软件项目风险管控措施

第一篇：软件项目风险管控措施

软件项目风险管控

推介导读：

此论文从需求调研、开发、实施以及项目收尾四个项目阶段，列举了11种典型的常见风险，并给出了这些风险的详细和切实可行的风险规避措施。这些风险和措施实用、实在，值得做为公司项目管理财富库进行收藏，值得各项目组借鉴。

软件项目风险管控

1. 什么是软件项目风险

软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目目标不能实现。如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。 2. 项目风险及应对措施

软件项目的生命周期可以分为四个阶段，即需求调研阶段、开发阶段、实施阶段、收尾阶段，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试等几个过程，在软件项目的每个阶段、每个过程都可能存在风险。下面结合项目谈谈各阶段碰到的风险。

2.1. 需求调研阶段 1. 风险描述：

调研涉众没有足够的时间参与调研活动，严重影响调研进度与调研质量。 应对措施：

 开始调研时，召集公司的高层领导、各部门主管及参与调研的关键涉众召开调研启动会，让所有涉众都重视本次调研活动，努力配合调研工作。在调研启动会上明确调研涉众的职责;

 在制定调研计划时，应事前与相关涉众做好沟通工作，努力减少调研计划与日常工作安排的冲突;

 相关人员通过移交日常工作等办法，有效保证相关涉众的调研时间;  调研人员设计调研提纲时，要有针对性，尽量努力提高调研效率。 2. 风险描述： 调研成果不能真实和完整地体现管理层意图与企业经营管理需要。 应对措施：

 通过客户方的多方协调，让管理层要重视调研人员的访谈，客观而真实地回答访谈问题;

 管理层调研提纲在设计时，不仅要做到有针对性，而且要有全面性;  调研人员在访谈管理层，要善于挖掘与总结管理层的管理意图与经营思路;  管理层的意图应宣达到所有涉众，努力做到在繁多的需求中，把握住管理思路的主线。

3. 风险描述：

在某些需求议题上，不同部门、不同单位可能会有不同的理解与要求，且可能会各自坚持自己的意见，无法达成共识。 应对措施：

 通过管理层宣传与教育，让相关涉众认识到业务流程标准化的重要性;  由总部成立业务专家小组，在出现需求不一致，提出权威的解决方案;  调研人员凭借自身的流程分析能力，尽量定义出能兼容不同需求的解决方案。  对确实无法达成共识的需求，可以采用暂时搁置争议办法，以保证进度。 4. 风险描述：

调研成果偏离调研涉众的需求 应对措施：

 调研时认真聆听调研涉众的需求，然后理解及复述调研的需求;

 调研完成后，在当天整理出涉众备忘录、调研涉众的交付物清单，梳理并绘制流程图;

 第二天安排足够的时间，与调研涉众核对涉众备忘录、流程图、交付物清单，并得到调研涉众的书面确认;

 每家分公司的所有调研成果最终都要有分公司领导的书面签字确认。 2.2. 开发阶段 1. 风险描述： 错误理解需求分析，导致开发成果与用户需求偏离。 应对措施：

 准确规范的文字表达模式;

 系统分析师与开发人员保持密切沟通，必要时召开会议向全体开发小组成员介绍需求的详细情况;

 功能开发完后，系统分析师检查功能实现情况及效果; 2. 风险描述：

项目周期短导致开发周期短，需要把SQL翻译为ORACLE，而且要统一平台整合船代与货代系统，开发任务艰巨，可能导致开发无法如期开发完成的风险。 应对措施：

 增加项目组熟练开发人员;  分析、设计、开发、测试迭代进行;

 在客户方搭建测试环境，开发完成部分功能后，发布到客户方测试环境，让关键用户一起验证，及时纠正偏离的需求。

2.3. 实施阶段 1. 风险描述：

基础数据收集不完整、不及时，导致系统UAT效果不好。 应对措施：

 尽早整理所有需要收集的基础信息表，发给各公司系统负责人，并告知收集的期限，收集的期限必须要预留缓冲时间。

 收集到基础信息表要必须在UAT开始前导入系统的UAT环境。

 基础数据维护是一个漫长的过程，建议UAT的基础数据按正确的数据进行维护，上线时直接导入正式环境。

2. 风险描述：

UAT效果不好，导致无法如期上线。 应对措施：

 与公司领导、各业务部门主管了解公司的业务线，制定UAT计划时必须涵盖公司的所有业务线;

