风险管理体系建设方案

方案是一种常见的应用文内容，有着自身的格式和内容，那么一份详细的方案，应该具体包含哪些内容呢？今天小编为大家精心挑选了关于《风险管理体系建设方案》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：风险管理体系建设方案

2016安全风险预控体系建设策划方案

萨拉齐电厂2016年安全风险预控管理

体系建设策划方案

为贯彻落实集团公司2016年安全工作部署，继续深入开展安全风险预控管理体系建设，提高萨拉齐电厂安全生产管理水平，确保安全局面“可控、在控、能控”，特制定萨拉齐电厂2016年安全风险预控管理体系建设策划方案。

一、指导思想

以行之有效的电力行业安全生产管理为基础，以风险预控为主线，PDCA闭环管理为方法，结合电力生产实际，推动风险预控体系有效落地，实现安全风险超前控制。

二、工作目标

1.以综合治理为契机，建立标准化、流程化的，持续改进的安全生产管理体系，将安全风险预控体系运行和日常管理有机结合，努力实现生产系统、作业环境、人员、管理“四个本质安全”。

2.神华集团安全风险预控管理体系建设管理四级企业标准。

三、组织机构

为加强安全风险预控管理体系建设工作的组织领导，保证体系建设工作顺利实施，成立萨拉齐电厂安全风险预控管理体系建设工作领导小组。

(一)领导小组 组长：朱叶卫 副组长：孟祥明王秉金吕忠冀树芳

成员：曹幸卫孙振国霍波李艳飞王军李京荣孔凡林王丽娟朱志华白皓钱琳轶

领导小组下设办公室，办公室设在安全监察部，负责领导小组日常管理工作。办公室主任由安全监察部负责人兼任。

领导小组职责：

1. 负责安全风险预控管理体系建设年度策划、工作任务分解、工作计划管理工作;

2. 负责安全风险预控管理体系、风险管理知识的厂级培训工作;

3. 提供安全风险预控管理体系实施过程中所需人力、物力、财力方面的资源，以保证各项工作顺利开展;

4. 负责对各部门安全风险预控管理体系实施工作开展情况进行督促、指导、检查与考核;

5. 负责对体系实施过程中遇到的问题进行协调解决，对体系执行过程中检查发现的偏差做出处理安排，并对整改情况进行跟踪验证;

6. 组织安全风险预控管理体系建设和运行期的内部审核，配合外部检查与审核工作，以及管理评审筹备与落实。

四、工作思路

按照神华集团风险预控体系的要求梳理安全生产管理标准、流程，使风险预控、PDCA闭环管理方法以及持续改进的思想与传统安全生产管理有机结合，形成一套科学的安全生产管控体系。工作中应按照下述PDCA循环，建立、实施和持续改进风险预控体系。

计划：通过安全生产工作会、安委会等形式，认真分析安全生产管理现状，结合2015年神华集团以及公司体系审核发现的问题，辨识和查找安全生产管理在制度、流程、组织、体系等方面的问题和风险，分析问题产生的深层次原因，有针对性的制定2016年安全目标、工作思路、安全生产1号文件以及各项安全生产工作计划和风险控制措施，完善安全生产体制机制，修订和完善风险预控体系文件。

通过设备故障模式评估，辨识全厂生产设备存在的风险，根据评估结果完善巡检、监盘、操作、点检、设备检修、维护消缺等运行、检修、设备管理标准以及相关规程;通过工作任务风险评估，辨识全厂检修、维护消缺、运行操作等工作存在的风险，根据评估结果完善风险预控票以及管理人员到岗到位标准;通过生产区域风险评估，辨识全厂重大危险源、安全设施、消防系统、职业健康防护等存在的风险，根据评估结果完善安全设施配置标准、劳动保护用品配置标准、职业健康管理标准、重大危险源管理标准、消防管理标准、应急管理标准以及相关制度等。

实施：通过严格落实安全生产责任制，严格落实年度安全工作思路、安全生产1号文件以及各项安全生产工作计划和风险控制措施，努力实现管理的本质安全。通过严格执行运行、检修、设备管理标准以及相关规程，严格执行安全设施配置标准、劳动保护用品配置标准、职业健康管理标准、重大危险源管理标准，消防管理标准、应急管理标准以及相关制度，严格落实风险预控票、到岗到位标准，实现设备风 险、人员行为风险、生产区域风险的超前控制，努力实现生产系统、作业环境、人员的本质安全。

