评估公司内部管理制度
在当今社会，我们在很多情况下都会接触到制度。制度一般是指要求大家共同遵守的规章制度或行动准则，也是指在一定历史条件下形成的规章制度或一定规格。那么如何制定相关制度呢？以下是小编为您收集的《评估公司内部管理制度》，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
第一篇：评估公司内部管理制度
评估公司内部管理制度
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内部管理制度
一、 人事管理制度
二、 财务管理制度
三、 执业质量控制制度
四、 业务档案管理制度 xxx资产评估有限公司
职业道德规范
一、为适应社会主义市场经济发展需要，进一步规范注册资产评估师的职业道德行为，提高注册资产评估师的职业道德水准，维护本公司与全体注册资产评估师的职业形象，保证执业质量，确保独立、客观、公正、谨慎、实事求是地搞好资产评估服务，根据《资产评估准则—基本准则》、《资产评估职业道德准则—基本准则》制定本规范。
二、本规范所称职业道德系指职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等的总称。
三、遵守国家有关法律、法规，贯彻执行注册资产评估师资产评估准则，提高执业技能，确保执业质量。
四、坚持独立、客观、公正的原则，保持应有的职业谨慎，实事求是地为委托方提供客观、真实、合法的评估报告，正直、诚实地对待有关利益各方。
五、接受委托方委托评估业务时，如与委托方存在可能影响本公司独立性的利害关系，本公司不承接该评估业务，本公司注册资产评估师也不允许发表评估意见。
六、执行评估业务的注册资产评估师如与委托方存在可能影响其独立性的直接或重要间接利害关系，应及时向公司内声明，并实行回避。
注册资产评估师不允许兼任与其执行的评估业务不相容的其他业务或职务。
七、注册资产评估师要保持和不断提高专业胜任能力，遵守资产评估准则等规范，合理运用资产评估准则及国家其他相关技术规范。要掌握与运用职业新知识、新技术、新规则，不断提高执业水平。
八、注册资产评估师执行业务时，必须根据业务内容和业务助理人员的职责分工，作出实施计划，并对业务助理人员的工作进行指导、监督、检查，确保执业质量，按计划完成任务。
九、注册资产评估师执行业务所形成的结论和提出的建议，要以充分、适当的证据为依据。但对未评估事项不得以职业身份发表意见，对未来事项的可实现程度也不做保证。
十、执业过程中，要在维护社会公共利益的前提下，竭诚为委托方服务，并应按照约定要求完成委托业务。对委托办理的事项，要保守委托方的商业秘密，不得利用其为自己或他人谋取利益。
十一、为发挥资产评估服务的整体优势，维护整个职业界在社会公众中的形象和信誉，要保持与同行之间的良好工作关系，做到相互尊重，相互支持，相互交流，相互协作。不诋毁同行，不直接间接地损害同行利益。不雇用正在其他公司执业的注册资产评估师。注册资产评估师不得以个人名义同时在几家公司执业，不得以不正当手段与同行争揽业务。
十二、执业中，要保持职业尊严，坚持职业道德，维护和提高本职业的形象。要以本公司名义承揽或办理业务，不得以个人名义或任何不正当手段承揽或办理业务，不得利用执行业务之便收取礼金、馈赠或通过其他方式获取个人利益，不得同时从事与职业有利害关系的任何职业，不得允许他人以本公司、本人名义承办业务。
十三、接受上级业务主管机关的监督、管理和业务指导，定期汇报工作。
十四、本规范从批准设立之日起实行。
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2014年1月 xxx资产评估有限公司 质量控制制度
一、为了规范我公司质量控制，保证执业质量，不断提高执业水平，根据《国有资产评估管理办法施行细则》、《关于资产评估报告书的规范意见》，制定本制度。
二、本制度所称质量控制是指本公司为保证评估工作质量符合相关准则的要求而制定和运用的控制政策与程序。控制政策是指本公司为保证执业质量符合相关准则的要求而采取的基本方针及策略。控制程序是指本公司为贯彻执行质量政策而采取的具体措施及方法。
三、本公司的质量控制政策与程序分为两个层次，一是对本公司评估工作的全面质量控制政策与程序;二是对各评估项目助理人员工作的质量控制程序。
四、本公司对所执行的独立资产评估业务，实行质量控制。
五、本公司的注册资产评估师无论对什么单位执行资产评估业务，都应遵守本制度，对业务质量进行控制，以保证评估质量达到相关准则的要求。
六、本公司对非评估业务的质量控制，参照本制度实行。
七、本公司实行法定代表人(首席注册资产评估师)统一领导下的部门经理(注册资产评估师)负责制，主管企业资产评估业务。
八、遵守执业道德规范，恪守独立，客观、公正原则，以应有的职业谨慎态度执行评估业务，出具评估报告。
1、注册资产评估师在承接评估业务、执行评估程序、取得评估证据、形成评谷结论、出具评估报告时，都必须依法办理，独立自主，做到形式上和实质上独立于外部组织和所服务的对象。
2、注册资产评估师对有关评估事项的调查、判断的意见表达，应以客观事实为依据，实事求是，不掺杂个人的主观意愿，不受他人的左右，不允许因个人偏见，影响分析、判断的客观性。
3、注册资产评估师执行业务时，必须以正直、诚实的品质，正确对待利益各方，不允许牺牲一方利益而使另一方受益。
4、执行评估业务时，注册资产评估师和其他执业人员如与客户存在可能损害独立性的利害关系，应向公司声明，并实行回避。
5、注册资产评估师在执行业务时，发现有关当事人有弄虚作假、营私舞弊等违法违纪行为，应在出具报告中予以指出，严禁为委托人出具假证明。
6、注册资产评估师对在评估过程中知悉的被评估单位的资料和商业秘密应当保密，还应确保其业务助理人员，其他评估人员及本公司保守秘密，不得利用其为自己或他人谋取利益。
7、为维护整个职业界在社会公众中的形象和信誉，在公平竟争的环境下与同行保持良好的工作关系，公司不以不正当手段与同行争揽业务;注册资产评估师不以个人名义同时在几家公司执业。
九、注册资产评估师执行评估业务时，首先应了解客户基本情况。确定接受客户委托评估业务后，签定评估业务约定书，委派注册资产评估师及其他业务人员执行评估业务。
十、注册资产评估师执行评估业务时，应按指定的工作任务，在了解被评估单位基本业务情况、评估风险水平的基础上，编制评估计划，对评估工作做出合理安排，并落实到每个执业人员。在计划实施过程中，还可根据实际情况的变化，对计划做必要的修改、补充，保证评估工作有组织、高效率的进行，实现预期目标。
