安全生产风险六项机制

第一篇：安全生产风险六项机制

关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控实施方案

中煤三建龙王沟项目部关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施方案

为指导和规范项目部全面深入开展安全生产风险管控工作，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，遏制各种事故的发生,根据中煤三建安【2017】320-322号文件要求，特制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

(一)指导思想。以安全第

一、预防为主、综合治理为安全生产方针。坚持安全生产分级管控、人人参与管理的原则。

(二)工作目标。建立风险点查找、风险研判、风险预警、风险防范、风险处置、风险责任等“六项机制”，规范安全风险管控工作的基本流程，提高安全风险管控工作的效率和质量，实现安全风险管控闭环管理。

二、成立龙王沟项目部关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作领导小组。

组

长：

阙胜辉

副组长： 王林、唐艳峰、张强、李延明、王健、戴利 成 员：秦鹏飞、焦永丰、孙大勇、马勇、王庆华

(1)组长主要职责：组织编制《安全风险点查找指导手册》，监督各部门关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作落实情况。

(2)副组长职责：查找项目部风险点及确定风险范围、评定风险等级，进行分级预警。

三、工作主要内容：

(一)风险点查找

1.查找时应覆盖所有区域，对风险点要认真仔细分析。项目部组织开展各部门风险点的查找工作，同时鼓励广大职工参与，并建立稳定畅通的信息沟通渠道，并通过QQ、微信等多种方式及时接收广大职工提供的风险点信息。

2、对各施工区域易发生安全事故的薄弱环节全面细致地检查。对已往发生的事故进行总结教训，分析不安全因素，查找风险点。

3、收集各部门查找到的风险点并汇总成册，建立以地点、岗位、责任单位、责任人、时间等的风险查找手册，并制定本项目部的《安全生产风险点查找指导手册》作为项目部及各部门组织开展安全隐患排查的安全风险点查找的依据。

4、对风险点的变化情况，做好动态实时更新，为后续开展风险研判，进而有效管控各类风险提供基础。

(二)风险研判

项目部要及时对风险点查找阶段发现的风险进行汇总、分类、核定风险级别，并及时公告风险信息，提高风险研判的科学性、准确性和高效性，以便对各风险点采取针对性的管理措施。

1、合理进行风险分类、分级。对于查找阶段提交的风险清单进行汇总，并对风险性质进行科学分类。将风险点按其风险大小由高到低分为红色、橙色、黄色、蓝色四个等级。

2.及时公告风险信息。根据风险点性质变化，随时更新风险点信息，通过文件下发、微信、QQ等各种渠道及时公告风险点信息。

(三)风险预警

对于风险研判阶段确定的红色、橙色、黄色、蓝色四个等级的风险点，加强预测预警，强化监测监控，做到早预警、早干预，及时督促整治，进一步增强安全生产工作的主动性和预见性。

1.科学进行风险预警分级。风险预警由高到低分为四级：Ⅰ级预警(特别严重)、Ⅱ级预警(严重)、Ⅲ级预警(较重)、Ⅳ级预警(一般)，预警级别依次用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色表示 。

2.及时发布风险预警信息。

根据实际情况，确定各级预警信息的预警级别、发布时间、可能影响范围、警示事项、采取的措施、预警时效等。预警信息发布后，接受单位及个人按照规定的要求作出及时作出反应。

3.快速响应风险预警。

(1)红色预警:要立即做好应急准备工作，实施预警处理，加强监测、巡查和跟踪，同时在规定时限内逐级上报关部门。

(2)橙色预警:要立即做好应急准备工作，实施预警处理，加强监测、巡查和跟踪，同时逐级上报有关部门。

(3)黄色预警:要立即做好应急准备工作，实施预警处理，加强监测、巡查和跟踪，同时逐级上报有关部门。

(4)蓝色预警:须随时关注预警的风险状况，加强监测、巡查和跟踪。

4.适时解除风险预警信号。当采取技术与管理措施后，导致发生预警的因素已得到妥善处置或消失，具备预警解除条件时，由预警发布单位及时解除预警信号。

5.分析触发风险预警原因。预警发布单位要对触发预警的原因进行综合分析，提出改进风险防范的措施和建议，督促完善防范措施，持续改进完善预警机制，提高风险管控能力。

(四)风险防范

项目部风险研判结果，依据国家标准、规范及有关规定，制定、完善风险防范措施，并严格组织落实，实现风险可控。

1.认真组织制定防范措施。

(1)项目部是风险防范的主体，要实行安全风险自查自改自报闭环管理。应针对施工工艺、设备、物品、场所和岗位，按照相关法律法规和标准规范，从组织、制度、技术、应急等方面，制定并落实相应风险级别的具体风险防范措施，通过隔离风险点、实施个体防护、设置监控设施等手段，达到消除、降低风险的目的。在风险点醒目位置设置安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

(2)项目部按照“谁主管，谁负责”的原则，采取制度、标准、技术、经济、管理等措施，督促相关部门及连队采取风险防范和技术保障措施，降低和消除事故风险。

2.强化风险源头管理。

(1)定期开展专项安全风险评估，根据评估结果制定有针对性的安全风险管控制度、技术、措施和应急预案，确保高等级风险点安全可控。把安全生产作为前置条件，各项工作必须以安全为前提，实施风险评估，对重大风险项目“一票否决”。

(2)推进项目部安全生产标准化建设，通过开展安全检查、安全管理、设备设施和作业环境的标准化，夯实安全基础。

3.加强防范措施落实检查。

结合项目部月、周安全检查、日常检查、矿大检查、矿日常检查出的安全隐患，及时掌握管理范围内各风险防范措施落实情况，确保将事故消灭在萌芽状态。定期对较高风险等级风险点的防范措施落实情况进行综合检查或专项检查。

4.加强隐患排查治理力度。各施工作业点严禁无措施施工，措施编制必须根据现场实际，能指导现场安全作业。凡无措施施工的，必须停工停产。要尽可能把风险限制在可防、可控范围内。

(五)风险处置

针对不同风险点可能发生的后果，坚持抢早抢小的原则，采取科学有效措施，确保关键时刻处置准、处置快、处置好。

1.加强事故初期处置。发生险情或出现事故苗头时，应根据风险点的性质特点、危害程度，按现场处置方案科学处置，并同时向本项目部负责人汇报，防止事态扩大。

2.准确应对事故险情。项目部接到事故报告后，根据事故程度或已造成的损失大小，研判应启动的响应等级，并按照应急预案立即组织实施。

3.科学组织施救。按照项目部编制的应急救援预案规定，成立事故应急处置现场指挥部。根据事故的具体情况，科学制定具体的施救方案。救援过程中要注意防止事故的扩大及次生事故的发生。

4.妥善处置总结教训。事故威胁和危害得到控制或者消除后，项目部要积极采取措施，妥尽快消除事故影响，恢复正常秩序。对事故造成的损失和应对处置工作进行统计、调查和评估，总结经验教训。