检查：利用日常检查，月度定期检查、考核等，对体系运行情况进行动态审核，利用春、秋季安全大检查进行全面的体系审核，及时发现安全生产管理存在的问题，采取纠正和预防措施。

改进：利用安全生产工作会、安委会会议，分析安全生产管理现状，查找存在的问题，制定下一年度安全目标、工作思路及安全生产一号文件等，同时对安全风险预控体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，根据评审情况修订安全生产管理制度，持续改进安全生产管理工作。

五、推进安全风险预控管理体系建设工作措施

(一)落实安全风险预控管理体系责任

1. 1月份根据我厂实际情况以及神华集团公司2015年对我厂体系评价结果，制定我厂2016年安全风险预控管理体系达标计划。

2. 成立萨拉齐电厂安全风险预控管理体系工作领导小组，按照部门职能管理方式，全面负责安全风险预控管理体系建设的组织落实工作。

3. 进一步细化安全管理责任，由安监部组织编制2016年安全风险预控管理体系策划方案，将体系各项管控要素进行分解、落实到各部门。 4. 各部门要根据《2016年安全风险预控管理体系策划方案》方案，结合实际情况，制定2016年部门体系建设工作方案、计划。细化工作任务、措施，明确工作责任人。

5. 安监部组织制定完善安全风险预控管理体系考评办法，全力保障体系建设工作。

(二)继续加强安全风险预控管理体系培训 6. 安监部组织安全生产管理人员参加集团举办的各类安全风险预控管理体系的相关培训。

7. 安监部组织各部门制定体系培训计划，组织开展体系全员培训，让全体员工知道并且做到体系的各项要求。

(三)学习体系建设标杆，完善《体系建设管理手册》，推动体系有效落地

8. 各部门应总结、整理我厂在违章、外委队伍管理、安全教育培训、奖惩考核等人员管理方面以及运行标准化、点检定修、缺陷、异常管理、技术监督等设备管理方面的不足，学习标杆电厂的优秀管理方法和手段。安监部组织各部门在6月底修订完成《体系建设管理手册》，制定体系要素管理流程，形成标准的体系文件，建立有效的体系建设机制。

(四)重点开展持续风险评估，落实风险预控措施，加强重大危险源、重大隐患和高风险作业管控

9. 采用区域风险评估、工作任务风险评估和设备故障模式风险评估方法，3月份全面开展危险源再辨识工作，建立并使用标准风险预控票，将危险源辨识、风险评估成果与现场安全管控措施相结合，有效落实安规、电力技术监督标准和《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》。

10. 安监部组织完善应急预案，进一步强化对氢站、油库、电缆夹层、燃煤储运等重点区域的管理，结合生产区域风险评估结果，组织制订、完善重点区域安全管理措施。

11. 生技部及时组织事故隐患风险评估，形成风险评估报告，制定针对性的监视措施和临时控制措施，并按照治理方案和计划按时完成隐患整改，实现对设备异常和“非停”事件的有效防控。

12. 进一步强化高风险作业的风险管控，针对氢站、油库等危险区域的作业，登高、起重、动火、受限空间等高危作业，以及涉及危险化学品、特种设备等特殊作业，制定有效的监控、管理措施，防止发生人身伤害事故。

13. 安监部组织深入开展“反三违”活动，建立健全“反三违”工作机制，强化员工“反三违”教育培训，完善员工违章档案，推行违章积分制及曝光制度，严厉惩治“三违”，杜绝违章行为。

(五)强化体系内审和评价考核

14. 各部门每月开展体系建设自查评工作，发现问题及时整改，安监部每月对体系建设重点工作任务进行检查并提出考核意见。组织开展体系季度内审工作，验证各要素安全管理的依从性和有效性。

15. 强化体系管理培训、考试，组建专业化的内审队伍。 附件：1.安全风险预控体系管理责任分工

2.2016年安全风险预控体系建设重点工作计划

第二篇：芦子沟煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案

为了落实国家“安全第

一、预防为主，综合治理。”的安全生产方针，将我矿安全管理的关口前移，根据国家煤矿安全监察局及地方政府要求，切实推进煤矿安全风险预控管理体系-AQ/T1093-2011 (以下简称“安全预控体系”)建设，提升我公司安全管理水平，制定本方案。

