标

1.问部门领导：

a)公司(厂)质量方针及内涵?

b)公司(厂)质量目标?

c)本部门的质量目标?

d)制定部门质量目标的依据? e)部门质量目标完成情况; 25

f)质量目标由谁来考核或评审? 2.查：部门目标的可测量性及是否保持并包括产品要求? 3.抽问不同层次2—3人：是否了解质量方针及两级质量目标? 5.5.1 职责和权限;5.5.3 内部沟通

1.抽2—3人回答：岗位质量职责及相互关系

2.本部门职责、权限沟通的方式是什么?查职责、权限沟通的记录。 6 资源管理

1.询问领导：

a)部门实施、保持QMS并持续改进所需的资源;

b)部门现行岗位分工中，所有人员是否均胜任

其工作?如不适应，您将如何办?

c)是否采取培训或其他措施满足部门各岗位工作所需能力? 查人员调配记录; 查培训申请、培训计划及实施有效性记录; 查相应成绩或资格证件证书。(重点查管理层、验证、重要、特殊、 特种) 2.是否进行了意识技能培训? 查ISO9000标准培训记录;查专业/技术培训记录;查统计技术培 训记录; 查部门内部学习QMS文件/ 法律法规 /专业技术、技能/传授经验 26

的记录。

3.抽3—5人，查其任职要求中某1—2项应知应会证实。 8.2.3 过程的监视和测量;8.4 数据分析;8.5.1 持续改进 1.部门需监视和测量的QMS过程其方法有哪些

2.采用的方法能否证实过程实现所策划的结果的能力?

3.当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正和纠正措 施?

4.部门应收集数据及其方法、渠道有哪些?

5.数据分析是否利用了适用的统计技术? 6.分析出的信息是否及时传递给相关的部门。 7.质量目标是否适时修订，以不断满足变化的新要求并具体体现持续 改进的承诺? 8.利用数据分析，识别出的改进机会有哪些?效果如何? 7.5 生产和服务提供 1.问主任：本车间的过程顺序及相互作用。

2.车间生产运行依据的文件哪些?抽3— 5份查其控制和实施情况及 文件的正确性、适用性。 3.查生产运作总体控制，生产计划其完成情况 4.被确定的关键、特殊过程有哪些?需控制的过程参数? 27

6.3 基础设施

5.车间生产需用的关键、重要设施/设备及工装有哪些? 如何进行使用及维护保养的? 查：现场标识、完好、使用情况和维护保养计划及实施记录。

6.车间使用的监视和测量设备有哪些? 查：现场监视和测量设备的状态标识及使用、维护保养情况。 7.5 生产和服务提供 8.2.3 过程的监视和测量

7.查关键、特殊过程控制(各类产品的各有关过程均需抽样)：

a)管理点、检测点设置的控制情况;

b)过程确认采用的方式及参与实施情况;

c)操作人员的资格;

d)过程参数及监视控制情况。 7.5.3 标识和可追溯性 8.查现场按要求进行标识和可追溯性管理。 7.5.5 产品防护 9.查现场是否按要求进行了产品防护。 6.4 工作环境 28

车间审核检查表 序号 条款 审核要点

○5.5.1 人员·分工·职责

1 ○5.4.1 目标、展开、实现 2 ○5.5.3 沟通过程、内容 3 ○6.1 能力、资格、培训、有效性 4 ○7.5 生产计划完成 5 流程·关键过程控制·特殊过程确认 (7.5.1、7.5.2) 产品信息·作业指导书 (4.2) 29

10.现场工作环境管理 查：定置、环保、安全、文明生产情况。

(6.3) 设备使用·维护 (7.6) 监测设备配置·校准 (8.2.4、8.

3、8.2.3) 监测活动·记录 (7.5.4) 标识·可追溯性 (7.5.5、6.4) 防护·环境 ○8.

4、8.5 规定实施 6 统计技术

改进·纠正预防措施 30

第五篇：影响农业农村经济形势的主要外部因素

一、世界农产品供求形势

2005年是中国加入世贸组织的第4个年头，我国农产品进口关税进一步降低，世贸组织成员按规定将消除纺织品关税配额管理，我国农产品的国内市场与世界农产品市场变化更加紧密。2004年世界农产品普遍丰收已成定局，国际市场多数农产品价格已经明显回落，这必将对我国农产品进出口产生影响。