5.提高风险处置保障能力。

(1)完善应急预案。根据风险类别等级、特点及性质，制定综合应急预案、专项应急预案或现场处置方案，突出预案针对性、实用性、科学性。根据实际情况及风险点可能发生的事故情况，进一步优化应急救援预案针对性、实用性、科学性。组织事故应急处置效果评估，查找应急预案存在的问题，并不断修改完善。

(2)强化应急预案演练。项目部定期组织应急预案演练，并对演练效果进行评估。采取多种形式开展应急预案培训，普及避险、自救和互救知识，提高广大职工应急处置技能。

(六)明确风险责任 1.科学划分责任。

建立风险管控责任制，明确各级人员的风险管控责任。同时，动员全员参与，做到上下联动、全域覆盖，延伸安全风险排查触角，夯实安全基础。

2.推进风险管控。

安监站负责收集、填报风险点的数据信息，汇总风险点清单，审核、确认风险点等级。项目部组织落实风险管控工作，制定具体的实施方案。编制风险点排查管控清单;根据风险评级结果，落实不同风险等级进行动态管理，明确风险管控和监管责任。

3.加强责任落实检查。项目部及安监站积极落实、安全生产月、周巡查及日常检查、矿大检查问题整改情况，将开展安全风险管控构建“六项机制”工作的落实情况纳入日常管理工作内容。对照风险管控责任清单，逐一对照检查，督促落实责任分工，利用微信等通讯方式及时了解风险管控工作和风险点实时情况，及时提醒、提示、督促风险管控责任落实到位。

四、工作进度安排

(一)学习文件，全面启动(2017年12月)

组织广大职工学习关于构建“六项机制”强化安全生产管控工作的文件精神，端正态度，严格执行。制定本项目部工作实施方案，明确工作目标、分解细化落实各部门责任，全面推进。

(二)编制手册，专题培训(2018年2月-3月)

编制本项目部《安全风险点查找指导手册》，明确安全风险查找的具体依据和标准。组织学习关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控培训工作。

(三)构建网格，形成清单。(2018年4月-5月)

项目部在制定《安全风险点查找指导手册》的同时，完成安全风险管控责任网格的划分，确定网格责任人。组织开展风险点查找，编制及汇总完成责任范围内的风险点清单，全面摸清各类风险点的底数，建立完整台账。

(四)确认分级，检查评估(2018年6月-7月)

项目部要根据实际情况完成对风险点清单中的风险内容筛选，确认风险分级，落实管控责任，并将确认后的风险点清单上报安监站。建立安全风险公告制度，建立安全生产形势分析和风险信息通报机制，及时发布预警信息。各部门负责人及时对上报的风险点清单进行检查、评估，并明确落实直接管控及监管责任。

(五)总结提高，不断完善(2018年8月-9月)

项目部在“六项机制”推进过程中，要不断总结好经验、好做法，予以推广，在总结经验和修正问题的基础上，不断修订完善方案，把构建“六项机制”各项工作落到实处。 五 、保障措施

1、加强信息管理和教育培训。实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。安监站负责对入井人员进行安全培训，培训内容包括和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等，并且每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

2、强化跟班管理人员、班组长、安监员管理。跟班管理人员负责现场作业的全面协调和指导工作，对作业现场施工负安全管理责任;班组长是现场安全生产的第一责任人，全面负责本班的安全生产管理工作，对当班的安全管理全面负责;安监员负责所跟班组的安全监督检查把关责任。严格考核，充分调动跟班管理人员、班组长、安监员抓安全质量的积极性和主动性，切实发挥其职责作用。

3、严格落实责任清单。严格按照规定的时间节点及时更新人、现场、灾害三个方面的责任清单，定措施、定责任人、定时间，按期整改到位，确保人人上岗安全、现场处处安全，进一步提高矿井安全保障能力。组织每个岗位、每个工种、每道工序开展全流程风险排查，解决小问题，预防零打碎敲的事故。

4、逐级风险排查。把安全风险预控立足于每一个岗位、每一名员工，发动全员深入开展查找身边(岗位、设备)安全风险活动，深入排查和预判本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、操作行为、职业健康、环境条件、采掘作业地点、安全管理等方面以及各岗位存在的风险。

5、强化激励考核。加大制度引导力度，将构建“六项机制”、强化安全生产风险管控纳入部门安全生产工作考核内容，发挥考核引导作用，促进工作责任落实。

第二篇：六项机制建设

****机关效能建设管理办法

为使**机关日常工作更加规范有序，高质、高效完成各项任务，树立**机关和干部的良好形象，特制定本办法。本办法适用于全体机关工作人员。

第一章 绩效考核制

第一条 **要按照《2012******工作目标考核细则》的要求，认真履行各自职能，及时完成各项工作。

第二条 机关日常管理严格按照《******机关管理管理制度》的要求进行，不断加强管理水平。

第二章 岗位负责制

第三条 **主任主持**全面工作，对**工作负总责。

第四条 **党委副书记、副主任协作**主任工作，对**主任负责。**副书记负责机关管理，**副主任分管各办公室工作业务。

第五条 办公室主任负责办公室行政事务、内部管理、组织人事、机构编制、宣传教育、考核、文秘等工作。对分管副书记负责。

第六条 秘书负责**综合办公室的日常事务工作，对**党委副书记负责。

第三章 承诺、办结制

第七条 机关建立投诉处理快速反应机制。情况紧急的，责任部门应在当日内开展调查核实，一般情况应在3个工作日内完成调查，5个工作日内处理完毕。遇到特殊情况，无法在规定时间内处理完毕，应向投诉人作出解说。

第八条 投诉处理意见须经分管领导审核，并在3个工作日内将有关情况反馈给投诉人。

第九条 努力提高办事效率，一般要求在5个工作日内办理完成领导批示及交办事项，需要展开调查的在10个工作日内完成，不能办理的要说明情况;及时办理基层的办事事项，在10个工作日内给予答复。

第四章 首问负责制

第十条 坚持“高效、便民”的原则，推行“首问负责制”，热情接待办事的来人和单位，做到有问必答、文明用语、认真办理，对不符合规定的做好耐心解说工作，让当事人满意。服务过程中严禁推诿、严禁拖延、严禁刁难。

第五章 督察制

第十一条 本办法由党政综合办公室负责日常督察。

第十二条 各办公室负责人应按照本办法组织自查自纠，**效能建设领导小组将组织进行不定期的检查，并将有关结果进行通报。

第六章 考核、奖惩制度

第十三条 违反第

十、十

一、十

二、十三条规定，未能及时处理的，向分管领导作出解释;造成不良影响的，向主要领导作出书面解释。

第十四条 各办公室内工作人员违反本办法有关规定3次以上，将追究部门负责人的领导责任。遭县机关效能建设领导小组明查暗访通报的，将追究分管领导的领导责任。

第十五条 效能建设考核小组每季度、半年和年终对全体机关人员进行考核，以上每条规定纳入平时季度、半年、考核，与绩效工资挂钩。

第七章 附则

第十六条 本办法于公布之日起执行。

第十七条 本办法由党政综合办公室负责解释。

****机关行政效能评估考核暂行办法

为进一步转变机关作风，提高行政效能，优化发展环境，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，制定本办法。