第一阶段(体系建设准备)

本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路，全员参与。

1、审定体系建设方案。

2、成立组织机构

成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员及工作进展程度。

1)成立体系建设领导小组：

组长：总经理

常务副组长：安全副总

成员： 各部门负责人

2)领导小组下设风险预控办公室

风险预控办公室主任：安检部部长

成员：各专业工作组人员

3)成立体系编写小组

组长：

成员：各专业工作组人员

3、工作计划：

在组长的带领下负责芦子沟煤矿风险预控管理体系《管理手册》和《程序文件》的组织编写工作。明确《风险预控管理方针》、《风险预控管理目标》。预计15个工作日完成。

第二阶段(识别危险源，确定危险源特性)

本阶段主要任务：识别煤矿内所有危险源，制定管理标准和管理措施。

1、体系建设启动动员

进行体系建设动员，对工作进行总体部署;下发岗位危险源辨识表;

2、危险源辨识与评估

根据每人每班填写的人、机、环、管的危险源。风险预控管理体系编写小组人员及时收集资料，对辨识出的危险源进行评估、分级、分类，造册制表进行管控，明确职责。

3、危险源调整与完善

根据实际情况，进行危险源调整与完善。

4、危险源规范与初审

由体系建设领导小组组长组织对危险源辨识结果进行规范和初步审核。

5、危险源审核

各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。

根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。

6、工作计划

在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《风险管理手册》和《管理标准与管理措施》的组织编写工作。预计60个工作日完成。

第三阶段(人员不安全行为管理措施)

本阶段主要任务：挖掘和构建本矿安全文化建设，对员工日常不安全行为进行总结、分析、管理。

1、安全文化宣传

1)编制印发《安全文化建设实施手册》，手册以左则沟煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释煤矿安全思想和基本内涵。手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。

2)在主管以上干部中进行培训。

3)制作了宣传牌板。

4)制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除广大干部的思想疑虑，提高认识，坚定信心。经过这几个方面的宣传和培训，让风险预控管理理论为干部所熟悉，安险预控管理体系建设的必要性和重要性为员工所认可。

2、编制《员工不安全行为管理手册》

通过对采煤、掘进、运输、机电、一通三防及其他类对员工可能出现的主要不安全行为进行梳理划分，以及按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行划分，让员工在有意和无意做出的不安全行为之前，经过学习培训，掌握和了解规程措施条款，熟悉岗位操作标准，明知道怎样做才符合规定。对于自身对不安全行为的价值认识上存有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下而做出的行为选择，明知故犯行为得以矫正。

3、编制《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》。

4、工作计划

在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《安全文化建设实施手册》和《员工不安全行为管理手册》、《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》的组织编写工作。预计30个工作日完成。

第四阶段(制度建设及完善)

本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。

1、制度制定与修订

对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。 。

2、制度修改与完善

对制度进行修改与完善。

3、制度规范与初审

煤矿主要负责人对制度进行规范和初步审核。

4、制度审核

各专业工作组进行制度审核。

5、工作计划

在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系度建设及完善，形成《安全管理制度汇编》。预计7个工作日完成。

第五阶段(体系文件初稿审核与完善 )

1、根据体系规范，对编制的体系文件《管理手册》、《程序文件》、《风险管理手册》、《风险管理标准和措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全文化建设实施手册》《安全管理制度汇编》《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》体系文件初稿，初步形成体系框架。

2、体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系文件进行审核，对遗漏和不当之处进行修改完善。

3、工作计划

在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系文件进行会审，签发(发布令)实施。预计7个工作日完成。

第三篇：全面推进煤矿安全风险预控管理体系建设的具体方案

煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案

为切实推进煤矿安全风险预控管理体系(以下简称“安全预控体系”)建设，提升公司安全管理水平，按照中华人民共和国安全生产行业标准 AQ/T1093-2011 《煤矿安全风险预控管理体系规范》，提出本方案。

安全预控体系建设第一期工作分为四个阶段，分别是：

一、体系建设准备;

二、识别危险源，确定危险源特性;

三、危险源管理标准、管理措施制定;

