尽职调查资料汇总清单

第一篇：尽职调查资料汇总清单

尽职调查汇总清单

尽职调查文件清单说明

1、如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体提供;

2、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请书面说明;

3、本清单视被调研公司实际调研开展情况或有增减。

4、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系。

第一部分

法务部要求部分:

一、 公司的基本情况

1. 1.1 公司沿革

公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程、用地租赁协议(对方产权证明)及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。

1.2 公司及其子公司、分公司 、参股公司，办事处设立以来的全部工商底档资料。

1.3 公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。

1.4 公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。

1.5 与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。

2. 2.1 2.2 公司股东

公司现股东名称及其持股比例。

公司各股东的经济类型及其出资人说明，需追溯至自然人或国有资产管理部门。

2.3 公司股东间是否存在关联关系的文字说明，公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明，公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明

2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。

2.5 公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。

2.6 公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况，并提供相关批准文件和公司相关决议文件。

3. 3.1 3.2 3.3 公司治理机构

公司治理组织架构图表。

公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。

现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。

3.4 公司设立以来历次股东会、董事会、监事会会议的会议通知、会议决议和会议记录等文件。

3.5 现任公司董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位的说明;详细说明最近三年公司董事、监事、高级管理人员的变化情况。

3.6 公司现行的规章制度、员工手册。

3.7

高管人员及核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料说明 4. 4.1 4.2 公司经营资质

公司现有的行业批准文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。 文字说明公司所需的但尚未取得的全部行业准入文件以及公司生产经营所需的许可证书办理情况。

4.3 公司已经获得的高科技企业、高新技术企业、国家重点扶持企业、或其它政府认定、资助或扶持项目的证书/批复以及其它与公司业务相关的证书、奖状、奖牌、荣誉及标准。

二、 员工情况

组织架构 2

定岗定编 3 人员现状

4 员工花名册：包括部门、职位、姓名、性别、年龄、入职日期、工龄、身份证号码、学历、毕业院校、电话号码、户籍地址、现居住地、婚姻情况、生育情况、紧急联系人及联系方式、劳动

劳动合同签订情况及劳动合同、保密协议、禁业合同版本

人工成本 6.

1月应发工资

6.

2社保、公积金缴纳台账，含姓名、缴费基数、企业及个人养老、医疗、工伤、 失业、生育、公积金缴费金额。 6.

3是否有补充医疗及缴纳情况 6.

4员工福利项目及金额

7 员工关系：目前是否有劳动纠纷、是否受到过劳动部门的处罚，请详细说明，提供书面材料

三、合同及诉讼、仲裁情况

1 1.1 1.2 1.3 重大合同签订履行

公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。 公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。

公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。

2.

2.1 诉讼、仲裁、行政处罚

公司及公司子公司存在的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。

2.2 公司董事长、总经理和公司股东存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，相关司法文书，包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。

2.3 与公司、公司子公司、公司董事长、总经理和公司股东相关的已生效的司法判决、裁定及仲裁裁决书、行政处罚决定书及其执行情况的说明或法律文书。

四、公司重大资产及债权债务

1 土地使用权

1.1 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证

1.2 如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有土地使用证;如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供土地出让合同;

1.3 如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件 1.4 土地使用权抵押协议(包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行抵押登记，请提供相应的土地使用证或者抵押登记证明)

1.5 帐外土地使用权的说明(说明土地的座落地点、面积、取得的原因和方式、目前的用途、权证情况)和相关文件(合同、协议、权证等)

2 房产

2.1 公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件 2.2 公司房产租赁和出租合同

2.3 房产抵押协议(包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行房产抵押登记，请提供房产证或其他登记证明文件)

2.4 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同、建设工程开工许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证以及建设用地规划许可证等文件

2.5 帐外房产情况说明(包括房产的座落地点、建筑面积、取得原因和方式、目前用途、权证情况)和相关的文件(合同、协议、权证等)

3. 3.1 知识产权

公司所有拥有或获得使用许可的知识产权(包括商标、专利、著作权、专有技术、域名等)相应权属证明文件实施许可文件。

3.2 3.3

4. 4.1 重大设备设施

按公司最近一期财务报表中的相关资产明细，列出公司拥有的运输工具、大型设备等公司财产清单

4.2 重大设备设施租赁权及相关文件。 尚在注册申请中的知识产权申请情况说明。

相关知识产权的转让协议及主管部门核准转让的文件。 5. 5.1 5.2 5.3 重大债权债务

已得到确认的公司债权清单及相应法律文件。 已得到确认的公司债务清单及相应法律文件。

公司签订的尚未履行的、正在履行的、已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款(包括金融机构借款和企业间借款)合同和相应担保合同。