一、评估内容及计分标准

(一)履行职责情况(20分)

1、贯彻执行国家法律、法规、政策和**管委会的各项重大决策和部署情况，有无对**管委会的决策部署执行不力，消极抵触或拒不执行的;对上级部署的任务，无正当理由不予执行的。

2、有无不认真履行职责，管理缺位，行政不作为，滥用权利，越权越位现象。

(二)制度建设和执行情况(10分)

1、制度建设情况：

完善岗位责任制。各部办公室要建立科学的岗位责任制，按照“责、权、利”相统一的原则，制定具体的职位说明书，明确各科室的职责和工作人员的岗位责任，明确相关内部各个岗位的职位关系，职责范围，承担责任，服务标准等，做到以职定责。

完善岗位无空缺制度。实行机关人员AB岗无缺位制度，即在提供对外服务的科室中，设置A、B岗，当A岗人员临时外出或有其他工作业务时，业务工作由B岗人员全权负责。

2、是否认真遵守和执行**纪检委关于行政效能的各项制度，是否结合办公室和系统实际建立了相应的配套制度，制度的执行是否有主管领导负责，有专人抓。

(三)政务公开情况(10分)

按规定应当公开的事权、财权和人事权方面的内容是否及时公开，在便民服务方面、办事依据、办事条件、办事程序、办事结果是否公开，投诉电话公示、岗位职责公示等监督措施是否落实。

(四)机关管理和工作秩序情况(10分)

1、机关考勤情况：要求有考勤制度，有主管领导和具体工作人员负责具体执行，定期公布考勤结果，并作为**干部年终考核的一项指标。

2、机关工作纪律情况。

(1)要求健全和完善机关各项工作纪律，要有主管领导和具体工作人员负责，检查要有记录。

(2)工作时间有无擅自脱岗、离岗、上网聊天、打游戏、串办公室聊天等现象，干部有无工作期间饮酒上岗，干部离开单位办公事是否对去处进行登记。

(3)主管领导是否做到认真负责，严格管理。

(五)转变机关作风和优质服务情况(20分)

1、对本单位在思想和工作作风方面存在的问题，是否制订预防和治理的长效机制，是否采取措施从根本上解决损害群众利益的不正之风，是否按照**管委会的要求，精简会议和文件，是否按照工作提速的要求，落实便民服务措施。

2、优化部门办事流程，明确规范服务的标准。各部门是否从方便办事者出发，制定部门规范化服务细则和办事流程导引图，科学划分不同环节的工作任务、标准、责任，量化到具体的岗位，作为工作人员进行规范化和标准化建设的执行标准和公众进行监督评议的依据。

3、在服务态度方面，推行机关文明用语。各部门是否制定统一的机关文明规范用语，工作人员在工作期间要使用文明用语，做到文明热情，体现素养，改变服务缺乏热情，态度冷漠、生硬、蛮横等现象。

4、在办事效率和服务质量方面：是否存在想问题、办事情只考虑部门、单位利益、缺乏全局观念;是否存在工作推诿、敷衍塞责，应即时办结事项，让办事者反复跑，或办事效率低下，让办事者长时间等待，以及在行政管理或服务中存在吃、拿、卡、要等问题。

(六)依法行政情况(20分)

1、是否树立“人本执法”、“公正执法”、“科学执法”、“严格执法”、“责任执法”理念。

2、严格执行《行政许可法》情况。已取消的行政许可事项是否已停止，保留的行政审批事项是否审批程序规范，办事手续简便，应进入行政审批服务中心的是否已进入，有无体外循环现象。

3、严格执行《行政处罚法》情况，是否做到执法主体合格、程序合法、依据正确、事实确凿、处置适当、手续完备，有无滥用职权、越权执法、无权执法，自行制定文件设定处罚等违法行为;处罚中不按程序履行告知义务，不下达处罚决定书乱罚款;不执行罚缴分离规定，罚款不开据合法票据，白条罚款，罚款不给票据;乱用自由裁量权、徇私枉法、处罚畸轻畸重，罚款不上缴财政、私设小金库等问题。

4、是否存在乱收费、乱检查、乱办班等问题。收费标准是否公平、合理，是否存在只收费不服务，或服务质量差，或管理不到位等问题。

5、其它依法律、法规行使行政管理职能，按法定程序办事情况。

二、评估考核等次

(一)计算综合分值。将社会问卷测评结果和评估考核结果相加，计算出综合分值。

(二)等次标准。根据被考评单位的得分情况，按下列标准确定为优秀、良好、合格、不合格四个等次。

1、优秀等次：综合分值在90分—100分之间的个人和科室。

2、良好等次：综合分值在80分—89分之间的个人和科室。

3、合格等次：综合分值在60分—79分之间的个人和科室。

4、不合格等次：综合分值在59分以下的个人和科室。

三、评估考核结果的运用

(一)将评估考核结果提供给**管委会作为衡量领导干部奖惩、使用的重要参考。

(二)评估考核结果纳入部门主要领导干部廉政档案。

(三)被评为行政效能优秀等次前5位的单位，给予表彰。

(四)被评为行政效能不合格等次的单位，给予通报批评，实行诫勉谈话。

****机关行政效能建设考评机制

第一条 绩效考核是对机关工作人员进行任用、晋升、奖惩的客观依据。绩效考核工作在**党委领导下进行，由各科室分管领导具体负责组织实施。

第二条 根据《**县其他事业单位绩效工资实施方案》通知要求制定绩效考核内容及程序。坚持考核内容、考核程序等事先公开，考核以实绩和事实为依据，对机关各办公室实行统一标准、逐项计分、综合考评的工作目标管理量化百分制考核办法。绩效考核内容分综合工作和业务工作两大项。

第三条 各分管领导根据绩效考核结果提出对干部职工的奖惩意见，提交**党委会议研究决定。

第四条 考核方式和计分标准

1、绩效考核实行年终考核与平时考核相结合。年终考核采取百分制量化考核。

2、分值设立。每个干部考核总分为 100 分，分综合工作(40 分)和业务工作(60 分)。干部的考核成绩等于100分减去扣分分值加上加分分值，总成绩保留一位小数。

3、具体评分根据考核内容计分和扣分标准评定。如果其中一个单项所设定的分值不够扣分分值，则扣完该项基本分为止。

4、如果某项工作遇到不可抵御的自然灾害，或受到中央、省、市有关部门的政策调整等因素影响，尽最大努力仍不能按目标要求完成任务的，经**党委会议研究同意，可免予扣分。 第五条 奖罚办法：