四、制度建设;计划时间为 12 个月。根据实际，可以对体系建设时间进行适当调整。 各阶段的主要任务与推进程序如下：

一、第一阶段(体系建设准备) 本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路。

1、审定体系建设方案。

2、成立组织机构

成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员、职责、任务。

一、领导小组：

组 长：00 常务副组长：00 成 员： 00000 领导小组下设风险预控办公室 风险预控办公室主任：00 风险预控办公室副主任：00 成 员： 00

二、工作职责：

1、负责组织天山煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。

2、负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》等进行审核。

3、负责组织各单位、各部门对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。

4、负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。

5、每年年初组织各单位、各部门对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。

6、负责组织各单位、各部门对管理标准和管理措施进行动态管理和年度更新。

3、提出体系运行管理办法草案

整理填写岗位规范名称表、 设备(物资)规范名称表、工作场所规范名称表、适用文件(记录)清单。

二、第二阶段(识别危险源，确定危险源特性) 本阶段主要任务：明确管理对象和管理边界，为构建危险源管控责任系统打下基础。

1、体系建设启动动员暨阶段培训

进行体系建设动员，对工作进行总体部署;下发岗位规范名称表、设备(物资)规范名称表、工作场所规范名称表、适用文件(记录)清单;

2、危险源辨识与评价

填写危险源辨识模板，进行危险源辨识与评价。 制作风险预控管理体系岗位危险源控制卡片，共计00张。并且每人每班填写人、机、环、管的危险源，累计达0万余份。

3、危险源调整与完善

根据中国矿大付教授指导意见，进行危险源调整与完善。

4、危险源规范与初审

由中国矿大付教授对危险源辨识结果进行规范和初步审核。

5、危险源审核

各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。

根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。

三、第三阶段(危险源管理标准、管理措施制定) 本阶段主要任务：构建危险源管控责任网络，明确危险源管控手段并进行评价，形成危险源管控的微观系统，为体系运行和体系优化打下基础。

1、阶段总结与培训

中国矿大付教授对危险源管理标准、管理措施制定工作进行培训，讲解工作方法;下发危险源管理标准管理措施制定工作指导书、模板。 1)、编制印发了《煤矿安全风险预控管理体系简明宣传手册》，手册以《煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T1093-2011)》为依据，以天山煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释了煤矿安全风险预控管理体系的核心思想和基本内涵。简明宣传手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。2)、在主管以上干部中进行了多期培训，2012年11月组织全员培训，并印刷了00000本《煤矿安全风险预控管理体系简明宣传手册》供大家学习。3)、制作了宣传长廊。4)、制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除了广大干部的思想疑虑，提高了认识，坚定了信心。经过这几个方面的宣传和培训，目前，安全风险预控管理理论基本为干部所熟悉，安全风险预控管理体系建设的必要性和重要性基本为员工所认可。

2、管理标准与管理措施制定 制定危险源管理标准、管理措施。

3、集中指导

中国矿大付教授对危险源管理标准、管理措施进行讲评、指导。

4、管理标准、管理措施调整与完善 进行危险源管理标准、管理措施调整与完善。

5、危险源管理标准、管理措施规范与初审

中国矿大付教授对危险源管理标准、 管理措施进行规范和初步审核。

6、危险源管理标准、管理措施审核

各专业工作组对危险源管理标准、管理措施进行审核。

7、阶段总结与讨论

体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，就下阶段工作进行讨论、部署。

四、第四阶段(制度建设) 本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。

1、阶段总结与培训

进行阶段总结与部署;对制度建设任务进行分工;

2、制度制定与修订

对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。 。

3、集中指导

中国矿大付教授对制度建设情况进行讲评、指导。

4、制度修改与完善 对制度进行修改与完善。

5、制度规范与初审

中国矿大付教授对制度进行规范和初步审核。

6、制度审核

各专业工作组进行制度审核。

7、阶段总结与讨论

体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系运行管理办法进行审核;

根据体系规范，编制了体系《安全管理制度汇编》、《程序手册》、《风险管理标准和措施》、《风险管理手册》、《管理体系管理手册》、《员工不安全管理手册》、《安全文化建设实施手册》体系文件初稿，初步形成了体系框架。