 与UAT用户共同制定各业务线的录入数据量，每天或者每周统计数据录入情况，汇报相关项目干系人。统计清单中必须有计划录入数据量、实际录入数据量、完成百分比情况;

 若录入数据量比计划数据量偏差比较大时，必须及时召开例会并让公司领导一起参与会议。

 UAT时，必须让关键用户清楚知道整个操作流程及功能点，必须要有功能清单。 3. 风险描述：

UAT后上线还是有一大堆问题，上线效果非常差，没达到用户的预期。 应对措施：

 UAT后建议安排系统并行，根据各业务线的情况制定并行计划。例如：有的业务线数据量比较少可以采取完全并行的模式，有的业务线数据量比较大可以采取并行50%的方式;

 让所有的最终用户参与系统的并行;

 并行阶段每天或者每周统计数据录入情况，汇报相关项目干系人。统计清单中必须有计划录入数据量、实际录入数据量、完成百分比情况;

4. 风险描述：

UAT阶段都没什么问题，上线时因某个功能原因推迟上线。 应对措施：

 项目启动时，严格制定上线标准;

 UAT阶段要有详细的功能清单、EDI清单、打印套版、接口清单，让关键用户知道试用的内容;

 在UAT期间，必须要让关键用户对这些清单进行试用，并规定问题反馈的期限;  上线一周前收集关键用户对这些清单的签字确认，至少预留一周的缓冲时间。 2.4. 收尾阶段 1. 风险描述：

系统的验收是整个项目过程中最难的里程碑点，系统不可能做到完全没有问题，客户可以找一些理由迟迟不验收系统。 应对措施：

 签订商务合同的时候，规定验收的期限，例如：上线后多长时间完成验收工作;  验收标准正常情况下是按需求规格说明书及合同规定的交付物进行验收，但是项目周期紧，开始写的需求规格说明书到了系统验收阶段往往偏离比较大。双方项目经理及相关领导讨论制定系统需求收集期限，并对需求进行划分，划分出合同范围内验收前解决的需求清单，合同范围外验收前解决的需求清单。针对这些需求进行集中处理。

 双方对合同交付物的理解可能会存在一定的偏差，也需要双方项目经理及相关领导进行详细的沟通，确定验收时的不违背合同的交付物清单，项目组集中收集这些信息。

3. 总结

软件项目风险贯穿整个项目的始终，风险无处不在，风险无时不有，风险并不可怕，可怕的是没识别风险，可怕的是没有风险管控。

第二篇：安全风险管控措施

根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。

一、安全风险控制领导小组及职责

组 长：区长 支书

副组长：各副区长、工会主席、技术主管、技术员

成 员：各队队长、班长、验收员及机电工长

领导小组职责：

1、负责制定风险管控措施及规范。

2、负责落实风险管控措施及规范。

3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。

4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。

四、安全风险管控措施

(一)名称：瓦斯

管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理

防范措施：

1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。

2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。

3、杜绝无计划停电停风。

4、井下电气设备杜绝失爆;

5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业;

6、井下所有爆破地点都必须严格执行"一炮三检制""三人连锁爆破制"及三人连锁发爆器使用制度;

7、严格执行“双四位一体综合防突措施”。

(二)名称：顶板

管理标准：巷道施工应符合设计要求;地质条件变化时有补充措施;支护设施可靠有效。

防范措施：

1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。

2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。

3、锚网支护巷道的锚杆(索)规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。

4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。

5、施工过程中严格执行“审帮问顶”制度，做好顶板检查。

6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。

(三)名称：爆破

管理标准：爆破材料合格;存放地点周围有明显标志;防爆器的钥匙由放炮员随身携带。

防范措施 ：

1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。

2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作， 要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。

3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。

4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。

5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。

6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。

7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。

(四)名称：小巷运输

管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。

防范措施 ：

1、小绞车司机、把勾工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠,巷道是否阴阳，是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。

2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准开回罐。开罐过程中，司机要精神集中，并注意绞车绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把勾工查明原因后再作处理。

3、斜坡上下把勾工要与绞车司机配合好，认真传递开回罐信号，坚持执行“行人不开车，开车不行人、不作业”的制度。由开车司机及把勾工负责严格执行,把好关口。

4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。

5、在推罐时必须时刻注意罐的前方，在开始推罐，停罐、掉道，发现前方有人或障碍物，从坡度较大的地方往下推罐及接近道岔、弯道、巷道口、风门、峒室出口时，推罐人都必须发出警号。