1、考核成绩达到 90 分以上的个人取得评优评先资格。

2、考核成绩低于80分以下的个人年终考核不得被评为优秀等次或者评为先进个人。

****机关行政效能建设效能监督机制

为了充分发挥群众的监督作用，促进机关效能建设进一步深入，建立效能投诉制。受理范围：1.对符合有关法律、法规、规章以及**管委会决定、命令的事项拖延不办或执行不力的;2.办事人员到**办事时，符合规定、手续齐全不予即时办理、无故超过承诺服务期限、不按时办结又不说明原因等违反限时办结制度规定，给管理对象造成延误和损失的;3.首问责任人未尽职的;4.工作人员擅离工作岗位的;5.不按规定进行否定报备处罚的;6.管理服务中作风生硬、态度粗暴，违反群众纪律，造成不良影响的;7.违反规定乱收费、乱罚款、乱摊派的;8.利用管理和审批权限“吃、拿、卡、要”的;9.利用职权假公营私，造成不良影响的;10.刁难、打击、报复举报人的;11.有其它失职、渎职行为，妨害机关效能建设的。对涉及以上投诉的，要快速查办，及时回复，做到件件有着落，事事有回音。

****机关行政效能建设问责追究机制

第一条 工作人员由于主观故意或者过失使用自身行为违反了法律、法规和规章的规定，导致适用法律、法规不当或者违反法定程序，从而使工作发生错误或者显失公正，并造成后果时应承担相应的责任。

第二条 过错责任的追究应当坚持实事求是、过错与处罚相适应、惩戒与教育相结合的原则。

第三条 工作人员有下列行为的，应当承担过错责任：

1、不履行或者不正确履行职责的失职行为;

2、违反机关工作制度和服务承诺，致使国家、单位和人民群众的利益遭受损失或者造成不良影响的行为;

3、利用职务上的便利，索取或者收受他人财物，情节轻微的行为;

4、工作责任心不强，业务不熟悉，屡次出现差错(月差错2次以上);

5、依照法律、法规和规章规定应当承担过错责任的其他行为;

第四条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻工作人员的过错责任：

1、主动承认并积极进行纠正的;

2、因过失出现错误，但未造成严重不良影响的;

3、其他可以从轻、减轻或者免除责任的情形。

第五条 有下列情形之一的，从重追究过错人的过错责任：

1、不配合有关调查，阻挠追究过错责任的;

2、对控告、揭发、检举过错的知情人进行打击报复的;

3、一年内发生两次以上过错责任的;

4、其他应当从重追究责任的行为。 第六条 过错责任追究形式包括以下几种：

1、通报批评;

2、诫勉教育、离岗培训、效能告诫;

3、调离工作岗位、降职、免职、责令辞职、辞退;

4、给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除的行政处分;

5、给予警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍的党纪处分;

6、涉嫌犯罪的，移送司法机关进行处理。

第七条 过错责任的追究，由分管领导负责调查，并提出处理意见，报党委会议研究决定。

第八条 对过错行为人错误事实的认定和具体处理，依照《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国行政监察法》《中华人民共和国公务员法》《国家行政机关公务员处分条例》等有关法律、法规执行。

社区财务管理制度

为了加强社区村委会财务管理，规范财务核算，提高资金使用效益，促进社区廉政建设，本着依法理财的原则，特制定本规定。

资

金

管

理

1、社区村委会必须在银行开设独立账户，不得以个人名义多头开户，严禁公款私存或私设“小金库”。社区的各项经费必须纳入社区统一管理。

2、严格实行账款分开管理原则，各社区指定一人为出纳(报账员)，一切现金由出纳(报账员)负责管理，其他人员一律不得管理现金。非出纳代收的款项应在当日及时向出纳结清。原则上，社区村委会出纳为社区的经济工作人员。

3、对房租收入、上级拨款收入、外来捐赠收入、社区服务收入等其他一切收入都要及时足额进账，同时向**社区办公室统计结算相关变动情况，社区办公室统计将定期组织力量核实，对瞒报收入的一经查出，将如实上报**领导。

4、各项收入的票据，一律使用在**管委会购买的财政局统一收据的收据，禁止使用商店购买或自制的收款收据。部分特殊情况的收入也要凭票收款，票证由**财务处领发。开具的收入发票，应注明被收款单位(个人)名称、收款内容、收款所属时间及开票人,并及时入账。

5、严格实行收支两条线管理，现金收入，必须及时与出纳结算，在结算时，不得以报销票据抵扣现金，出纳应将当日收入的现金及时解交开户银行，不得坐支。

6、支出在500元以下的用现金支付，超过500元以上的支出，应通过银行转账方式结算。出纳现金实行限额制度，日常零星开支所需备用金限额在1000元以内，超出限额的应及时交存开户银行，确保集体资金安全。

7、出纳人员要建立现金日记账和银行存款账，逐笔登记收付业务，要求做到日清月结，账款相符。月末应进行现金盘点，同时与银行进行对账，若不一致，应查明原因。未达账项要编制银行存款余额调节表，并及时向**管委会统计人员报送经费结报单及银行存款对账单。

8、职工个人原则上不得借用公款，如有特殊情况确需借款的，由本人出具借据，注明借款原因，还款日期等事项，经居委会集体研究并经居委会主任签字，报**管委会分管领导批准后，方可借款(个人一次借款不超过2000元)。借款时间最长不超过三个月，如超出借款期限，将采取从个人工资中扣回。

9、集体资金一律不准外借，在经济往来中发生的应收款，居委会应及时收回。对于以前发生的应收款，每到季度末由结算中心列出清单交于居委会督促收款。需作坏账处理的款项应写明原因报请街办领导审批核销。

10、社区村委会不得向外单位或个人举债。不得以社区名义进行任何形式的担保。

资

产

管

理

1、社区村委会凡购买单位价值在500元以上的设施一般应作为固定资产管理。对于单位价值未达到规定标准，但使用年限在一年以上的大宗家具设备和应该列入管理的图书等也应作为固定资产入账。凡不能列入固定资产账目的低值易耗品，**管委会统计人员和居委会同时要进行登记，以便年底盘点。

2、固定资产的购置，应本着勤俭节约的精神，根据工作需要和财力的可能，在充分利用原有设备的基础上，从紧掌握。购买专用商品，必须执行先报告后采购的原则，通过区政府采购中心进行购买。不得擅自购买。(具体采购目录附后)

3、对于外单位捐赠的固定资产，社区村委会应开出收据交于**管委会统计人员按评估价入账。

4、凡日常修缮房屋的，需上报**管委会统计人员进行现场查看后方可执行。对于社区建设需要修建及装修房屋的，居委会必须先拿出工程的概况、工期及工程质量要求等指标，通过**项目办向社会招标。工程完工验收合格后方能付款。