第四篇：面风险管理与内部控制体系建设实施方案

总体目标：通过全面风险管理与内部控制工作的开展，在全面梳理,分析公司各业务流程中存在风险点的基础上,有针对性地提出风险管理策略和风险防范方案,并随着公司业务发展,内外经营环境变化,通过持续监督与改进不断改善业务流程,加强风险防范与内部控制措施,提高抗风险能力，力争用三年左右的时间，在公司系统内构建起全面风险管理与内部控制的组织职能体系、制度体系、风险评估与管理体系、信息与监测体系、培训与文化体系及监督与改进体系等“六大体系”，有效地防范政策与政府风险、战略与决策风险、财务与资金风险、管理与开发运营风险、法律与合规风险及道德与廉政风险等“六大类风险”，促进公司又好又快地发展。 同时在决策层、管理层及员工等不同层面都树立起风险意识,形成风险文化并将其融入企业文化中去。

(二)工作原则和总体规划

在具体工作中，要坚持以下原则：

1.尊重现实、注重实效

2.涵盖整体、突出重点

3.统一设计、分步实施

一是建立健全起公司全面风险管理与内部控制的组织、制度体系，明确相关工作职责;二是梳理、分析公司面临的风险点，形成风险信息库，基本搭建起涵盖风险评估、风险管理策略和防范方案的风险内控体系和风险监控管理系统;

三是做好经验教训总结工作，逐步完善公司全面风险管理体系，为下一步在项目公司推广全面风险管理体系奠定基础。

四是将全面风险管理及内部控制工作从管理部门延伸至生产经营第一线，从公司总部纵向延伸到项目公司。将风险管理工作落实到最基层，落实到项目公司。

对企业在发展战略、财务资金、市场运营、投融资、项目管理、安全质量环保、法律合同等工作中存在的问题和风险，进行认真的查找、分析、研究，梳理出现阶段存在的主要风险源和重大风险点，进而及时制定出相应的风险防控措施和应对方案，有效地规避或化解经营管理工作中所面临的重大风险。

在实际工作中，要正确处理好风险与收益的有机关系，牢固树立“效益、效率和风险相平衡”的经营观念。在抓市场机遇的同时，要按照风险的两面性原理，注重风险的防范与控制，将风险控制在可承受的范围之内。在提高效率的同时，注重风险的控制程度与效率的平衡，注重处理好风险控制的严肃性与风险内控体系动态适应性的关系，强化关键风险点的管控，使风险控制与工作效率的提高形成良性的互动。

正确处理好全面风险管理与各项日常业务工作的关系，统筹安排好各项工作，确保必要的资源配置与投入，为工作开展提供有力的组织保障。

全面风险管理的最终目的是通过管理体系的建设和优化，保障和促进企业持续快速健康发展。

风险管理的全面性、持续性、动态性特征要求我每一位员工都要树立起长期的风险管理理念。

第五篇：推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

####推行廉洁

风险防控体系建设工作实施方案

根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》等法律的规定和中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及《####市国资系统关于开展全面推行廉洁风险防控体系建设工作的通知》(*****„2011‟6号)等文件要求，为深入推进公司惩治和预防腐败体系建设，保障公司健康发展，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央惩防体系《工作规划》和****党委《实施方法》，积极探索符合公司实际的廉洁风险预警、防范、治理的有效途径和方式，逐步建立廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，保证公司权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和领导人员成长安全。

二、组织领导

为了加强对推进廉洁风险防控体系建设工作的组织领导，成立公司开展廉洁风险防控体系建设工作活动领导小组。

组 长：

1 副组长： 组 员：

领导小组下设办公室在综合部，负责组织实施日常具体事务。办公室主任由###同志担任。

三、实施范围

公司各部门以及子公司。

四、主要内容和方法

(一)查找风险点

结合公司的实际情况，采取自查自找、群众评议、征求干部职工意见等方式查找风险点，重点查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等五个方面的风险点。分三个层次查找。

1.个人岗位自查。公司中层以上领导人员根据所在工作岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定个人风险点。一是思想道德方面，主要查找在思想道德和领导作风、工作作风、生活作风中存在的容易诱发腐败的不正之风;二是制度机制方面，主要查找单位在机构设置、职权划分和干部人事、财经薪酬等管理体制中容易引发腐败的体制性因素和制度漏洞;三是岗位职责方面，主要查找在工作上有无推诿扯皮、利用岗位职权吃拿卡要等不良行为;四是工作流程方面，主要查找项目报批是否符合规范，工程招标、工程质量、资金拨付、选人用人等方面是

2 否严格把关;五是外部环境方面，主要查找拉关系、走后门、铺张浪费等不良风气。根据自查的风险点，按照要求填写《廉洁风险防控岗位自查表》。

2.单位自查。个人自查结束后，通过领导提、同事帮等形式对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，对公司职权行使的每个工作环节可能存在的廉洁和风险进行自查，确定公司和每个岗位的风险点，并归纳整理，填写《廉洁风险防控单位自查表》。