6、平巷车场两端必须安装阻车器，推罐运输时打开，其他时间处于常闭状态。

第三篇：安全风险管控措施实施工作方案

织金县八步镇青龙煤矿

安全风险管控措施实施

工作方案

2017年5月12日

为认真贯彻落实“安全第

一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。

一、指导思想

我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控;管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预警防控实施领导小组。 组

长：蔡云(矿长)

副组长：李汉良(矿安全副矿长)

成

员：苏寻(工程师)、陈贵平(生产矿长)、唐远德(机电矿长)及各相关科室、专业及各工区负责人。

领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、体系和制度

(一)风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： (1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;

(2)针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序;

(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; (4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; (5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

(二)危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： (1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠;

(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

(三)风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; (2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

(四)风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则; (2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;

(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;

(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

(五)信息与沟通

建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; (3)员工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

(六)风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应： (1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;

(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)按照国家规定，对员工进行投保;

(4)有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

(七)工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应： (1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;

(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施; (3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

(一)组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; (2)由不同层次的有代表性的人员组成。

我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。

我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。

(二)制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： (1)各项规章制度贯彻到全体员工;

(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保： (1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;

(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;

(4)资料齐全完善，有目录清单。

3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： (1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;

(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;

(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;

(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。 (三)安全文化保障

建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; (2)以实现员工自我管理为目标;

(3)全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

(一)人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理

我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： (1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;

(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应： (1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应： (1)种类齐全;

(2)明确各岗位工作任务;

(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责; (5)明确各岗位安全行为标准;

(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

4、不安全行为控制措施制定

制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应： (1)结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应： (1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; (2)有足够的培训资源;

(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。

(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;

(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;

(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发; (7)明确员工分层和分类培训内容与周期; (8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案;

(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;

(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐; (13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; (14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

6、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应： (1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; (2)明确监督范围、方式、频次;

(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

7、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： (1)所有在岗员工的档案齐全;

(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录); (3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产系统安全要素管理

(一)通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;

(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;

(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求; (4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;

(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;

(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;

(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;

(8)通风基础测试报告、记录齐全。

(二)瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;

(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施; (3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;

2、强化瓦斯检测

(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求; (2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定; (3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;

(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;

(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;

(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《安全规程》规定; (7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施

(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;

(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;

(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;

(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志; (5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施

(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚; (2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;

(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：

(1)瓦斯抽放系统符合《安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;

(2)根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施;

(3)凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采;

(4)矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;

(5)掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到有关标准。

(三)防突管理

煤(岩)与瓦斯(二氧化碳)突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。

对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。 防突管理应确保：

1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性;

2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施;

(1)对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施; 注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施;不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。 (2)突出危险工作面应采取防治突出措施;

(3)无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施;

(4)石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施;

3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施;

4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。

(四)防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;

(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;

(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (5)防治水设施完善、设备齐全; (6)防治水专项应急预案完善。

(五)防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： (1)主要进风大巷; (2)主要回风大巷; (3)主要运输巷;

(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷; (5)采掘工作面所属各巷道; (6)煤仓与溜煤眼放煤口; (7)转载点;

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕： (1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m); (2)掘进巷道(在距迎头50~200m范围内);

(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内; (4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;

(5)采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内; (6)主要进风大巷、主要回风大巷;

3、防尘基础管理完善

(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗; (2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标; (3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;

(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

(六)防灭火管理

建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《安全规程》规定;

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;

3、内外因发火管理和火区管理符合《安全规程》规定;

4、防灭火基础管理符合下列规定：

(1)有防灭火管理制度、矿井供水管路布置图; (2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;

(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案; (4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;

(七)监测监控管理

各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;

(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态; (3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;

(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断; (5)相关记录、报表内容应与实际相符。

(八)采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;

(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;

(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性; (4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过积水区、过空巷等要制定专项措施;

(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效; (6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断; (7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

(九)爆破管理

建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记; (2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;

(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带; (4)爆破材料运输方式符合《安全规程》相关规定;

(5)爆破前按照《安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

(十)地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保： (1)矿井各类地质报告齐全、规范; (2)在生产过程中各项地质预测预报及时;

(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求; (4)基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时; (5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。

(十一)供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;

(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;

(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;

(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

(5)大型设备检修要制定专项措施; (6)停送电严格执行工作票管理制度;

(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;

(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求; (9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

(十二)运输提升管理

建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保： (1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;

(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;