5、社区村委会要设立固定资产总账和明细分类账，并建立资产管理卡，责任到人。干部如有调动应办好固定资产移交手续，任何人不得将公物随调动带到对方单位或占为已有。

6、要对固定资产定期进行对账，做到账物相符。每年年终必须进行一次全面的固定资产清查盘点，并和**管委会统计人员进行核对。保证固定资产的安全完整。

7、社区的房屋出租，必须签订房屋出租合同，且房租收入不能低于同期周边价格的5%。对于特殊原因无法签订合同的，应由社区主任协同出纳每月统计出租情况及金额，两人签字后上报**管委会统计人员备案核查。

8、本着财务公开的原则，避免集体资产的流失。社区房屋出租合同应按照**管委会提供的统一格式拟定。对于除房屋出租合同外的其他经济合同，必须在草拟后交**管委会司法所进行审核，审核合格后方能正式行文。社区主任作为社区代表与承租方主要负责人签订。每月由出纳收取相应租金。特殊情况下其他代收人代收的租金等收入，应在当日内及时向出纳结清或进账。

9、社区签订各类经济合同一律一式伍份，贰份承租人留存，贰份社区村委会留存，壹份交由**管委会审核备案。合同发生变更或重新签订后，应在合同签订后的一周内，主动上交**管委会统计人员。对未按规定程序办理鉴证造成损失的，视情节轻重追究社区主要责任人的责任。

财

务

公

开

1、社区村委会财务工作要接受业务主管部门的指导和监督，要实行财务公开制度，每半年定期在公开栏公布财务收支情况，接受广大居民的监督，并报街道办事处备案。

(1)向居民公开的内容

按**管委会规定的内容公开

(2)向本社区工作者公开的内容

各项收入：包括上级部门下拨的补助收入、房租收入、其他收入。

各项支出：社会保障费、公务费、设备购置、修缮费、业务费、招待费、其他支出等。

各项财产：银行存款;产品物资、固定资产;对外投资、其他财产(包括无形资产)。

往来款项：债权、债务往来;内部单位往来;外部单位和个人往来;

其 他

1、本财务管理规定即日起开始执行，原规定同时废止。

2、社区参照执行。

3、未尽事项，由**管委会办专题会议研究决定，其相关补充规定和本规定有同等约束效力。

第三篇：安全生产风险管控机制

一、根据国家有关规定，为了降低我司经营风险，提高抵御风险的能力，特建立我司安全风险管控机制。

二、为实现我司安全生产管理目标，促进公司的发展，创造更好的社会效益和经济效益，在大力发展生产的同时，必须坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，建立健全安全风险管控机制。

三、建立完善安全管理体系

(一) 成立“安全生产领导小组”，负责全公司的安全生产管理工作。

(二) 设置专门安全管理部门，按国家有关规定，配备安全生产管理工作相适应的专职安全管理人员，加强对安全管理人员的教育培训与考核，提高素质和管理水平。 (三) 制定安全生产条例和安全生产职责，明确安全生产职责，和各级管理人员签订安全生产责任书，层层落实安全生产责任。

(四) 建立完善的车辆管理制度，加强对车辆的管理，建立健全车辆技术档案，严格执行“预防为主，强制维护”的规定，定期对车辆进行各级维护，严格执行管理规定。 (五) 建立完善的驾驶员管理制度，加强对驾驶员的安全和技术的教育培训，提高驾驶员的安全意识和技能，加强对驾驶员的安全和业务知识的教育培训，提高驾驶员对应急及突发事件的处理能力。

(六) 完善管理，加强与员工之间的沟通和了解，及时掌握员工的动态，收集和反馈各种安全信息，并及时处理，消除安全隐患。

(七) 制定安全事故应急处理预案和事故处理规定，保障安全事故处理及时、有序和高效地进行，有效地防范各种安全事故的发生，最大限度地降低事故造成的损失。 (八) 建立事故责任追究制，按照事故“四不放过”的原则，严肃追究相关责任人责任，使相关责任人得到教育，并督促其认真履行职责，共同做好安全工作。 (九) 制定监督检查制度，对重点部位、人员进行重点检查，并及时纠正不安全因素，限期整改事故隐患。 (十) 制定各种安全会议制度，及时认真分析安全生产形势和研究安全生产中存在的安全隐患，总结安全管理经验，指导安全生产工作。

威海合创货运代理有限公司

2017年4月15

第四篇：完善六项机制 着力推动工会帮扶工作

近年来，津市市总工会在上级工会和津市市委、市政府的领导下，着眼解决职工群众最直接、最迫切、最现实的问题，不断创新活动载体，有效地推动了困难职工帮扶困难职工2585人，走访慰问困难职工家庭2810户，送资金68.25元。通过帮扶，目前已有347户困难职工家庭脱离贫困，35名大学生顺利完成学业，43名患大病困难职工得到有效救助，683名下岗失业困难职工重新走上工作岗位。取得以上成绩，市总工会主要是从建立“六项机制”入手，不断构筑帮扶体系，推动帮扶工作。

一、完善帮扶工作机制

津市市总工会积极协助市委和市政府做好困难职工帮扶工作，根据困难职工的需求制定不同时期、不同形式和不同内容的帮扶活动方案，促进了全市帮扶工作的有效落实。一是实施定期帮扶。每逢年节，市总工会都要开展全市范围内的走访慰问活动，各级工会组织纷纷深入各自结对的困难职工家中访贫问难，送去慰问物资;市总工会还对“困难”职工子女和所有考上大学的“结对户”子女予以救助;春季用工高峰期开展就业培训和岗位招聘会，帮助特困职工、下岗职工实现再就业。市总工会对就业援助特困职工建立了求职信息卡，尽最大努力为他们解决再就业难题，为有就业能力和就业愿望的特困职工及其家庭成员随时随地提供服务。

二是实施有效帮扶。市总工会通过对困难企业、困难职工的调查摸底，每年组织走访慰问了80多家企事业单位，累计为4789名困难职工送去了价值200多万元的慰问金和米面油;建立了大病困难职工档案，随时了解、掌握他们的病情，遇到家中出现新的困难时，及时为他们送去帮扶款和急需物质;组织医疗小队为进城务工人员特困农民工送医送药，为进城务工人员困难农民工进行义诊，并送去常用药品，提高了帮扶实效。

三是实施重点帮扶。市总工会将困难农民工纳入到帮扶范围之内，多次举办农民用工招聘会，免费为农民工求职服务;节目期间到建设工地走访慰问坚守工作岗位的建筑农民工，为他们送去食品;为环卫农民工送上春节过年物资和炎热解暑物资;为节日坚守在工作岗位上的职工举行专场文艺演出等。

二、完善双联工作机制

在市委、市政府及相关部门的重视和支持下，市总工会将帮扶工作从工会系统扩展到全市党政机关、街道和市属企事业单位，从工会干部扩展到党政领导干部、劳模模范、企业家以及社会各界人士，部门、单位联系企业，干部联系困难职工。确立了帮扶模式，构建了帮扶框架，实现了整体联动，促进了帮扶工作社会化。