5.4 公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同，包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。

5.5 5.6 5.7 公司所有对外担保(包括保证、抵押或质押)合同及相应主合同。 提供公司其他对公司生产经营产生重大影响的其他合同。

公司因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债清单及相关法律文件。

第二部分

财务管理要求部分:

一、公司基本情况

1、

设立登记情况

1.1 税务登记证、开户银行许可证

2、

注册资本情况

2.1 初始验资报告、注册资本增减情况

2.2 公司自设立来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件

2.3 公司现股东名称及其持股比例

2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件

二、会计系统和会计政策

财务部门机构设置和人员配备

1.1 机构设置及工作职责：

1.2 人员配备情况

财务信息系统及其管理 3

主要会计政策和会计估计 3.1 会计准则和会计制度 3.2 会计年度 3.3 记账本位币 3.4 记账基础和计价原则 3.5 应收款项坏账损失的核算办法

3.6 会计政策、会计估计的变更、差错更正的说明

三、财务报告及相关财务资料

1、公司历年财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表、余额表)、附注及未列入负债表债权债务的说明

2、公司历年审计报告

四、销售收入

1、公司收入确认标准情况说明

2、公司收入的产品构成、地域构成

五、销售成本

1、公司生产经营各环节成本核算方法和步骤

2、公司主要产品的成本明细表

六、期间费用

1、公司营业费用明细表

2、公司管理费用明细表

3、公司财务费用明细表

七、其他业务收支及营业外收支情况

八、货币资金

1、公司银行账户、证券投资帐户资料。公司定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况(提供银行基本户存款人密码)

2、贷款卡情况

九、应收款项

1、公司应收款项明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单及还款情况及相关合同

2、其他应收款、预付帐款(需提供相应的合同及凭证)的情况说明

3、应收票据取得、背书、抵押和贴现等情况说明

4、公司坏账准备计提情况说明

十、存货

1、公司存货明细表

2、公司最近一期存货盘点表 十

一、对外投资

如有请提供相关资料 十

二、固定资产、无形资产

1、公司固定资产的折旧明细表和减值准备明细表以及最近一期固定资产盘点表

2、公司无形资产有关协议、资料

3、有关土地使用权出让或转让合同、相关批准文件，缴纳土地出让金的发票或缴款证明、土地使用权证书。 十

三、投资性房地产

如有请提供相关资料 十

四、主要债务

1、公司银行借款合同

2、公司应付款项明细表以及大额应付款项相关合同及凭证

3、公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同，包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。 十

五、或有负债

1、公司所有对外担保(包括保证、抵押或质押)合同及相应主合同

2、公司存在及尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。 十

六、纳税情况

1、纳税申报表、完税证明、税率批复、税务部门出具的合法证明等公司纳税资料

2、公司使用的税种、税收优惠政策或财政补贴并说明其依据的法律法规及规范性文件

3、税费缴纳情况及欠税说明

4、公司完税情况及受到税务部门的处罚情况详细说明，并提供相关书面文件 十

七、公司员工社保缴费情况

是否存在欠缴社会保险及住房公积金等情况

十八、关联交易

1、公司设立以来是否存在关联交易的说明，

2、详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。

3、提供最近三个会计年度的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。

第三部分

经营及业务部分:

一、营运情况

1. 1.1 1.3 2. 2.1 2.2 2.3 关联交易及同业竞争情况说明

公司设立以来是否存在关联交易的说明， 详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。

提供最近三个会计年度的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。

2.4 说明公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的同业竞争情况，并填写同业竞争调查表。 投资、业务开展及经营规划

本年度投资、业务开展及经营规划及执行情况的说明。 未来公司发展规划的说明。 3. 3.1 环境保护

请说明公司生产经营应该符合的国家或地方的环保要求;生产工艺是否符合环境保护相关法规

3.2 环保部门出具环保是否合法的证明文件，重污染行业需省级环保部门出具环保是否合法的证明文件。

3.3 提供因实施公司业务向环保机关取得的许可、批准、同意、豁免函等，获得的环保部门的表扬和奖励，业务项目的环境保护设施验收报告。

3.4

公司混凝土搅拌站所在地整体规划性文件。

4.