据联合国

粮农组织估计，2004年世界谷物产量20.42亿吨，为历史新高，比上年增产8.4;而2005年世界谷物利用量大约为20.04亿吨，总产量高于利用量，世界谷物库存量在2005年将扭转5年持续减少的势头，增加到4.41亿吨。受欧盟等粮食进口需求减少影响，全球谷物国际贸易量可能下降。分品种来看，联合国粮农组织对2005玉米和小麦等品种明显增产比较看好，2005末世界谷物库存增加的大部分为主要出口国的玉米和小麦储备。受世界不同粮食品种供求状况不同的影响，联合国粮农组织预计国际小麦和粗粮价格将降到2003年前水平，国际稻米价格自2004年9月开始走弱，虽然由于2004年稻米总产量实现了4.7的增长，但仍然低于2005年世界稻米的需求，世界稻米期末库存量继续减少，价格仍然能够维持高价位。

据美国农业部2005年2月预测，2004年至2005世界棉花总产量将继续增产，并超过需求增长，国际棉花市场价格估计只能稳定在2004年后期的水平。国际市场上油籽价格在2004年4月到达波峰后，受美国大幅度增产影响，2005年初已经下降到2003年价格上涨前的水平，这一走势在2005年不易改变。受世界食糖消费量相对于产量持续大幅增加影响，国际市场食糖价格普遍坚挺并将在2005年继续维持这一状况。

2005年，全球肉类生产量和贸易量继续保持平稳增长，肉类的国际市场价格相对稳定。但是，受国际上对奶制品需求强劲影响，奶制品的国际市场价格可能上升。

我国农产品市场与国际农产品市场关联越来越紧密。若将欧盟国家作为一个统一体，我国已经成为世界第5大农产品出口国，第4大农产品进口国。我国随着加入WTO过渡期的结束，农业面临的挑战更大。2005年我国农产品关税水平将由2004年的15.6下降到15.3，关税配额数量达到最高点，其中小麦和玉米的关税配额量达到国内生产量的10.7和6。国际农产品供求关系的变化与价格走势不但影响到我国农产品的进出口，而且还会对国内农产品市场价格变动产生越来越重要的影响。

二、2005年我国宏观经济走势

2005年，中央决定仍然坚持加强和改善宏观调控，进一步消除经济运行中不稳定、不健康因素，保持经济平稳较快发展。农业农村经济属于薄弱环节，按照实施宏观调控的目标选择，2005年农业农村经济仍属于需要加强的领域。

我国政府综合考虑国内外各种因素，将2005年国内生产总值增长的预期目标确定为8左右，居民消费价格总水平涨幅控制在4。但是，2005年实际国内生产总值增长率可能高于8。据国家信息中心经济预测部估计，2005年我国经济增长速度将回落到适度增长的区域，国内生产总值较2004年增长8.5。国民经济仍然保持相对较快的增长，为农产品需求增长和农民增收带来了较好的外部经济环境。

为了实现宏观调控目标，2005年我国将实行稳健的财政政策和货币政策，继续控制固定资产投资规模的过快增长。长期建设国债拟安排800亿元，比2004年减少300亿元。中央拟安排的财政赤字是3000亿元，比2004年预算减少198.3亿元，预算赤字占GDP的比重从2004年的2.5下降到2。但稳健的财政政策不会减小对“三农”的支持力度。中国人民银行预计货币供应量增长保持在15左右。货币政策是影响农民收入增长态势的重要影响因素之一。上世纪90年代以来，不但货币供应量走势与农民收入增势步调基本一致，而且货币供应量增长速度与农民收入增长速度二者之间呈相对较高的相关性。2004年稳健的货币政策为保障2005年农民增收创造了较为宽松的货币政策环境。

建设用地管理仍然是国家宏观调控的重要手段之一。预期基本农田保护将更加严格，有助于为农民扩大种植面积提供土地保障。

三、国家对“三农”的投入

支农政策措施是2004年农业和农村经济上升的重要因素。2005年中共中央、国务院1号文件《关于进一步加强农村工作提高农业综合生产能力的意见》指出，对“三农”的投入力度将进一步加大，并仍将着力点放在促进粮食增产、农民增收，促进农村各项事业全面发展方面。这必将对加强农业基础，繁荣农村经济，推进农村全面小康建设产生积极影响。

2005年初，国家已经明确中央财政在保持2004年农业投入规模的基础上，新增对800个产粮大县发放总额为55亿元的奖励，安排150亿元增加对产粮大县和财

政困难县乡的转移支付。这些都将有助于调动粮食主产区发展粮食生产的积极性，促进粮食大县农村各项事业的协调发展。

2005年《政府工作报告》已经明确，在全国大范围、大幅度减免农业税，其中592个国家扶贫开发重点县免征农业税;全国全部免征牧业税。中央财政将新增140亿元，总额将达到664亿元专项转移支付补助各地因减免农(牧)业

税而减少的财政收入。2005年中央财政安排对种粮农民的补贴将达到270亿元。中央财政还将安排良种补贴资金37亿元，农机具购置补贴资金3亿元，良种补贴和农机补贴规模都比2004年有所扩大。