一是定向帮扶。即各机关单位与企业特困职工结成帮扶对子进行帮扶。服务企业的部门、单位要经常深入企业调查研究，为企业搞好全方位的服务和协调，并认真落实好6包，即包企业问题的协调解决、包企业技改项目的竣工投产、包企业融资需求的衔接、包企业经济环境的改善、包企业安全生产的督导、包企业的思想政治工作。了解困难职工的思想状况、生活状况，认真困难原因，及时给予精神和物质上的帮助，直至生活条件改善为止。97家机关单位派专人入户走访了解情况，送资金、送政策、送技能、送岗位、送服务，确保每名特困职工人人有帮助。

二是结对帮扶。928名市级领导、党员、干部与568名困难职工结成对子。不论是平时还是节日，这些领导、党员、干部经常到自己的结对户家中走访慰问，送去钱物，送去温暖。及时深入与他们保持联系，帮助他们解决困难。

三是政策帮扶。为了使困难职工得到全方位、多层次的帮扶，市总工会还主动协调各有关部门积极参与帮扶活动，出台政策，扩大帮扶面。劳动部门为困难职工及家庭成员进行免费技能培训和优先安置就业;教育部门为困难职工子女减免学杂费;卫生部门为持“爱心卡”

的困难职工减免医疗费; 民政部门为特困职工申请进入低保，确保正常的生活。等等一系列帮扶活动。

三、完善救助工作机制

津市市总工会依托困难职工帮扶中心这个服务平台，开展专项活动，扩大了帮扶中心的影响，树立了工会组织的良好形象，构建了帮扶救助的有效机制。

一是开展金秋助学。市总工会在长年坚持对困难职工子女读书实施奖学金救助;通过帮扶中心救助了39名困难群众子女;去年还将助学活动延伸到农村农民工在职职工家庭，将困难农民工子女纳入到助学范围内;对困难劳模子女就学进行了帮扶等。

二是开展生活救助。市总工会帮扶中心每春节都在帮扶中心为22个社区、44个企业单位的560多名困难职工实施生活救助，今年发放慰问金、面油折合人民币15万元，大米2万斤，还派专车为特困职工、行动不方便的进行逐户发放。

三是开展就业帮扶。市总工会通过职业介绍服务窗口，采取多种形式，挖掘用工岗位，建立稳定的培训技术用工基地5家。通过举办各种形式用工招聘会，为企业输送人员，最大限度地安置下岗失业人员，今年上半年组织了12场招聘会，700多人实现了再就业。

四是开展爱心超市。市总工会除为特困职工建立了大病补助、生活救助外，还专门向特别困难居民建立8家爱心超市，每季度为爱心超市更新补给物资，全年免费为特别困难居民提供大米、油、衣服和其它日常生活物资。还为特殊困难病人免费发放常规药品。目前，每年为爱心超市补给的物资费用上近10万元。

五是实施大病救助。困难职工罗显荣老师的家庭是一个非常不幸的家庭，年幼时父母双亡，小时侯就靠亲戚朋友拉扯大， 去年6月妻子因患癌症花费了所有的积蓄，并欠下4万多元债务，但最终没留住妻子的生命。经常忍着疼痛上班的他因病情恶化住院，经医院诊断结果为结肠癌。同时还有万学敏老师在上课时昏倒在地，躺在病床一直未醒，宋叔庆妻子是市五中老师，由于病情严重恶化离开讲台失业。得到消息后，及时派人到家中看望了解情况，并送去慰问金。近两年来，市总工会已拿出7.6万元，临时救助了23名特殊困难职工群众。

四、完善源头参与机制

津市市总工会在做实做好日常性帮扶工作的同时，加大源头参与力度，积极争取市委、市政府对帮扶工作的支持。职工上访、劳动争议案件时有发生，如果处理不好就会形成不稳定因素。为此，我们着力于源头，督促相关单位同职工签订《劳动合同》，工会代表职工签订《集体合同》，促使企业和职工按照协商双赢的原则把《劳动合同》、《工资协商合同》的签订和履行落到实处。特别是25户困难职工的生活问题亟待解决。将的详细资料报到市政府，及时与市政府沟通，经过协商，市政府同意将这部分困难职工拉入低保范围给予帮助。

五、完善资金保障机制

帮扶资金是开展帮扶活动的基础。市总工会采取多种措施，按照工会承担、政府拨付、社会捐助、上级补助的原则，不断完善帮扶资金投入机制，为做好帮扶工作打下了坚实基础。去年市总工会已发放救助金(物)45.7万元。其中市总工会累计投入帮扶资金17.65万元，市政府累计投入10万元，社会各界捐助8万元，上级补助资金10万元。今年帮扶中心初步预算资金为40万元，其中争取上级补助10万元，市政府配套10万元，市总工会自筹10万元，社会捐助10万元。

六、完善工作模式机制

针对困难帮扶工作涉及面广、工作量大的实际，帮扶中心健全和完善了相关运行机制，实现解困帮扶工作经常化、规范化、正常化。

一是建立帮扶中心日常工作制度。制定了《津市市困难职工帮扶工作方案》、《特困职工救助管理办法》《困难职工帮扶资金使用管理制度》、《工作人员职责》、《帮扶中心工作指南》、、《工作流程》等多项制度和管理办法并进行上墙公示。中心设立了“困难职工帮扶资金专户”，

实行阳光管理，真正使帮扶工作做到了正常化。

二是建立联席会议制度。每年由市政府主持召开一至二次联席会议，听取帮扶中心的工作情况汇报，研究解决职工群众的困难问题，使特别困难的职工群众得到及时、有效的帮扶。近两年来，帮扶中心通过落实联席会议制度，确立了帮扶资金的来源：政府每年对帮扶中心补助10万元，并且逐年增加。市总工会在工会经费中每年给中心拨付资金不少于10万元。另外，帮助3名家住农村的劳动模范进行泥砖房改造;推荐并协助民政部门落实应保未保困难职工132人的低保待遇。

三是建立困难帮扶公示和监督制度。对帮扶的对象名单、申报程序、帮扶金额，分别予以公示，做到公平、公正、公开，同时设立由人大常委会副主任担任组长的帮扶资金使用监督小组，成员由人大、政协、审计、监察、财政等相关单位的领导组成，对每年的帮扶资金使用进行年度审查，确保每笔帮扶资金做到帮得准、扶得到位，使帮扶工作做到规范化。

第五篇：创新办案安全风险防控机制的调查与思考

创新办案安全风险防控机制是深入贯彻落实中央纪委《关于进一步加强党的纪律检查机关办案安全工作的意见》的重要举措，是建立健全预防腐败风险防控体系的重要组成部分，是促进依纪依法安全文明办案的重要途径。近两年，全省各级纪检监察机关对创新办案安全风险防控机制这项工作抓得紧，进行了有益的探索，积累了一些管用的经验，但也存在一些亟待解决的问题，需要引起高度重视。