4.1 产品质量和技术监督

请说明企业质量控制使用的标准，请说明公司的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，并提供达标证明。

4.2 请说明近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到出处罚。如有，请作出详细说明，并提供相关书面文件。

5. 5.1 5.2 5.3 重大合同签订履行

公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。 公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。

公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。

公司技术、生产、销售情况 6.1

设计能力和历年产量说明 6.2

主要销售区域分布及供货量纪录

6.3

拥有的专利、非专利技术(相关保密协议)、技术许可协议、技术合作协议等文件 6.4

生产流程资料，生产核心技术及关键生产环节说明

6.5

主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况说明 6.6

安全生产及以往安全事故处理等方面的资料

6.7

主要客户(至少前10名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况。大客户的销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单(或用函证方式验证交易的真实性);其他长期销售合同

6.8

最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料 6.9

核心技术人员、在研技术与研发情况说明

二、业务方面--搅拌站基础建设调查：

1、 搅拌站占地多少平米，生产区多少平米，办公区多少平米，其中原材料封闭料仓多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼结构，还是其他形式，砼地面厚度多少。

2、 办公楼建设面积多少平米，实际使用面积多少平米，几层，多高楼，建筑设计是否砼结构，还是砖混机构，办公使用房间几间，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。

3、 实验室建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，多少房间，楼房还是平房，砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。

4、 员工宿舍建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，多少房间，楼房还是平房，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供热方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。

5、 食堂建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，操作间多少平米，餐厅面积占多少平米，操作间是否采用环保除油设施，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供热方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。

6、 修理车间建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，几间修理房间，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。修理方式：是否有汽车专用修理台，是否有汽车修理，专用停放车间包括泵车修理。哪年建筑。

7、 调度室建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构是砼还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。

8、 地泵称重多少，哪年产品，地泵房建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。

9、 锅炉房供热方式：气、水，供热面积多少平米，燃烧方式：燃油、煤、重油，其他方式。锅炉哪年制造，建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构砼结构还是砖混结构，哪年建造。

水泵房搅拌站供水系统，蓄水池容积多少平方米，蓄水池采用哪种形式，砼结构还是砖混结构，哪年建筑。

10、 门卫厂区几个门卫，建筑结构是什么形式，使用面积多少平米。

11、 污水处理采用哪种形式处理污水，强制式还是循环式，哪家品牌，一小时处理污水多少升，产品哪年购进。公司污水排放管道线路图。

12、 配料仓库或房间，建筑结构是砼还是砖混结构，还是其他形式结构，建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，有几个仓库房间几间，供暖方式：地热、暖气片、空调。

13、 男女浴室各多少建筑面积，实际使用面积多少平米，建筑结构是砼还是砖混结构，供热形式：地热、暖气片。 男女各几个房间，供热水洗浴是太阳能还是锅炉热水或气热，哪年建造，太阳能是哪年产品。

14、 男、女厕所建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，建筑结构是砖混结构，还是其他形式结构，厂区有几处厕所，供多少人使用。

15、 厂区围墙，墙体厚度、高度、多少延长米，砼结构还是砖混结构，或是铁艺，其他形式，哪年建造。

三、业务方面—生产、生活及设备等调查：

(详细描述公司所有生产、生活、试验、运输、维修等设备、工具状况)

1、 全公司平面示意图;

2、 公司所有电脑、打印机、复印机、空调、电话、饮水机、办公桌、椅、文件柜、沙发、茶几等等办公设备的购置时间、数目、位置、型号、使用状况等详单;

3、 公司变压器型号，功率，使用时间、检验记录，全公司供电线路图，避雷检测记录，地阻检测记录;

4、 公司生产生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型号，有无备用泵，全公司供水管线图;

5、 公司锅炉数目、形式(煤、油、气)、购置年份、检测记录，热交换器台数，使用年限，公司供暖管线图，搅拌站冬季热水供应管线图;

6、 公司现拥有的生产机组数目，年生产能力，投产年份，全部机组同时生产时所用功率，机组、生产线是否进行过改造，改造点;

7、 搅拌主机型号，每盘生产方量，是否大修过，电机及变速箱是否更换过或修理过，保养维修记录;

8、 粉状料上料系统(螺旋)型号，电机及变速箱是否更换过或修理过，叶片是否更换过或修补过，悬挂轴承最近更换时间，保养维修记录;