十一、注册资产评估师对被评估单位的相关内部控制制度要进行研究和评价，据以确定相关测试的性质、时间和范围。在评估过程中发现被评估单位的内控制度有重大缺陷的，应向被评估单位报告。
十二、注册资产评估师在执行评估业务时，根据需要，可运用检查、监督、观察、查询、函证、计算、分析性复核、现场勘查等方法，取得充分、适当的证据。
十三、注册资产评估师必须将评估计划及实施过程、结果和其他需要加以判断的重要事项，作出评估工作底稿。
十四、注册资产评估师在实施必要的评估程序后，以经过核实的评估证据为依据，形成评估结论，并依据相关准则的要求出具评估报告。
十五、本公司建立法定代表人、部门经理负责的分级督导制度，对各层次的评估工作进行指导、监督和复核。
法定代表人，对本公司全面质量控制制度、程序的执行情况进行监控。部门经理执行全面质量控制制度与程序中适用于评估项目的质量控制程序。
十六、督导人员对被分派工作的业务人员，应在考虑助理人员的专业胜任能力等因素，在工作责任、所实施的具体评估、资产评估程序及目标、被评估单位的业务性质和可能遇到的重大评估事项以及其他可能影响具体程序的有关事项进行指导。
十七、督导人员在评估期间应履行职责，包括监督工作进度;了解评估期间出现的重大评估问题，并及时提出处理意见;消除各执业人员之间的职业判断分岐，必要时向有关人员以至向专家咨询。
十八、督导人员应对助理人员的工作进行复核。通过复核，检查助理人员完成的工作是否按评估计划和评估相关要求进行;预定的评估程序和评估目标是否实现;工作过程及结果是否记录;评估证据是否足以支持评估意见和评估结论等。
十九、督导人员对下列事项应及时复核：
1、具体评估计划;
2、对固有风险、控制风险的评估，包括相关性测试结果对评估计划所做的修改;
3、进行相关性测试取得的评估证据及形成的评估结论;
4、评估报告草稿。
二
十、注册资产评估师在实施评估业务过程中，必须认真运用所掌握的专门学识，技能和积累的实践经验，遵守职业技术标准和国家的有关法律、法规。
注册资产评估师及其他业务人员，都必须随着评估理论的更新、评估方法的进步，通过统一组织学习、培训以及工作实践、经验交流、自学等方式，掌握和运用新知识、新技能、新法规、新经验，不断提高专业胜任能力和执业水平。
二十一、本制度从2014年1月起实行。
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2014年1月 xxx资产评估有限公司
评估工作底稿撰写、复核、管理制度
一、为了规范我公司评估底稿的编制、复核、使用及管理，确保执业质量和评估任务的完成。根据有关规定制定本制度。
二、本公司的评估工作底稿，是由在公司内执业的注册资产评估师在评估过程中形成的评估工作记录和获取的资料。
三、评估工作底稿应如实反映评估计划的制定及其实施情况，包括与形成评估结论有关的所有重要事项，以及注册资产评估师的专业判断。评估工作底稿可以由注册资产评估师或助理评估人员编制形成，也可由被评估单位或其他第三者提供，经注册资产评估师审核后整理形成。
四、本公司形成的评估工作底稿应当做到内空完整、格式规范、标识一致、记录清晰、结论明确。为此，依据有关要求，结合本公司实际，统一印制了两种(一种称文字式工作底稿、一种称表格式工作底稿)，三类(综合类、业务类、备查类)符合相关要求的评估工作底稿，供注册资产评估师及助理人员在执业中恰当运用。
五、凡在本公司执业的注册资产评估师及助理人员在执业过程中，应服从项目主管安排，按评估计划的分工认真撰写公司内统一印制的评估工作底稿，按各底稿要求的格式逐项计算和撰写，必要时， 要另加附表和计算过程，并对底稿中的有关数据的真实性及评估结论负直接责任，并在所编评估底稿上签名，以示负责。
六、评估底稿中运用的各种评估标识应说明其含义，并应保持前后一致。相关评估工作底稿之间，应保持清晰的勾稽关系，相互引用时，应交叉注明索引编号。
七、依据本公司《质量控制制度》的要求，对评估工作底稿建立三级复核制。
(一) 项目负责人审核
项目负责人应在评估现场就以下内容进行复核和自查：
1、
正确评价;
2、 由;
3、 评估过程是否记录在工作底稿中(现场勘验记录等);
4、 是否取得充分的评估依据(询价记录、市场调查记录);
5、 评估表格钩稽关系是否正确;
6、 存货是否进行抽查核对，是否对往来款项进行过函证;
7、 评估说明与表格是否符合规定要求;
8、 是否已就评估结果与委托单位交换过意见，结论如何;
9、 原始资料(报表、明细表、承诺函)是否充分，客户是否盖章。
(二)部门经理的审核
部门经理应对项目负责人复核过的底稿进行重点审核。审核内容如下：
1、评估计划是否经过核准，并按要求执行。
2、对该评估项目的重点，进行详细复核，具体包括： (1) 涉及该专业部门的评估方法是否正确; (2) 重大事项是否进行过披露; (3) 表格与报告数字是否正确。
3、各项内容是否完整，有无遗漏、缺陷事项。
4、对企业的期后事项或或有负债等重大事项，是否加以披露。
5、整体报告的内容、格式是否符合国家的有关规定。
(三)法人的复核
对项目负责人审核过的工作底稿，进行重点复核。
1、复审评估计划是否已经过核准，重大问题请示报告是否完备。并评估程序是否按计划要求进行，如未进行，是否有充分理是否对企业的经营情况进行了了解，对评估风险是否有了经逐级审批;
2、重大问题的处理结果是否恰当;
3、分析判断评估结果是否恰当;
4、是否有工作小结;
5、以应有的职业谨慎，考虑对重大事项的处理，评估结论与评估说明文字表达是否符合国家的现行规定，并最终签署报告。
八、注册资产评估师及助理人员在执业过程中完成外勤工作后，应将本人所承办的评估工作底稿按公司内规定的三类工作底稿目录顺序进行排列后交付项目主审，由主审统一编写该项目顺序编号，并进行复核、归类、整理后，按档案管理规定，交档案保管员建档归案，并按评估档案管理办法管理。
九、凡在本公司执业的注册资产评估师及助理人员在执业过程中所形成的评估工作底稿，其权属关系归本公司所有。任何人不得自留或转移。
十、公司对形成评估档案的评估工作底稿，应建立保密制度，对评估工作底稿中涉及的商业秘密负有保密责任，但由于法院、检察院及其他部门依法查阅，并按规定办理了有关手续和注册资产评估师协会对执业情况进行检查时需要查阅评估工作底稿的，不属于泄密。