一、当前办案安全风险的现状、成因、趋势及可能产生的危害

(一)办案安全风险点多。

主要有三类：

1.行为风险：即办案人员在查办案件的具体实践中潜在的风险。主要有四种表现：一是在办案中不严格执行程序、规定，有的甚至抛开程序要求去办案，导致执纪执法偏差。如有的在信访和初核阶段，该记录的没记录，该查的没查，不该批转的批转，有意和无意泄露当事人的举报秘密，严重的导致举报人遭到打击报复。二是办案中徇私枉纪、办人情案，导致大案办成小案，小案不了了之。三是名利思想作怪，办案中急于求成，对调查对象采取不文明行为，有的甚至打骂体罚主要对象和涉案人员。四是有的办案人员在办案中顶不住压力，经不起诱惑，被拉拢腐蚀，办关系案。

2.质量风险：即在证据的收集、辨别、运用中发生偏差而可能给案件定性处理带来的危险。其主要表现是，只关注直接证据而忽视间接证据，只注意证据自身的完整性而忽视证据间的关联性，只收集违纪违法证据而不收集有利于主要对象的证据，重口供而轻其他证据，导致定案难、办案质量不高,严重的可能造成冤假错案。

3.安全风险：即在办案过程中可能出现安全事故的危险。其主要表现是：一是陪护人员素质参差不齐，有的没有陪护经验，有的责任心不强，处理突发事件的能力弱，可能会导致被调查人脱逃、自伤、自残、自杀;二是有的被调查人员身体存有隐患，接受组织调查时，心理压力过大，导致突发疾病;三是绝大部分县级纪委没有固定的办案场所，硬件设施不符合要求，土法上马，存在安全隐患;四是办案人员自身安全受到威胁。

(二)办案安全风险的成因复杂。

究其原因，既有主观原因也有客观原因。主观原因，如有的办案人员对法律和纪律一知半解，依纪依法办事意识淡薄，有的办案人员思想政治素质不高，职业道德发生扭曲，有的以案谋私，把办案作为个人感情投资的机会。客观原因，如有的安全措施不到位，包括功能不健全、场所不规范、保障不到位等。既有能力素质的原因也有工作方法的原因，如有的办案人员对证据把握不准，不注重完善证据，忽视了证据的排他性、证据之间的关联性以及证据对事实的证明力。有的办案人员忽视自身素质和谋略，办案方法简单粗暴、急于求成等。既有体制机制的原因也有办案手段的原因。如办案队伍的专业化问题，办案手段有限、方法滞后的问题。既有办案人自身的原因也有外部原因，如办案中来自案发单位、亲朋好友、方方面面的领导的说情风，影响办案人员依纪依法办案。

(三)办案安全风险越来越大。

客观上讲，办案风险与办案力度是成正比的。不办案就没有办案安全问题，办案力度越大，查处的违纪违法对象越多，办案越深入，涉及的领域越广泛，铺的摊子越大，持续的时间越长，办案的安全风险环节就越多。特别是在不断加大办案工作力度的新形势下，办案安全风险有增无减。

一是不断变化的腐败案件与相对不变的办案方式形成反差，给查办案件带来新的挑战，增加了办案安全风险。随着时代的发展变化，腐败分子作案手段不断创新，作案领域不断扩大，防范措施不断加强。而我们的办案方式还停留在原有的“谈话为主，攻心为上”的办案手段上，一些诸如如何解决“零口供”、如何直接向“两非”人员取证、如何面对调查对象主张权利等办案出现的新问题，没有行之有效的解决办法。而这些问题又必须解决，这在客观上增加了办案的安全风险。

二是严格依纪依法、文明办案的要求与面临的严峻办案现实形成反差，给办案工作造成新的困难，特别是少用、慎用“两规”措施，加大了办案的难度，增大了办案安全风险。近几年，虽然中央纪委三令五申要求严格依纪依法办案，但办案安全形势依然严峻。究其原因，很重要的一点就是当办案人员面对案件开局难，找“两非”人员和主要对象的亲属取证难等瓶颈问题而又没有好的解决办法时，有的办案人员尝试“打擦边球”、“踩高压线”，致使涉案人员被打骂体罚、自伤、自残、自杀等问题屡禁不止。

三是查处与反查处、腐蚀与反腐蚀的斗争异常激烈，使办案人员面临新的考验，加大了办案的安全风险。有的腐败分子由过去的疏远纪委、疏远办案同志，变为想方设法接近、拉拢、腐蚀纪检办案人员，有的腐败分子被查处后，其亲属伺机报复，办案安全风险呈增大的趋势。

(四)办案安全风险的潜在危害大。

如果办案安全风险防范不到位，导致办案安全出现问题，其结果，轻则是办案人员犯错误，重则是办案人员严重违纪违法、涉案人员死伤、出现冤假错案，在社会上造成难以挽回的负面影响，严重伤害纪委的形象。原郴州市纪委书记曾锦春、浙江省纪委书记王华元严重违纪就是最好的例证。

二、创新办案安全风险防控机制的好做法

(一)办案安全风险教育抓得紧。各市州纪委将办案安全风险教育纳入腐败风险教育工作体系，统筹考虑，统一部署。除组织办案人员观看反腐倡廉警示教育片、参观警示教育基地、学习大案要案剖析材料、开展《廉政准则》专题学习等多种形式，重点组织办案人员学习《中国共产党纪律处分条例》、《中共中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》等政策法规，并结合查办案件工作的特点，对办案人员开展办案安全风险教育，使办案人员树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的防范意识，增强了参与办案风险防范工作的主动性和积极性。

(二)认真查找了办案安全风险点位。各市州纪委在组织排查腐败风险的同时，把办案安全风险的排查作为突破口重点抓，根据案件检查的工作职能，结合《中国共产党案件检查工作条例》及《实施细则》，认真梳理职权，从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程和外部环境五个方面，采取自己查、相互查、群众评、组织审等方式，初步摸排出了办案安全风险点位及布局，并确定等级，为预警防控工作奠定基础。如鄂州华容区纪委共查找出对案件线索避重就轻、不履行立案审批手续、没有依照规定程序及方法收集和认定证据、办案不文明等不同等级的风险点共计16个。根据风险出现的几率、大小和危害程度，确定一级风险点4 个，二级风险点 6个，三级风险点6个，并将风险点汇编成册，建立了办案安全风险“信息库”。