(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护; (5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求; (6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范; (7)运输提升设备检修记录齐全。

(十三)压气、输送和压力容器管理

1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： (1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求; (2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠; (3)新安装和检修后进行打压试验;

(4)输送管路设施布置符合《安全规程》的规定; (5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求： (1)建立压力容器管理办法; (2)有压力容器完好和存储标准; (3)压力容器有出厂检验合格证; (4)建立压力容器管理台帐; (5)定期对压力容器进行打压试验;

(6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致;

(7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装置;

(8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

八、其他综合管理

规范准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。

(一)证照管理

(1)我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;

(2)初步设计为有资质的设计单位进行的设计。 (3)符合国家相关技术标准规范; (4)确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则; (5)确保施工建设单位具备施工建设资质; (6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

(7)保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。

(二)应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;

(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;

(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训; (4)确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序; (5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;

(6)确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山辅助救护队;

(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;

(9)每年至少有10%的员工接受急救培训;

(10)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识; (11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;

(12)有急救箱配置分布图及急救用品明细表;

(13)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;

(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求： (1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录; (2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;

(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;

(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; (5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

(三)消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

(1)依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;

(2)消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;

(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;

(4)消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求; (5)有消防设施分布图和消防器材明细表; (6)对所有的消防器材进行编号; (7)建立了消防设施定期检查制度;

(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护; (9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材; (10)有《消防设施维护和保养制度》;

(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

(1)制定《年度消防演习计划》，并按计划实施; (2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;

(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

(1)利用多种形式进行消防安全宣传; (2)定期对员工进行消防知识培训;

(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

(四)职业健康管理

建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求; (2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;

(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目; (4)有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《安全规程》规定;

(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作; (3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》; (4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;

(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置; (6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查; (7)定期对员工进行健康宣传、培训。

(五)环境保护管理

建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：

(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;

(2)规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;

(3)严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施;

(4)对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;

(5)确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施; (6)对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理; (7)规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。

(六)手工工具管理 有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求： (1)有手工工具检查清单;

(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;

(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;

(4)集体手工工具由专人管理;

(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;

(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带; (7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求; (8)对气动工具使用前进行风险评估;

(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

(七)计量器具管理

建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录; (2)计量器具维护及时和保养记录齐全;

(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

(八)登高作业管理

建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》; (2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求; (3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求;

(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定; (5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;

(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;

(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。

(九)标识标志管理

建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; (2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;

(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看; (4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;

(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好; (6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;

(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;

(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识; (9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;

(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;

(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应： (1)制订施工单位管理制度和办法;

(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质; (3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; (4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款; (5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;

(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程; (7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗; (8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; (2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; (3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;

(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

九、检查、审核与评审

(一)检查

1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： (1)涵盖并满足本规范的要求; (2)结合我矿自身特点;

(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： (1)系统、全面;

(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源; (3)记录真实、准确、可追溯;

3、对检查发现的不符合项： (1)分析其产生的原因;

(2)按照不符合的处理程序予以纠正;

(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

(二)审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应： (1)覆盖体系范围内的所有运行活动; (2)由能够胜任审核工作的人员进行;

(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;

(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;

(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

(三)管理评审

按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;

(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素; (3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; (4)将评审结果形成文件。

十、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查(自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等)。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。

5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议，做到提前风险预警、消除事故隐患。

第四篇：煤矿重大安全风险管控措施实施

工作方案

为了确保矿井重大安全风险管控措施落到实处，起到实效，达到有效控制重大安全风险，实现矿井最佳安全生产效果的目的，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》有关要求，结合矿井实际，特制定本方案。

一、工作目标

严格落实矿井及专项安全辨识评估制定的重大安全风险管控措施，将矿井存在的重大安全风险控制在可接受的范围内，杜绝轻伤及以上人身事故和二级及以上非伤亡事故，实现矿井安全生产的目标。

二、工作小组 组 长：矿长

副组长：党委书记 党委副书记 总工程师 其它分管副矿长

组 员：副总工程师 各业务科室科长 各区队负责人

三、工作内容及责任划分

重大安全风险管控措施实施的工作内容具体包括重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善，具体责任划分如下：

(一)矿长一是负责矿井重大安全风险管控措施的组织与实施，认真制定工作方案，要明确责任单位或人员，确保

1 技术、资金与措施落实得到保障。具体工作由安监科牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，将管控措施落实到位。二是负责每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