十一、查阅者因误用评估工作底稿而形成的后果，与本公司无关。 十
二、本制度自批准设立之日起实行。
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后续教育制度
一、为规范注册资产评估师职业后续教育，保持与提高注册资产评估师专业胜任能力和执业水平，保证执业质量，根据《中华人民共和国注册资产评估师法》、《中国注册资产评估师职业后续教育基本准则》、《注册资产评估师后续培训制度(试行)》、《中国注册资产评估师职业后续教育规范》制定本制度。
二、本制度所称职业后续教育，是指注册资产评估师为保持与提高专业胜任能力和执业水平，掌握和运用相关新知识、新技能、新法规所进行的学习与研究，以及运用相关新知识、新技能、新法规在评估工作中的实践经验总结。
三、根据有关要求和上级业务主管部门的安排，并结合本公司执业范围，从业人员状况，拟定培训教育计划，积极组织实施。
四、凡在本公司工作的专业人员均须接受职业教育培训。培训内容，在总体上包括：会计及财务管理理论和实务、评估理论和实务、管理咨询理论和实务、税务理论和实务、国有资产评估理论和实务、国家有关政策和经济法规、特殊行业会计与评估知识、计算机技术、职业道德、公司管理、外语等。在组织培训时，根据培训对象，具体组织实施。
五、首席注册资产评估师应掌握全面管理本公司业务及行政方面的技能，包括批准和审查评估计划、程序、评估报告、管理建议书及处理与协调内外关系，开拓新市场、新业务等方面的技能。
六、部门负责人必须掌握控制评估过程、审查评估报告、评估报告和管理建议书、协调部门内部关系、与客户保持良好关系等方面的技能。
七、项目负责人必须掌握从独立完成一个项目所需的全部技能，包括项目谈判、项目的组织实施、解决有关复杂问题等，同时要具备特殊行业知识。
八、一般执业人员必须掌握从制定评估计划与程序、执行到起草评估报告所需的技能以及相关的计算机、税务、经济管理、一般行业知识等。
九、本公司专业人员的后续教育培训，按脱产与非脱产两种方式具体组织。
1、脱产后续教育培训：包括省注册资产评估师协会、省资产评估协会举办的各种培训、研讨班及其他培训项目;有关大专院校进修专业知识;参加省注协和省资产评估协会组织的专题研讨会、经验交流等。
2、非脱产后续教育培训，包括本公司自行组织的专题讨论、工作和经验交流、岗位培训;统一组织自学;接受函授、夜大等非脱产专业教育。
十、本公司执业会员接受后续教育的培训时间每年定为40-60学时;接受脱产后续教育培训的时间，每年定为20-30学时。
十一、本公司注册资产评估师在年检时，必须出示后续教育培训手册，提供后续教育培训记录。凡因特殊原因未完成后续教育培训要求的，由本公司申请并经批准后，在后一年度完成，但不能影响后一年度后续教育要求的完成。无故连续一年以上未完成后续培训教育要求的注册资产评估师，在其年检时不予通过。
十二、本公司执业人员的后续教育培训和注册资产评估师的年检工作，由首席注册资产评估师具体负责组织实施。
十三、本制度从批准设立之日起实行。
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财务管理制度
一、为规范公司财务行为，加强财务管理，促进公司业务的发展，根据财政部印发的《会计师公司财务管理若干问题的暂行规定》并结合我公司实际情况，制定本制度。
二、根据《中华人民共和国注册资产评估师法》规定，本公司是依法设立并承办资产评估业务的机构。实行独立核算，自负盈亏。
三、执照国家有关规定，建立健全账簿制，配备财会人员，严格财务管理，按时编制会计报告，如实反映财务状况和经营成果，依法纳税，并接受主管财政机关和注册资产评估师协会的检查监督。
四、公司的各项费用开支，必须贯彻节约的原则，量入为出，严格执行财务管理若干问题暂行规定的开支范围、标准。各项支出，不论金额大小，一律实行法人一支笔的开支审批制度。
五、公司支付的工资包括在编人员和长期聘用人员的工资、奖金，各种补贴和津贴、见习期临时待遇，在编学习进修人员工资，临时聘用人员的劳务报酬。工资待遇标准按公司工资管理制度执行。
六、公司的福利费按职工工资总额的14%提取，用于在编人员和长期聘用人员的医药费、因工负伤和职工生活补助等。工会经费按职工工资总额的2%提取。职工教育经费按工资总额的1.5%计提。
七、公司应按国家规定提取职工待业保险费和劳动保险费，并按规定执行。
八、公司要按业务收入的10%计提职业风险基金，作为因不可避免的工作失误而依法进行赔偿的准备金。
九、公司应按国家规定按时缴纳营业税及附加和其他税金。
十、公司发生的物料用品，在领用后，一次性计入业务支出。发生的固定资产修理费用计入当期业务支出。但领用数量较大的物料用品和发生数额较大的修理费用，可采用待摊办法，摊销期不得超过12个月。
十一、公司的各项资产，指定专人管理，并建立账卡，做到账实相符。个人因工作需要，可以办理手续借用，用完后，要及时归还。
十二、公司的固定资产，按平均年限法计提折旧，并按原值的3%计算净残值率。
十三、公司的递延资产包括开办费和摊销期限在一年以上的待摊费用，摊销期一般不短于5年。
十四、公司于年度终了，按照年末应收账款余额的5‰计提环账准备。
十五、公司对库存物资、固定资产等在年终决算前进行盘点清查，对发生的盘盈盘亏，要查明原因，及时处理。
十六、公司的收入包括业务收入和其他收入。一切收入都要按规定及时入账。各项业务收费标准，要严格执行省物价局批准的标准，不得向委托人收取额外费用或要求其他条件，也不得用降低收费标准的手段承揽业务。
十七、公司发生的年度亏损，用下一年度的税前利润弥补，五年不足弥补的，用税后利润弥补。
十八、公司的税后利润，在弥补以前年度亏损后，按50%的比例提取事业发展基金，其余部分作为公司公益金和支付投资者利润。公司的各项税收减免要转作事业发展基金。
十九、公司用于正常业务往来需要支付的业务招待费，参照同行业标准执行，并本着节约原则，指定专人按标准办理。
二
十、根据省注册资产评估师协会规定，按业务收入的1%及时缴纳团体会费，并组织个人会员，执业会员按1000元/人/年的标准缴纳会费。
二十一、加强现金管理，500元以上的零星采购支出，要通过银行转账结算;零星因公借款和外出借款，由借款人开据借款单经法人批准后方能支付，并要在业务终结后及时报账。严禁白条抵库。
二十二、工作人员因公出差，按省财政厅有关差旅费规定办理，并作以下具体规定：