3.组织审查。领导小组对个人提交的《廉洁风险防控岗位自查表》进行审核，对未能通过公司审查的，重新自查。接受上级部门的督查，对未能通过上级审查的，重新自查，确保将风险点找全、找准。

(二)确定风险等级

公司领导小组对收集到的廉洁风险信息进行评估。通过认真分析、对比和归纳，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度将廉洁风险分为三个等级：

1.一级风险。发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。

2.二级风险。发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党

3 纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。

3.三级风险。发生几率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在公司内部通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

(三)制定防控措施

根据风险排查结果，以“三重一大”、工程立项、招标投标、工程建设、工程变更、工程验收、财务管理等为重点，制定防控措施，主要包括前期防范措施、中期控制措施、后期处置措施，实行分级、分类监控，健全处置机制。

1.分级监控。一级风险点由公司董事长负责，二级风险点由公司分管领导负责，三级风险点由公司部门(下属公司)负责人负责。

2.分类监控。中层以上管理人员的风险点由公司董事长负责监控，干部任免、经营管理、工程建设、财务管理等方面的风险点由公司分管领导和相关部门负责人共同监控。

3.健全处置机制。

一是建立监督机制。设立风险信息库，对公司中层以上领导实行廉洁风险防控动态管理。廉洁风险查找和防控情况，通过文件、网络、橱窗等形式在公司进行公示，接受群众监督。

二是建立预警机制。通过述职述廉、民主评议、网络监管等方式，加强对廉洁风险点的监控，发现存在或可能发生

4 廉洁风险时，及时向个人发出警示提醒。廉洁风险预警按有无过错，实施无过错预警和过错预警。

三是完善问责制度。依照检查评估情况，及时查找存在的问题，提出整改意见，制定整改方案，明确整改时限。不断完善首办责任制等问责制度，对整改不力或者不按照期限整改的予以问责。

五、实施步骤

分宣传发动、组织实施、考核总结三个阶段进行。

(一)宣传发动阶段(2011年8月)

1.根据公司的实际情况，制定廉洁风险防控体系建设工作实施方案，成立领导小组及其办公室。召开动员大会，部署廉洁风险防控体系建设工作。

2.加强风险教育。把廉洁风险教育作为反腐倡廉教育重要组成部分，深入开展廉洁风险专题教育。积极开展岗前廉洁风险、警示、示范教育等，通过周例会、板报、网络宣传等形式，组织学习交流。同时通过组织观看案例分析、警示教育片等多种形式，增强党员职工主动防范廉洁风险的意识和观念，营造防控廉洁风险的良好氛围。

(二)组织实施阶段(2011年9月—2012年4月) 1.排查风险点(2011年9月—2011年10月) 全方位查找风险点。一是查找领导班子成员、重点岗位、权利运行过程中重点环节的风险点。二是查找思想道德、制

5 度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等五类风险。

2.制定防范措施(2011年11月—2012年2月) 针对查找出来的风险点制定相因的防控措施，实行风险分类分级防控。一级风险防控由董事长负责，分管领导具体落实;二级风险防控由分管领导负责，中层领导具体落实;三级风险防控由中层干部负责，经办人和责任人具体落实。

3.建立监督网络和预警机制(2012年3月—2012年4月)

通过实行司务公开、动态跟踪检查、定期检查和不定期抽查等制度逐步建成有效的监督网络，对检查发现的问题及时发出预警，并对预警信息进行收集、分析、反馈和处置。

4.完善问责制度(2012年3月—2012年4月) 坚持实事求是，有错必纠，惩处与责任相当，教育与惩处相结合的原则，结合公司实际，制定责任追究的相关制度。要加大对不严格落实防范措施的惩处力度，对不顾大局、开展工作不力的部门和个人，实施问责，按照公司相关规定进行处理。

(三)考核总结阶段(2012年5月—2012年6月) 公司将各部门开展廉洁风险防控体系建设工作的情况纳入日常工作考评之中，作为半年考核的一项重要内容，对公司开展推行廉洁风险防控体系建设工作情况进行认真总结，并将好的做法和措施加以贯彻实施，同时将实施情况上

6 报市国资委。