(二)总工程师分管负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾、冲击地压方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;基建副矿长分管负责掘进专业顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;采煤副矿长分管负责采煤专业顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;机电副矿长分管负责提升运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;安全副矿长分管负责其他方面的重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。

(三)生产技术科具体负责冲击地压、顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;通防科具体负责瓦斯、煤尘、火灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;地测科具体负责水灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;机电科具体负责提升运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善;安监科具体负责其他方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。

(四)其他相关单位配合矿长、分管矿领导、具体负责

2 科室做好矿井重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。

(五)各区队重点将矿井制定的重大安全风险管控措施落实到现场，并及时将落实过程中存在的问题及建议反馈到专业科室或矿领导。

(六)专业科室或矿领导根据重大安全风险管控措施实施过程中存在问题和建议，及时补充完善重大安全风险管控措施。

四、实施方案

针对矿井辨识评估出来的重大安全风险，矿长组织分管负责人、科室及区队严格制定重大安全风险管控措施实施方案，明确工作内容、责任人、完成时间、资金等内容，对于具体有实施时限的管控措施，必须在规定时间内落实到位。

(一)水

1.风险描述: 矿井主要含水层(L8灰岩含水层)水压高，隔水层薄，有构造存在的地区，易引发突水。

2.管控措施：

(1)总工程师牵头负责，成立以矿长为防治水安全负责人的矿井防治水领导小组;

(2)矿井防治水领导小组成员定期对全井下进行隐患排查，发现问题及时研究制定相应措施，并组织人员实施。

(3)钻探注浆队严格按照施工地点编写的作业规程进行施工，确保各类注浆加固钻孔严格按照规定执行。

3 (4)各个采掘头面根据预计最大涌水量安设排水设施，并对排水设施进行定期维护，确保排水设施正常运行。

(5)各类防治水工程结束后必须进行效果评价，评价合格后方可进行采掘活动。

3.责任人：

(1)XXXX工作面过构造：地测副总、机电副总、施工区队队长、机电科科长。

(2)XXXX工作面过断层：地测副总、机电副总、施工区队队长、机电科科长。

(3)XXXXXX大巷(东)过F16断层：地测副总、施工区队队长。

(4)XXXXXX大巷(东)过F16断层：地测副总、施工区队队长。

4.完成时间：

(1)XXXX工作面过构造：2017年6月～8月。 (2)XXXXX工作面过断层：2017年3月～9月。 (3)XXXXXXX大巷(东)过F16断层：2017年10月～11月。

(4)XXXXXXX大巷(东)过F16断层：2017年5月～8月。

5.资金：无 6.分管负责人：

(1)XXXXX工作面过构造：总工程师、机电矿长。

4 (2)XXXXXX工作面过断层：总工程师、机电矿长。 (3)XXXXXXX大巷(东)过F16断层：总工程师。 (4)XXXXXXXX大巷(东)过F16断层：总工程师。 7.重大安全风险区域划定及作业人数上限设定： (1)XXXXX工作面过构造：70人。 (2)XXXXX工作面过断层：40人。

(3)XXXXXXX大巷(东)过F16断层：20人。 (4)XXXXXXX大巷(东)过F16断层：30人。

(二)提升运输

1.风险描述：副井提升绞车保护失效或甩掉保护开车，易造成坠罐事故发生。

2.管控措施：

(1)机电矿长牵头负责，机电副总技术指导，机电科建立完善的运输管理制度;安监科和机电科负责监督管理和落实。

(2)按照XXX公司要求，机电矿长、机电副总、机电科长亲力亲为做好每月的安全评价工作。

(3)机电队队长做好本队职工的日常教育和管理工作，不定期进行案例警示教育，提高工作人员安全意识。

(4)电气维护人员加强对设备日常维护，确保设备的各项保护灵敏可靠;加强对设备完好检查，认真落实各项保护试验制度。

(5)区队加强对职工的日常培训教育，让现场管理人

5 员、维护人员及操作人员能充分认识到设备保护不起作用可能带来的危害性。操作人员要严格执行机电设备管理制度，杜绝出现设备超负荷运行现象。

(6)安监员、机电科检查人员及矿安全管理人员加强现场的日常监督检查，进行安全指导。加强对设备各项保护的试验、完好进行抽检。

(7)矿井各管理部门，加强对出现有“甩保护”行为单位的考核力度。

3.责任人：机电队队长

4.完成时间：2017月XX月XX日 5.资金：无

6.分管负责人：机电矿长

7.重大安全风险区域划定及作业人数上限设定：副井罐笼内上下人数上限：副罐XX人，主罐XX人。

(三)瓦斯

1.风险描述：采掘工作面生产期间未按规定断电、撤人、警戒、汇报;掘进工作面局部通风机无计划停风;未按规定恢复通风、排放瓦斯;巷道贯通期间等管理不到位，易造成瓦斯积聚，诱发瓦斯事故。