1、市区以外出差，每人每天按50元发给住勤补助;
2、市内按实际出差天数，每人每天发给午餐补贴10元;
3、市区内交通费每人每月按20元补贴，包干使用;
4、长聘人员住外地者，每年报销两次车船费;
5、取暖费，降温费按国家规定办理;
6、因特殊情况或执行急办任务等原因，外地出差乘座飞机、市内出差乘座出租车，须事先经得法人同意方能报销。
7、市区以外出差，只计发住勤补助，不再发午餐补贴。
二十三、按规定向主管会计师协会及其他有关部门及时编报月、季、年度会计报表。
二十四、本制度自批准设立之日起实行。
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2014年1月 xxx资产评估有限公司 公文处理和档案管理制度
第一条 为切实做好公司公文处理和档案管理，使之规范化、制度化，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 公司的公文，各种业务资料，设专人具体负责保管。 第三条 公文处理要做到准确、及时、安全，由专管人员统一收发、公办、传递、用印、立卷和归档。
第四条 公文处理和档案管理，必须严格执行有关保密规定，确保重要文件、业务资料和机密安全。
第五条 凡需办理的公文，专管人员应根据公文内容和性质，按规定程序，及时送领导批示或交业务主管办理。
第六条 草拟公文，要使用钢笔或毛笔，并力求做到情况真实，观点明确，条理清楚，层次分明，文字精炼，书写工整，标点准确，篇幅简短。
第七条 公文办完后，要根据文书立卷，档案管理的有关规定，及时将公文定稿、附件等分类整理，保证材料齐全、完整，便于保管，查找和利用。
第八条 本公司工作人员查阅公文、档案资料，一般在办公室进行，如因工作需要，非带出不可时，须在借阅登记本上登记，阅用完毕，及时退回注销。外单位因工作需要查阅、抄录、复印有关业务档案资料时，须持介绍信，并经领导批准。
第九条 文书、档案专管人员、工作人员，如因工作疏漏，造成遗失，应视情节给予行政的、经济的处罚，直至解聘。
第十条 本制度自批准设立之日起实行
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2014年1月
岗位职责
法人(首席注册资产评估师)职责
一、负责公司的全面工作;
二、负责从业人员的思想和执业道德教育工作;
三、负责公司执业质量工作，审核签发执业报告;
四、负责组织全所从业人员的业务培训及后续教育，不断提高执业质量;
五、负责协调、处理内、外部业务关系;
六、负责财务收支审批等工作。
xxx资产评估有限公司 2014年1月 部门经理(注册资产评估师)职责
一、协助首席注册资产评估师监督执业质量工作;
二、负责执业报告的初审和修改工作;
三、协助法人搞好从业人员的业务学习工作;
四、协助法人搞好外部联系工作;
五、负责公司印章的管理工作。
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2014年1月 注册资产评估师执业规则
一、遵守国家法律、法规和职业道德，认真贯彻执行《中国注册资产评估师法》、《独立评估准则》、《国有资产评估管理办法施行细则》有关规定，严格按照执业规范指南，做好执业工作。
二、坚持独立、客观、公正原则，以应有的职业谨慎态度，积极热情地为客户服务。
三、在执业中，对知悉被评估单位的商业秘密、要保密，不利用其为自已和他人谋取利益。
四、不得与委托人串通作弊，出具假证明，确保评估报告的真实性。
五、严格执行本公司各项管理制度，及时完成法人临时交办的其他工作任务。
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2014年1月
出 纳 工 作 职 责
一、负责以会计开据的收款、付款凭证办理现金、货币资金的收、付工作和库存现金的保管工作。
二、负责现金日记账和银行存款日记账的登记工作，做到日清月结，帐实相符。并及时和会计对帐，做到帐帐相符。
三、认真检验货币真伪，若出现假币，责任自负，全额赔偿。
四、不得以白条抵库，每笔以现金付出的必须由会计开据付款凭证，凡没有付款凭证的一律不得付款，否则，责任自负。
五、遵守本所的各项规章制度，及时完成法人临时交办的其他工作任务。
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2014年1月
打 字 员 职 责
一、负责本公司文件的打印、复印工作;
二、爱护电脑、打印、复印设备，及时擦洗、保证正常运转，顺利工作，有权拒绝其他人员上机操作。
三、凡打印、复印的材料、文件，须经主管领导签字，否则不予接受;
四、未经领导批准，不准私自对外承接打印、复印任务;
六、严格遵守公司规章制度，按时完成法人临时交办的其他工作任务。
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2014年1月
会 计 工 作 职 责
一、负责公司财务的全面工作，认真搞好财务管理和会计核算，为公司和股东提供准确的会计信息。
二、依据现行财务会计制度，结合本所实际情况，制定本所财务管理办法和会计核算制度。
三、认真做好原始单据的审核和记账凭证的编制工作，并要及时记帐、结帐、编制会计报表，做到帐帐相符。
四、做好申报纳税工作。
五、负责现金的监管工作，随时对库存现金进行抽查，确保做到帐实相符。
六、认真做好业务收入的监督和业务支出的复核工作。
七、业务收入发生时，按实际收到数先向客户开据收款凭据，再以收款凭据作为原始凭证，签制收款凭证，作为出纳收款和记帐的依据。
八、业务支出时，经审核无误后向出纳开据付款凭证，作为出纳付款和记账依据。
九、遵守公司各项规章制度，按时完成法人临交办的其他工作任务。
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2014年1月
档案管理人员职责
一、认真贯彻执行《档案法》，依法存档、科学管档。
二、热爱本职工作，忠于职守，统一管理本公司的评估、验资、资产评估及上级机关来文、本所发文等各种档案资料，认真做好档案资料的收集、整理、装订、登记、保管、交接等工作。
三、严格执行本所档案管理制度，确保档案齐全、完整和安全。
四、认真执行《保密法》,确保档案机密安全、杜绝档案丢失、机密泄露事件发生。
五、积极热情地为查阅利用档案者提供周到的服务，并做到符合保密原则，手续齐全。