(三)制定了一批有利于防范办案安全风险的制度和规定。各地针对排查出的办案安全风险点，坚持用制度规范约束权力运行，积极开展制度的清理、修订工作，初步建立了办案安全风险防范的制度机制框架。如：《纪检监察机关群众来信来访登记管理制度》、《案件线索排查管理制度》、办案安全工作责任制、一案一档制、办案工作责任制、案件主办人制度、执纪执法过错追究制度、被调查人合法权利保障制度、办案工作内部制约和监督制度、《办案安全应急处臵小组及工作职责》、《关于案件检查工作的有关程序和要求》、《办案规定》、《“两规”“两指”措施操作程序》等制度。这些办案制度对案件线索的筛选、初核、立案、调查、审理、移送、办案措施的使用、安全制度落实等各个环节的行为作了明确规范，有效提高了依纪依法文明办案的水平。在构建防控制度机制过程中，坚持“三个结合”：一是案件检查与剖析相结合，提高案件安全风险防控的警醒力。坚持以查促教，发挥警示警戒功能;坚持落实“一案双报告”制度，查处一案，总结一案，分析一案，同时注意选取一些典型的大案要案深刻剖析，运用“身边的事”教育“身边的人”，让党员干部受到深刻教育，也使办案人员深受启发。二是整改与完善相结合，提高制度的约束力。把经过实践检验管用的办法上升为制度，对已经过时的制度、规定及时废止，让制度适应办案安全工作的需要。三是管理构建与追究相结合，提高制度的执行力。

(四)采取得力措施化解办案安全风险。各级纪检监察机关按照风险预警处臵的工作总体要求，结合实际大胆创新，积极开展办案安全风险信息收集评估、审核发布、整改纠偏、处臵督察等工作，初步建立了办案安全风险预警处臵工作机制，化解案件检查中各类风险。一是接受监督公开风险。案件检查风险点确定后，及时通过相关方式进行公示，广泛接受群众和社会监督。二是分级监督防控风险。根据查险定险确定的等级，一级风险，由分管案件的副书记对起点、过程和结果进行全程监督;二级风险，由纪委监察局分管案件的纪委常委进行领导监督;三级风险，由纪委监察局检查室主任、案件主办人对案件办案组全体成员实行具体监督。同时，每半年对办案工作组织一次检查，督查办案单位办案程序、办案行为的规范度、合法度、文明度，并进行通报。三是实行分权制约风险。将案件检查决策与执行、审核与批复、调配与使用、调查与处理等各项工作相对分离，形成既相互制约又相互协调的权力运行机制。四是电子监控处臵风险。各市州纪委专门组织办案人员到南京市纪委等地考察学习办案点建设，为己所用。已建和正在建设中的固定办案点，高起点、高标准，并引进了较先进的案件信息管理系统，实行谈话调查、信访处臵等全程监控，较好地化解了办案风险。

三、创新办案安全风险防控机制，应着力抓好的几项工作

(一)要在加强办案安全风险教育上下功夫，强化“八种意识”: 一是强化安全第一意识。要求办案人员和陪护人员，把接受安全教育作为必修课程，把养成安全意识作为必备素质，把履行安全责任作为第一责任。二是强化服务大局意识。要围绕党的路线方针政策的贯彻落实来查办案件，严肃查办发生在领导机关和领导干部中滥用职权、贪污受贿、腐化堕落、失职渎职案件，严肃查办商业贿赂案件和严重侵害群众利益案件;严肃查办群体性事件和重大责任事故背后的腐败案件，避免出现政治风险。三是强化廉洁办案意识。要教育办案人员秉公执纪，廉洁执纪，严守办案纪律。不办关系案、人情案，不以案谋利。四是强化责任意识。引导办案人员树立正确的世界观、人生观和价值观，发扬乐于奉献、爱岗敬业的精神，对办案工作认真负责、兢兢业业、一丝不苟。五是强化人文执纪意识。实行文明办案、“人性化”办案，切实保障被调查对象的合法权益。六是强化实体与程序并重意识。要破除重实体、轻程序的思想观念，力求实体与程序相统一，通过履行程序来保证实体合法，通过实体的效果来检验程序的合法。七是强化证据意识。自觉做到证据收集程序合法，证据扎实、充分。八是强化综合效果意识。既注重办案的直接效果，更注重办案的政治、社会、法纪效果，力争办案效果与政治、社会、法纪效果的有机统一。

(二)要在创新办案安全风险预防机制上下功夫，建立完善“四个机制”：一是建立完善执纪程序机制。要制定完善查办案件工作规程，全面规范办案流程，保证办案工作有序开展。二是建立完善办案安全风险评价机制。针对办案不同阶段可能出现的安全风险及时进行办案安全风险评估，并采取相应的措施，将事故苗头消灭在萌芽状态。评价机制要切合实际、操作性强。三是建立完善监督机制。坚持上下监督、内外监督、平行监督相统一，完善监督方式，拓宽监督渠道，形成监督合力，预防和减少办案风险的发生。四是建立完善办案保障机制。要规范办案点建设，提高办案科技含量，强化办案安全功能。要强化办案监督，各级纪委主要领导要加强对办案工作的指导，为严格依纪依法、安全文明办案排忧解难，优化办案环境。

(三)要在创新办案方法降低办案安全风险上下功夫，做到“七个延伸”:一是查办案件类型上，在注重抓贪污贿赂和生活腐化案件的同时，注意向抓失职渎职等方面案件延伸，重视对“不装腰包的腐败”问题的查处。二是拓宽案源上，在注重依靠信访举报的同时，注意向加强执法监察、巡视、审计、专项检查、解剖非正常亏损企业等渠道延伸，注意掌握社会议论中没有形成文字的“活线索”和“活情况”。三是案件组织上，由深挖个案向深挖“窝案”、“串案”、“案中案”延伸，以案带案，实现案件的滚动发展。四是案件协作上，从一般在案件查结后移交司法机关，向商请司法机关提前介入延伸，力争同步立案，优势互补，形成办案合力，使纪检、司法两种证据同步到位。五是谈话方法技巧上，由严肃批评的“挤压式”方式向注重思想转化的“攻心式”延伸，用事实证据围堵，用组织温暖感动，用宽严政策感化，用人格力量征服，用智谋技巧瓦解。六是向“两非”人员调查取证上，由主要依靠纪检监察机关自有手段直接突破，向注重借助司法机关的手段和优势迂回突破延伸，提高办案效率。七是证据收集上，由注重口供向更加注重人证、书证和物证延伸，不断强化“零口供定案意识”，把工作做深做细。

(四)要在狠抓办案安全风险防控责任制上下功夫，确保办案安全风险防控工作落到实处。建立分级管理、分工明确、各司其职、各负其责的责任制,明确主要负责人对办案安全负总责，分管案件的副书记或常委负重要领导责任，案件检查室主任为办案安全第一责任人，切实履行查办案件和办案安全的双重职责，对承办案件的安全工作全程负责;调查组负责人对办案安全负直接责任，负责各项办案安全措施的落实;每个办案组要配备安全员负具体责任，专门负责办案期间的安全工作;陪护人员承担监管职责，全天候负责被调查对象人身安全;案管部门履行监管职能，监督检查安全制度和预案执行情况，将办案安全风险防控责任细化到人、到岗，构建起完整的办案安全责任保障体系和安全督查防线。对于在办案过程中有失职渎职等违纪违法行为，发生事故，或者对发生事故隐瞒不报、处臵不当造成严重后果的，视情节轻重，依照规定追究有关领导和办案人员的法纪责任。