2.管控措施：

(1)认真执行检查瓦斯制度，并使用便携式甲烷检测报警仪与瓦斯传感器进行对比，出现对比误差大于0.2%的，及时汇报通风队监控值班，并在8小时内调校完毕。

6 (2)瓦斯检查工按照规定全面检查井下各采掘工作面、回风流、上隅角、钻场、硐室、机电设备处等地点瓦斯，出现瓦斯超限立即责令停止生产，协助班组长撤出人员，进行汇报。

(3)出现瓦斯超限分管矿领导要及时分析原因，制定措施，进行处理。

(4)加强采煤工作面支护，防止采煤工作面煤壁片帮造成瓦斯超限。

(5)保证各采掘工作面的风量能够满足作业规程的要求。

(6)加强掘进工作面局部通风机管理，杜绝无计划停风。

(7)建立工作面瓦斯超限预警分析处置制度和瓦斯超限管理制度，当井下各地点瓦斯浓度达到或超过《煤矿安全规程》规定报警浓度时，必须实现规定范围内报警、断电，并迅速查明原因，采取有效措施进行处理。

(8)加强瓦斯检查，严格瓦斯检查制度，杜绝空班漏检。发现瓦斯异常要立即报告通风调度。

(9)严格执行瓦斯排放、巷道贯通、启封密闭及通风系统调整等方面的有关规定，必须制定专项措施，狠抓措施落实。

(10)当井下采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度出现超限时，所有现场人员必须立即停止作业，按应急预

7 案先行撤离，然后再向调度室汇报撤离情况，汇报地点选择在不受瓦斯威胁的安全区域内。

(11)制订下发瓦斯“零超限”目标管理制度，并严格落实。

3.责任人：施工区队队长

4.完成时间：2017月XX月XX日 5.资金：无

6.分管负责人：总工程师

7.重大安全风险区域划定及作业人数上限设定：

(1)XXXXX工作面回风隅角，人数上限：XX人; (2)XXXX上顺槽轨胶段与北轨道大巷贯通，人数上限：XX人;

(3)XXXX下顺槽掘进工作面，人数上限：XX人; (4)XXX上顺槽掘进工作面，人数上限：XX人。

(四)火

1.风险描述：电气设备、机械转动、油料运输、井下明火等管理不到位，造成火灾事故。

2.管控措施：

(1)井口应严格执行入井检身制度，严禁穿化纤衣服、带火柴、烟草等引火物品入井，加强井下易燃物品的管理和油脂的管理。

(2)用过的棉纱、布头、纸等收集在一起，安排专人定期上井，不得乱扔乱放。

8 (3)井下及井口房内不得进行电气焊和喷灯焊接等明火作业。如果必须在井下主要硐室、主要进风巷和井口房内进行电、气焊和喷灯焊接等工作时，每次必须制定符合《一通三防管理规范》相关要求的安全措施，由矿长批准。

(4)井下电气设备实现“三无”(无明接头、无鸡爪子、无羊尾巴)，杜绝“失爆”。

(5)机电设备严禁缺润滑油运转。

(6)需要进行刷漆时，油漆必须在地面调兑好，严禁带烯料或汽油入井。

(7)液力耦合器不准使用可燃性传动介质。 (8)井下爆炸物品库，消防材料库、机电硐室、检修硐室、材料库、井底车场、使用带式输送机或液力耦合器的地点等地点，都应备有沙箱、消防锨、消防水桶和灭火器，每个地点沙子不少于0.2m3(每个沙箱),8kg干粉灭火器不少于2个，消防水桶不少于2个、沙袋不少于20个、消防锨不少于2把。

(9)油脂存放点必须配置8kg干粉灭火器不少于2个。 (10)在巷道内敷设与防尘管路共用的消防管路系统，供水管路(防尘管路)每隔不大于100m必须至少设一个三通和阀门，管路的接头、三通和阀门不得有流线型漏水。