六、办理公司领导交办的其他工作任务。
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2014年1月 考 勤 管 理 制 度
为了保证公司正常的工作时间和工作秩序，根据公司的工作性质和特点，特制定以下制度：
一、公司人员按时上班下班，不得迟到、早退。有事请假，非特殊情况下不得电话请假。
二、全体人员实行早晨上班签到制度，凡迟到超过规定时间20分钟以上者作为缺勤处理。
三、根据每人的工资标准、实行按实际出勤天数(有效工作日)计算和发放基本工资(节假日按国家规定)。缺勤一天扣一天工资，事假三天以上者取消当月奖金。病假一天扣一天工资、病假五天以上者当月无奖金。
四、公司实行有效工作日制度。因工作需要加班的，可填写加班人名登记表，经领导批准加班。公司由专人负责考勤，每月按22天有效工作日计算工资标准，超过部分，加班人员可换休或领取加班工资。加班时间在晚上12点以前计半个工作日，超过晚12点计一个工作日。
五、对于公司外出联系业务人员，如需个人外出联系业务，须经批准后方可外出，所里一般选派2——3人一同前往，并要求在当日下午2点前赶回公司，下午2点后外出联系业务的需在下班前赶回公司，汇报登记联系业务情况表(业务性质、单位名称、电话、地址),特殊情况另定。若不经所领导同意无故缺勤者，视同私自外出干私活处理。一经发现，公司向当事人按每人每天收取200元劳务费并从当月工资中扣除，无故外出三天以上者停发当月工资。
外出执业时由项目经理负责考勤记工。有事先请假，未经项目负责人同意擅离岗位者按旷工处理。
取资料和送报告除所里专职人员外，一般原则上由客户取送，特殊情况由联系业务的人取送，在市内及近郊不超过2—3个小时，郊县及外地除外。
本制度自公布之日起执行。
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2014年1月
第二篇：企业信用管理内部评估报告
常熟市xx有限公司 企业信用管理内部评估报告
公司根据经营管理实际，制定了信用管理相关制度：信用管理岗位制度、信用档案管理制度、客户资信管理制度、客户授信管理制度、合同管理制度。强化信息管理工作，提高ERP管理信息系统的的运用水平，完善相关信息，对客户进行资信调查，按照客户的规模，重要程度进行分类。通过走访，向客户直接索取、向政府部门了解、向银行查询等方式了解客户的基本情况、物资资源情况以及财务情况和银行信用情况。建立客户资金信评价指标，对客户的资信情况进行分析和评估，科学的将应收账款持有水平和坏账风险降到最低，提高现金流动速度，实现最大限度的信用销售，制定了对客户授信的管理制度，科学的运用同业比较法、初次限额法、销售预测法等方法对客户进行授信。公司有严格的应收账款预警制度，到期前提示业务员收款，逾期后向客户发出正式的催款函，催收本着维护交易双方良好合作关系为出发点，采用内部催收为主的方式。公司经常组织对涉及信用管理人员进行管理知识培训，强化企业个管理工作人员的信用管理意识。公司没有发生过违法违纪失信事件，在当地树立了良好的社会形象。公司在职工权益上，尊重和关爱员工，落实员工的合法权益，保持员工收入合理增长，确保职业健康和安全生产，注重培训和激励，建立和谐的劳动关系，在节能环保上，遵守国家法律法规，落实节能减排措施，保持和恢复生态平衡。向客户提供安全可靠、诚信的产品和服务，在市场竞争上，公开、符合商业道德的开展市场竞争，不以违法、不平等条约约束交易双方，尊重和保护知识产权，反对商业贿赂。公司依法纳税，诚信纳税，同时也积极参加社会公益活动。
公司在信用管理工作上还有许多做的不到位的，如专业信用管理人员的配置，合同履行期间信息的反馈度，商账的综合运用等方法都有待不断的提高和跟进。我们将认真贯彻企业信用管理工作文件精神，严格按照标准和要求，进一步整改和提高，通过加强信用管理工作，创新信用管理工作，促进公司持续发展。
常熟市xx有限公司 xx年xx月xx日
第三篇：企业内部控制制度设计与评估
COSO报告是目前最完善的内部控制框架
自美国安然公司特大财务舞弊事件发生以来,企业内部控制问题引起了世界各国的广泛关注。而提到内部控制,我们不得不提到美国COSO报告。
2004年9月29日,COSO委员会发布了《企业风险管理——整体框架》(Enterprise Risk Management -Integrated Framework,简称ERM)。近年来，随着我国在内部会计控制方面逐渐形成了一个较完整的规范体系，大部分企业都建立了内部控制制度,但在企业实际经营管理活动中,普遍存在一些问题。
中国COSO是企业内部控制的纲领
内部控制规范由财政部等五部委以财会[2008]7号的发布，内部控制制度配套指引由财政部等五部委以财会[2008]7号的发布。该文件指出：
为了促进企业建立、实施和评价内部控制，规范会计师事务所内部控制审计行为，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》(以下简称企业内部控制配套指引)，现予印发，自2011年1月1日起在境内外
同时上市的公司施行，自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行;在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。鼓励非上市大中型企业提前执行。请各上市公司及相关非上市大中型企业切实做好执行前的各项准备工作。
执行《企业内部控制基本规范》及企业内部控制配套指引的上市公司和非上市大中型企业，应当对内部控制的有效性进行自我评价，披露自我评价报告，同时应当聘请会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告。
中国COSO对企业的要求
对高级管理层的要求
1、高管是内部控制的剧中人。
现代内部控制不再只是组织(企业)高层对下的控制，而是对全员的控制。也就是说，一个组织的内部控制要“控”的，既有基层，更有高层。
它就像一张无形的“网”，布在组织的“面”上。从这个意义上讲，如果将内控建设看作是演一场戏，那么要演好这场戏，要求剧中的演员首先学习好、理解透“剧本”。
这就更应注重内部控制规范的学习。惟有如此，演好企业内部控制建设这场“戏”才有基础和前提。
2、高管是内部控制的责任人。
贯彻内控规范是董事会和经理层的法定职责，也可以说是法定
其要承担主要责任。
●董事长为代表的董事会全体成员，对内部控制的建立健全和有效实施负责;
●以总经理为代表的经理层，负责组织领导企业内部控制的日常运行;
●董事会秘书，负责与内部控制评价报告和审计报告相关的信息披露等重要事宜;
●内控负责人，具体组织协调内部控制的建立实施及日常工作。这是基本规范、评价指引和审计指引的明确要求，也是内控规范体系的基本要领之一。既然如此，要担当起责任、履行好职责，就更须带头学，充分发挥领导和示范作用。
3、高管是内部控制的受益人。
内部控制的最终目标是促进企业实现发展战略。内部控制的目标多元、范围广泛，其涉及的战略决策、组织重塑、规划运行、管理创新和流程再造等内容，是企业董事长、总经理和其他高级管理人员在日常管理实践中最为关心、最为重视的问题。
了解和掌握这些内部控制规定，不仅可以确保决策的科学性和透明度，在某种程度上还可以对董事长和总经理的合法权益起到保护作用。从另一个角度看，企业发展了，竞争力增强了，从一定意义上看，大家还是最大的受益者。
对单位贯彻的要求
1、强化组织领导，自上而下推动。
内控规范明确要求企业董事、监事、经理及其他高级管理人员在构建良好的内部环境过程中发挥主导作用。
高管一定要进一步强化责任意识、法制意识和风险意识，亲身参与、大力支持内控规范的学习培训和贯彻执行，自愿担当起本单位内部控制建设的领路人。
要从完善公司治理结构、建立健全审计委员会制度做起;要从规范战略决策程序、立足企业长远发展做起;要从培育优秀企业文化、打造企业核心品牌做起，真正将贯彻实施内控规范营造成为企业“高层基调”。
要及时将内控规范的精神实质和核心内容在全公司范围内予以下达，引起广大中层管理者和基层员工的重视，让内控规范的相关标准和要求真正发展成为企业“基层守则”。
2、开展宣传培训，及时转变观念。
现代意义上的内部控制在内涵和外延上都有了极大的拓展，内控规范的精神实质和核心内容与企业传统认识相比有了长足的发展，需要在座各位领导和企业全体员工及时转变观念、拓展视野、更新知识。在美上市公司执行《萨班斯法案》的实证研究表明，凡是未能通过内部控制有效性审计、存在内部控制缺陷的上市公司，大多与内部控制宣传培训不到位、组织成员对自身在内控体系建设的定位认识不足有着直接或间接的关系。
3、结合企业实际，制定操作规范。
内控规范以原则为导向。如何将内部控制规范中的理念和原则与
企业的治理结构、组织机构、业务流程、管理制度很好地衔接、融合，是真正落实好内部控制规范的关键。
在企业经营管理实践中，各行各业企业的情况千差万别，内外部因素十分复杂，这就要求各企业必须根据基本规范和相关配套指引的要求，结合企业经营特点和管理实际，建立健全适合本企业实际的操作规范。
4、重视人才培养，谋求长远发展。
内控工作能不能做好、做久、做实，人才是关键。当前我国企业内控人才紧缺，严重制约着内控规范的顺利实施。
财政部已经将内部控制纳入会计人员继续教育和高级会计师考试的范畴。
内部控制制度是社会经济发展到一定阶段的产物，是现代企业管理的重要手段。我们知道，有关企业经营的失败、会计信息失真、违法经营等情况在很大程度上都可以归结为企业内部控制制度的缺失或失效。
诸如：
ü 巨人集团的倒塌
ü 郑州亚细亚的衰败
ü 震惊中外的琼民源
ü 银广厦事件的发生
ü 乃至美国安然公司的破产等
第四篇：额敏县社会保险管理局内部控制检查评估
工作汇报
自新社险字[2009]36号《新疆维吾尔自治区社会保险经办机构内部控制检查评估实施细则的通知》下发以来，我局高度重视，成立了以局一把手为组长的领导小组，由局稽核科总牵，各业务科室积极配合，认真负责地自查完善内部控制制度建设工作。通过近两年来的努力，基本形成了从组织机构到监督检查的内部控制体系，社会保险各项管理工作得以长足发展，现就我局开展社会保险内部控制检查评估工作的具体情况汇报如下。
一、组织机构设置的基本情况：
依据社会保险业务的分步和不断扩展的要求，我局现机构内设2室8科，即局办公室、退休人员管理办公室、基金征缴
一、二科、待遇支付
一、二科、基金财务科、稽核科、统计评价科、信息网络科。十个科室共设岗位39个，将全部经办工作进行了分工细化，责任到人。做到了基金收缴、待遇支付、财务核算、运行监管整体推进。
全局现有在职人员34人(领导3人、管理人员21人、工勤人员4人、公益性岗位5人、大学生见习岗1人)，分别由汉、哈、维、回、蒙、塔塔尔6个民族组成，少数民族占30%;女职工19人，占职工人数的56%、男职工15人，占职工人数的44%;本科学历10人，占职工总数的29%，大专学历24人，占职工总数的71%;中共党员16名，占干部职工总数的48%。
二、内部控制制度建设情况：
(一)强化制度建设，健全岗位责任制。
确立了事前、事中、事后控制的内部控制体系，建立了一套
符合业务发展和管理需要的内部控制制度，并通过认真组织实施，有效防范了各类风险，使经办工作在有效的监督约束中健康运行。
一是健全了内部控制体系。制订了《社会保险内部控制暂行办法》、《社保基金财务控制制度》、《基金征缴、待遇支付内控制度》《社会保险基金安全管理办法》、《内部审计管理办法》、《公开承诺制度》、《档案资料管理制度》等多项规章制度。将内部控制贯穿于社会保险的全过程，全面规范各项业务行为使各方面工作做到有章可循。
二是建立了业务办理初审及复核制。各业务经办科室实行科长负责制，工作人员对自己经办业务负责，科室负责人向分管局领导负责，分管领导向局长负责的分管机制，全局对经办业务实行责任追究制。经办业务实行初核、复核签审制，特别是对参保单位和个人社会保险信息变动、保险待遇审核、养老金发放等经办业务进行复核，实行相关岗位之间的相互监督。
三是充分发挥基金财务监控作用。运行财务A++系统，实现财务与业务的双向对接，切实加强基金财务控制对基金征缴的监督制约。规范财务印章票据管理。财务印章实行分离多人管理，财务票据由财务室统一购买，并按种类和编号登记造册，领用票据必须经财务负责人审批，定期办理票据核销手续。
(二)强化监督检查，着力构建内控机制。
一是实行岗位职责分离。任何一项业务不能由一个人单独操作，必须由两人以上来办理，而且经办人员只能在自己的职权范围内作出处理，即每一项业务活动都必须经过具有互相制约关系的两个或两个以上科室的控制环节方能完成。如系统管理人员和操作人员都有明确的权限，系统管理人员不从事审批和处理社保经办业务。