3.责任人：施工区队队长

4.完成时间：2017月XXXX月XXX日 5.资金：无

9 6.分管负责人：总工程师

7.重大安全风险区域划定及作业人数上限设定： (1)XXXX皮带头，人数上限：XXXX人; (2)XXXXX油脂存放点，人数上限：XXXX人。

(五)顶板

1.风险描述：XXXX为底分层工作面，顶板锈结不好，顶板长期破碎掉矸，架间易漏矸。

2.管控措施：

(1)进入工作面后必须严格执行“敲帮问顶”工作。 (2)采煤后及时维护顶板、移架，支架间顶板破碎时，及时使用网进行维护。严禁工作面出现空帮空顶现象。

(3)及时拉超前架，减少工作面空顶时间。工作面推槽、移架过程中，人员必须站在液压支架下方进行作业。

(4)必须保证泵站压力和工作面液压支架的初撑力。 (5)对破碎严重地区注加固料进行加固。

(6)生产技术科及安监科管理人员每月监督不少于3次。

(7)区队长、主管技术员每人每月监督不少于3次。3.责任人：施工区队队长

4.完成时间：2017月XXX月XXXX日 5.资金：无

6.分管负责人：采煤矿长

7.重大安全风险区域划定及作业人数上限设定：

10 XXXXX工作面回采期间作业范围内(上下安全口之间)单班各类作业人数控制在XXXX人以内。

五、资金投用管理

(一)重大安全风险管控措施实施专项资金来源 重大安全风险管控措施实施专项资金是指由预算安排，专项用于重大安全风险管控措施实施的资金。坚持“按需投入”的原则，将重大安全风险管控措施实施资金统一列入矿井安全费用，从安全费用中划拨用于重大安全风险管控措施实施。重大安全风险管控措施资金做到专款专用，专人管理，不得改变用途。

(二)重大安全风险管控措施实施专项资金使用范围 矿井制定的控制重大安全风险的管控措施。

(三)重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理 1.重大安全风险管控措施实施专项资金，主要用于涉及到资金投入的重大安全风险管控措施项目。当月提取的重大安全风险管控措施实施专项资金结余的，可结转到下月使用。

2.矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金的提取和使用负总责。

3.安全矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用负分管责任，包括费用使用计划、控制、审核及综合协调等。

4.总工程师对通风、防治水、火灾等重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。

11 5.机电矿长对矿井机电设备的安全防护设备设施、矿井供电系统的安全防护设备设施、电费、矿井运输(提升)系统的安全防护设备设施等重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。

6.其他分管矿长对分管业务范围内的重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。

7.安监科对全矿重大安全风险管控措施实施专项资金的计划、使用管理、总体协调负牵头责任。

8.企管科负责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、上报，月度结算、统计报表等工作。

9.财务科对重大安全风险管控措施实施专项资金负财务管理责任。

10.生产技术科、通防科、机电科对业务范围内涉及专项资金的设备、设施、材料等，负审核、审批责任，并加强日常监督管理。

11.物资管理中心负责重大安全风险管控措施实施专项资金中物资的计划、采购、储备、供应等日常管理工作。

12.重大安全风险管控措施实施所需材料费用申请应当实事求是，调拨的材料费用必须专款专用。凡是在申请中弄虚作假的，一律不予受理，情况严重的，予以通报批评。凡挤占、挪用重大安全风险管控措施实施材料费用的，经发现，收回全部材料费用，并追究有关单位和人员的责任。

13.重大安全风险管控措施实施专项资金统一列入安全

12 费用中。

六、其他要求

(一)合理组织人员，有计划性实施。

各单位根据矿井和专项辨识制定的重大安全风险管控措施实施要求，积极安排合理组织，有时间节点的必须提前谋划，制定计划，需要购买材料设备的，提前上报购买计划，并积极协调沟通，确保材料设备及时到位;现场持续落实的措施，要常态化落实管理，确保人员组织到位，有计划性实施。

(二)强化指导服务，保障技术资金到位。

矿井各级管理人员必须履行好岗位职责，强化指导服务意识，管理好分管系统工作的同时还要落实好监督责任，力争做到每个系统制定的重大安全风险管控措施，上有矿领导牵头，下能够落实到现场，形成“矿领导牵头+科室指导服务+区队落实”的管控模式，确保技术资金及时到位。

(三)严格过程管控，力争取得实效。

加强过程管理，做到针对矿井存在的重大安全风险制定的每条措施，都有人员监督、落实，让每个人员都能高度认识到管控措施实施的重要性，加强过程管控考核，力争取得安全风险可控的效果。

2017年1月26日

13

第五篇：重大安全风险管控措施工作方案

煤矿安全风险预警防控实施方案

为认真贯彻落实“安全第

一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》要求，内蒙古####煤电集团####煤炭有限公司煤矿特制定安全风险预警防控实施方案。

一、 指导思想

以科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进煤矿企业贯彻党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节，强化煤炭企业风险控制，有效促进煤炭企业隐患整改，切实推进煤炭企业建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险超前预控，规避安全风险，有效防范煤矿安全生产事故。

二、 组织机构

为加强对我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范煤矿安全生产事故，我矿成立安全风险预警防控实施领导小组。

组 长：*** 副组长：*** 组 员：***

***

***

***

***

三、 目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范煤矿较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、 工作内容

(一) 建立体系

我矿建立安全风险预警防控管理体系，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，对煤矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制。

(二) 风险预警

煤矿企业在生产建设活动中，对照《煤矿危险源排查治理工作手册》，按照“人、机、环、管”四种风险管理，对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估。经煤矿领导负责人明确后，交责任人进行风险预警。

(三) 风险防控

我矿在生产建设活动中，根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理方面存在可能导致事故的危险源，根据《煤矿安全规程》国家安全生产行业标准等法律、法规、制度，按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则，编制作业规程、操作规程，制定安全技术措施、应急预案或其它计划等对危险源进行防控。在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

(四) 员工不安全行为管理

1、 员工准入管理。建立并保持员工准入管理标准。明确岗位设置要求和岗位需求计划，明确员工身体条件、专业技能、文化水平等准入条件。

2、 员工不安全行为分类。在危险源辨识的基础上，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。

3、 制定员工岗位规范。碗底煤矿制定员工岗位规范，并符合以下要求：

(1) 明确各岗位工作任务;

(2) 规定各岗位所需个人防护用品和工器具;

(3) 明确各岗位安全管理职责;

(4) 明确各岗位安全行为标准;

4、 员工不安全行为控制措施。制定员工不安全行为控制措施，确保员工岗位规范的有效执行。

5、 员工教育培训。

(1) 明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;

(2) 每年对全员进行1次以上危险源辨识、风险评估为主的体系培训。年末进行1次风险管理培训需求调查并形成调查报告和对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估并形成年度培训绩效评估报告，根据报告编制下年度培训计划;

(1) 明确员工分层和分类培训内容与周期; (2) 对员工不安全行为进行针对性的乔正培训;

(3) 建立员工培训信息档案;

(4) 每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告;

(5) 对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐;

(6) 采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。

(7) 每月停产1-2天对员工进行“三个一”活动(一次安全警示教育、一次安全形势分析、一次技术专题培训)。

6、员工行为监督。建立完善员工行为监督制度，及时对员工不安全行为进行监督和控制，并制定改进计划。

7、员工档案。建立健全员工档案，全面掌握员工信息，并确保所有在岗员工的档案齐全。对档案内容进行分析、评估，明确重点监控对象。

(五)、应急与事故管理

煤矿企业制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、 煤矿应建立完善应急管理体系，并达到以下要求：

(1) 按照AQ/T9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案;

(2) 严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;

(3) 所有员工都经过应急预案的培训;

(4) 煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;

(5) 至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;

(6) 设立兼职矿山救护队，与矿山救护队签订协议;

2、 规范急救管理，并达到以下要求：

(1) 每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员;

(2) 每年至少有10%的员工接受急救培训;

(3) 所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识;

(4) 急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;

(5) 井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;

(6) 有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

3、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作。事故管理符合以下要求：

(1) 在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;

(2) 事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;

(3) 根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告;

(4) 对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案;

(5) 定期对事故进行回顾，强化风险意识与预控能力。

(六)、体系保障。

1、组织保障。建全安全风险预控管理组织机构。

2、制度保障。建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖罚、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度。并确保各项规章制度贯彻到全体员工。

3、技术保障。建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。

4、安全文化保障。建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。以实现员工自我管理为目标，全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理，并最终形成实施方案。

五、奖惩制度。

安全风险预警防控实施方案由组长负责统一领导，达到预期效果奖组长500元、副组长300元、组员150元。若工作落实不到位，出现不安全事故罚组长1000元、副组长600元、组员300元。

以上实施方案领导小组必须认真组织实施。

内蒙古####煤电集团####煤炭有限公司

安全风险预警防控实施方案

内蒙古####煤电集团####煤炭有限公司

2017年6月20日