二是坚持层层把关审核。如对社保待遇的支付，由经办人员进行待遇初审，科室负责人复核，分管领导复审，稽核科审核通过，主管领导签字才能支付待遇。对关键、基本信息的修改，实行逐级审批制度，即经办人员对资料与微机相结合进行初步审核，分管领导确定通过，稽核科复审，有效的防止个人修改信息行为。
三是加大内部稽核力度。把稽核检查关口前移，变事后为事前稽核。如各项保险待遇的支付必须经稽核科进行事前稽核后方能发放。在确保了基金安全监控的同时又促进各业务科室的规范性操作。
四是适时进行轮岗交流。对业务、财务、信息系统管理等重要岗实行定期轮岗交流，不仅避免了一些人员因长期在一个岗位工作导致思想麻痹松懈并易滋生腐败问题，而且通过轮岗交流，培养出一批工作创新意识强，能够独挡一面的复合型人材。
五是强化计算机信息系统控制。利用计算机信息技术手段，通过设立权限，建立社保机构内部控制系统，减少和消除人为控制因素，确保内部控制的有效实施。
六是加强社保档案管理。认真按照社保档案管理规定，建立了综合档案室，确定了一名专职档案管理员，九个业务科室指定了兼职档案室员，专门负责收集和建立各类参保档案资料。今年试点对养老保险参保人员并建立一人一卷、记录一生的档案，以方便参保信息查询和防范档案信息资料的涂改和调换，确保信的真实性。
三、增强服务意识，优化社保工作环境
一是投资260万元改建了“一站式”社保服务大厅，增设了岗位、细化了分工，更新了办公设施，使社保服务环境、服务质量、服务形象有了极大提升。二是围绕“服务为民创先进，提高
效率争先锋”的主题大力开展“创先争优”主题活动。建立党员责任区和党员先锋岗，以点带面，强力推进创先争优活动。实行党员公开承诺，做到分工明确，认识到位，工作协调一致。三是抓机关效能建设。认真落实县委、政府提出的“提升执政效能攻坚工程”，进一步完善服务标准，拓宽服务内容，简化办事程序，优化工作流程。全面落实首问负责制、限时办结制、服务承诺制等制度。在征缴大厅安装了“POS”刷卡机，灵活就业人员可凭卡直接刷卡缴费，行政事业部位缴费实行财政直接拨付办法，各项待遇支付全部通过网上银行办理，一方面使经办人员不直接接触现金，另一方面方便了参保群众，更主要的是加强了内部控制与管理，最大限度降低了风险，确保了基金运行安全。
通过强化内控工作，有力地促进了我县社会保险工作的长足发展。2010年，我县社会保险参保总人数已达107624人次，比十五末增加67565人次，增长168%;当年基金征缴总收入9769万元，支出14983万元。200
9、2010年被地区评为社会保险综合工作第一名和第二名，被县委、政府连续二年评为先进单位，连续三年评为纠风工作先进单位，2010年获自治区文明单位。
总的来说，我们尽管能从完善制度、机制入手，多举措不断强化社会保险内控建设，确保社保基金平稳、安全运营，保障了社会保险各项待遇按时足额发放，促进了全县经济发展和社会稳定。但是，由于受人力、财力的限制，还远远不能适应现代化、科学化内控管理的需要。我们将在今后的工作中，继续加以改进和完善。
额敏县社会保险管理局
二〇一一年五月二十日
第五篇：公司内部管理制度
内部员工管理制度
一、(总体)员工岗位责任制度
1、工作人员要严格遵守公司的规章制度，爱岗敬业、团结互助，认真办理客户开户、服务工作，对违纪者依据公司制度予以处罚。
2、工作人员上岗要做到热情接待、礼貌待人、态度和蔼、服务周到、语言文明、杜绝与顾客争吵、不得恶语伤人、仪表整洁、庄重大方、树立良好的企业形象。
3、服从领导，对安排的工作不推诿扯皮，不拖延，事事有着落，件件有回音。
4、保持良好的工作环境，不得大声喧哗，不得嬉戏打闹，不得乱吐乱丢。
5、按流程工作，做到认真严谨。
6、要加强学习，提高思想和业务水平。
二、办公室纪律
1、工作期间严格遵守办公室有关规章制度，不允许做与工作无关的事情。比如吃零食、拨打私人电话、浏览视频、聊私人QQ及与工作无关的网页等，员工违者一次50元，连带所处部门经理罚款100元;
2、严格遵照公司的安排工作，任何部门员工无条件的服从各个部门经理安排，并认真完成所分配的工作;尊重各部门领导，工作中禁止顶撞领导;违者罚款50元。
3、因值班人员疏忽或擅自离岗出现工作失误的，由此员工所在部门责任人承担全部后果，值班人员给予劝退处理，免发员工当月的工资。
4、工作人员要认真保管财物。下班前要清理好物品和数据资料，必要时将重要文件保存于保险箱中，因个人保管不善将公司机密文件泄露出去，违者予以罚款500元，特别严重者，公司追究其法律责任，并予以辞退。
5、节假日或公司集体休息时，各部门将分管区域卫生打扫干净，将垃圾清理出去，关好门窗，关好电脑和电源;各部门经理安排下去责任到人，出现问题，违者罚款50元，连带部门经理罚款100元。
6、公司员工进入办公区域，一切以公司为重，团结互助，爱岗敬业，与所有同事搞好合作关系，
不允许出现内部争斗、不团结情况，搞内部分歧者，一经查实，直接劝退处理，免发当月所有工资;
员工之间因发生个人冲突而损坏公物者，按物品购买原值赔偿，并处500元罚款。
7、员工的素质涵养彰显企业文化，进入公司，所有员工见面须问好示意，以示尊重;员工走出公司，心里理应时刻装着企业，外人问到我公司情况，不论什么场合，要时刻维护公司形象，如有通过电话、企业客服等反映员工怠慢咨询者，一经证实，公司严厉处罚，违者罚款200元，以示警告。
8、本着节能减排原则，公司所有公用电器在下班之前必须确保关闭。大厅所有公用电器由市场、行政部全体员工承担;运营、财务部所有员工负责所处部门的办公室公用电气设备及本部门负责人办公室所有公用电器设备。如未按规定下班关闭，经任何部门经理查处，责令本部门经理及所有员工，每人处罚款50元以示警告。
备：个人所用电脑责任到人，下班没有特殊情况必须确保关机，如有违反者，罚款50元，以示警告。
9、上班期间要统一着装，每发现一次不着工装者罚款100元整。
10、严禁各部门员工擅自脱离岗位，如发现串科室、扎堆闲聊者，部门经理可口头提醒，以示警告，不听劝阻继续逗留者，罚款200元。
11、未经同意，不准随意将外界存储介质上机使用，未经批准，不准将本服务中心的存储介质和数据外传，因违反规定造成公司机密外漏者，公司予以辞退处理，免发当月工资，情节严重者公司依法追究其法律责任。
三、环境与卫生
为保持公司拥有有一个良好的工作环境，所有员工都应该自觉遵守下列规则：
1、办公区域环境要求不得在办公区域聚集聊天及大声喧哗，违者严重警告。
2、个人办公区域内不得张贴与工作无关的图片及物品等;保证个人办公区域的卫生。办公桌椅和计算机表面不得有灰尘，桌面物品要码放整齐，违者罚款20元。
3、及时将废纸、废物放入纸篓，剩水、剩茶倒入洗手间的水池;爱护洗手间的公共设施，使用后冲水;卫生用品等杂物请放入洗手间的垃圾桶，不得丢入便池内，员工严格自律，违者罚款20元。
4、会议室环境要求：不得在会议室、洽谈室内用餐;为保证会议室的正常使用，会议室使用完毕后，应将桌椅恢复原位，及时清理桌面物品;爱护会议室及洽谈室内设施，保持会议室公共卫生，违
者罚款20元。
四、考勤制度
1、内部员工必须严格按规定的工作时间上下班，不得迟到、早退;从2012年8月1日起，上下班员工一律定点用企业QQ考勤功能打卡，必须是本人亲自打卡，出现代人打卡者，一旦查处被代打卡者罚款50元，扣发当日工资;代人打卡者罚款100元，扣发当日工资。因外因等特殊情况不能打卡者，及时告知行政部，当天不告知者行政部不予补记，一律按当日旷工处理。
2、上班期间如需外出办理公务，应事先向入职者的直接上级请示。在《临时外出申请表》上注明外出时间、地点、事由，回公司后及时注明返回时间。每条外出记录都必须有部门经理签名确认。如果无法在下班时间内返回公司，应电话通知部门负责人，不按规定办理私自外出者，按当日旷工处理。
3、有特殊事情和身体不适不能上班，必须向部门领导提前请假，做好工作交接并向行政部领取假条认真填写，得到部门领导的批准签字将假条送还行政部请假方可有效;临时性有事不能上班必须电话或其他方式告知部门经理，经过允许后方可休班，上班之后补签假条，请假人所在部门经理必须告知行政部，以便记好考勤，不按规定办理者，一律按旷工处理。请假者工作交接不到位，影响工作进展的，免发休班当天工资(未超规定4天休班者)，并处100元以上罚款。
4、在规定时间内有未完成的工作任务原则上不允许请假，公司本着人性化管理，请假者可将手头工作交接给部门其他人，前提是确保他(她)能把工作完成好，不影响工作进度，未安排好强行休班，影响工作者，罚款200元，因其休班对公司造成重大影响者，公司予以辞退处理，免发当月员工工资。
5、公司规定月全勤为26天，超出规定天数的扣罚当日工资;连请两天以内(包括两天者)可向部门经理申请，超过两天，必须由公司总经理亲自批准方可奏效。未经批准强行连休者，公司给予辞退处理，造成严重影响者，公司依法追究其法律责任。
按照以上制度公司中层领导可以越岗监察，行政部不定时抽检，发现任何一个部门员工违反制度者，通知所处部门经理，并给予开具罚款单据，由受罚本人签字确认交至财务部，罚款从本人本月工资中一并扣除。
五、出差借款与报销制度
1、各部门因公出差者，由所在部门经理到行政部领取出差申请单填写仔细签字，交至财务，办理
借款手续，现金借款应严格按现金使用范围借支。不按规定办理者，财务部不予办理。
2、公司各部门为经营或管理而取得正规单据后，需支付或应支付的各种款项，也包括借款冲账的款项。报销人应及时整理好各类单据，并进行分类，将同一事项的单据归集并编制报销单，经部门经理签字，送至财务按金额大小分情况分别报销。不按规定办理者，财务部不予办理。
六、辞职、辞退管理制度
(一)辞职管理：
1、公司员工因故辞职时，本人应提前三十天向直接上级提交《辞职申请表》，经批准后转送行政部审核，高级员工、部门经理以上管理人员辞职必须经总裁批准。
2、收到员工辞职申请报告后，行政部门负责了解员工辞职的真实原因，并将信息反馈给相关部门,以保证及时进行有针对性的工作改进。
3、员工填写《离职手续办理清单》，办理工作移交和财产清还手续。
4、行政部门统计辞职员工考勤，交财务计算应领取的薪金，办理相关事宜。
5、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。
6、人事部门将《离职手续清单》等相关资料存档备查，并进行员工信息资料置换。
(二)辞退管理;
1、公司提前一个月通知员工本人，并向员工下发《离职通知书》，员工应在离开公司前办理好工作的交接手续和财产的清还手续;员工在约定日期到财务部办理相关手续，领取薪金和离职补偿金。
2、员工无理取闹，纠缠领导，影响本公司正常生产、工作秩序的，本公司将提请公安部门按照《治安管理处罚条例》的有关规定处理。行政部门在辞退员工后，应及时将相关资料存档备查，并进行员工资料信息置换。
不按规定办理辞职手续的，财务部可拒绝办理工资领取手续。
四、具体业务岗位职责：
1、办公大厅市场人员的职责
A、加强学习、熟练掌握公司业务，不断丰富知识，提高讲解水平。
B、负责大厅的管理与维护，发现不安全隐患，要及时报告。
C、积极向客户推荐、讲解我公司的主要业务，增强宣传效果。
D、收集客户和社会各界对我公司的建议及看法，耐心解答客户所提出的问题。E、做好办公区卫生保洁工作。
F、服从领导安排，认真完成好领导交办的一切工作。
2、财务部职责
A、办理银行存款和现金收付、做银行账和现金账，编制日报表并负责保管财务章。
B、负责支票、汇票、发票、收据等有关财务票据的管理。
C、公司各项费用的缴纳、核对、报销工作。
D、员工工资的核算发放。
E、组织和开展公司各项会计核算。
F、合理调配资金，保障资金供给。
G、编制各类有关公司财务报表。
3、运营部职责
A、协助大厅人员为客户办理开户手续。
B、负责订单农业系统、公司网站的维护运营工作，新上合约的前期准备工作。
C、网站供求信息、政策新闻、农产品供养殖技术及有关农业方面的信息发布。
D、负责每天的开盘、收盘、结算以及风险监控工作。
F、负责系统出入金管理以及入金审核、无卡支付操作 。
4、行政助理职责
A、在总经理领导下负责办公室的全面工作，努力作好总经理的参谋助手，起到承上启下的作用，认真做到全方位服务。
B、负责整理公司各类规章制度、协助其他各部门完成所需要的文字性的工作。
C、负责报送各政府部门需要的文件，配合政府部门对我公司的工程开展情况进行调度报送。E、做好总经理办公会议和其他会议的组织工作和会议纪录以及公司文件的起草、发布工作。F、负责公司员工的考勤工作，工作中各种表格的制定。
G、制作公司所需宣传材料及各类参展展板，协助其他部门完成好所需工作。
各部门之间各负其责，相互之间绝对不允许相互打听，运营、财务、行政助理直接由王总监督调配。如有违反，公司会按照保密制度给予严厉的处罚。
以上制度公司全体员工须认真执行，行政部将组织不定期进行督查，违者一律按制度办事
寄语：责任感是一种心态，它将员工与公司的命运紧密联系在一起，一荣俱荣，一损俱损。生命中的大事是由小事累计而成的，只有培养一丝不苟的品德才能保证细节的完美。