9、 筒仓储量、数目，除尘器是否正常，是否修理或更换过，保养维修记录，有无漏仓、冒仓历史，是否有料位装置;

10、 骨料仓(计量秤上方)储量、数目，振动器是否齐全、正常，上料系统是否大修过或改造过，皮带使用时间，滚筒电机是否正常，最近一次修理时间，保养维修记录;

11、 搅拌站用水储水池水泵数量、型号;液体外加剂和水上料泵数目、型号、维修保养记录;

12、

13、

14、 所有计量秤是否正常，是否年检，自检时间，自检验秤记录; 按不同部位计量传感器的型号，是否更换过，保养维修记录;

空压机型号、数目，维修保养记录，是否有储气罐，储气罐是否强检过，是否有油水分离器，型号，使用是否正常，生产线气路管线是否正常，各个汽缸、阀门是否正常，保养维修记录;

15、

16、 公司各类安全阀、压力表的位置说明，检测报告;

生产线电路电线是否更换过，电控柜线路、元件是否更换修理过，保养维修记录，电路图;

17、

18、 操作室内，操作系统形式，监控、摄像头、监视器是否齐全、数目; 料场

上料铲车(推土机)数目、型号，购置年份，维修保养记录;是否有喷淋降尘设备，如有，安装年份、使用状况;

19、 20、 地磅尺寸、吨位、购置年份，传感器型号，验秤记录;

试验室各类试验设备、器材、仪器、量具、模具等的购置年份、数量、型号等详单;检验记录;

21、 公司各种罐车、泵车、土方车、清洁车、洒水车、其它用途车辆的数量、购置年份、使用状况、维修保养记录;

22、

23、 公司公务用车的数量、品牌、购置年份、使用状况、保养手册; 公司车辆加油方式(外部加油站、内部加油站、撬装站)，如是内部加油站，提供加油机、油罐购置年份、使用状况、安全检测报告、油罐使用许可证明等材料;

24、

25、

26、 公司各类消防设备数目、型号、是否过期、消防平面示意图; 生产区、办公区、生活区夜间照明设备数量、位置、使用情况;

修理车间各类修理用设备、工具、气瓶、防护用具等的数量、型号(设备)详单;

27、

28、

29、 30、 库房内各类设备备件、零件、配件、五金化杂、电料、工具、油料等详单; 是否有砂石分离设备，购置年份，使用状况; 是否有发电设备，购置年份、型号、功率、使用状况;

食堂各类炊具、灶具、锅碗盘盆筷子勺等、桌椅、气罐、饭台、抽油烟机等的数量、型号(设备)详单;

31、 公司宿舍、浴室内床、桌、椅、柜、空调等公司配置的详单，浴室太阳能设备购置年份、使用状况，冬季热水供应管线图;

32、 公司是否有休息娱乐室，室内各类设施详单;

第四部分

其他相关文件：

1. 对公司业务构成影响的其他相关文件、资料 2. 对公司构成影响的其他相关文件、资料

第二篇：尽职调查资料清单

电子版文件：

1、 项目地质勘察报告

2、 项目面积测绘报告

3、 幕墙方案

4、 照明方案

5、 标准层图纸

6、 项目可行性研究报告

7、 项目规划定位报告

纸质资料：

1、 施工进度总计划

2、 质监站验槽情况通知书(8份)

3、 质监站地下室抽查情况通知书(2份)

4、 质监站3#4#楼1~15层抽查情况通知书、1#楼1~10层及2#楼1~7层抽查情况通知书

5、 地基与基础分部工程验收报告(2份)

6、 建设用地规划许可证(510122201129041)

7、 建设工程规划许可证(510122201239006)

8、 国有建设用地使用权出让合同

9、 土地使用证

10、企业投资备案通知书(2份，创源中心A区、B区各一份)

11、总平图纸(盖规划章)

12、高新区规划建设局创源中心项目初步设计的批复

13、高新区规划建设局施工图审查意见表

14、施工图设计文件审查通知书

15、总平方案会审表

16、创源中心项目总包工程施工许可证

17、创源中心项目幕墙工程施工许可证

18、创源中心项目基坑土方、护壁、降排水工程施工许可证

19、施工图设计文件审查备案报告(2份包含：1~4号楼、地下室、人防地下室及幕墙)

20、施工图环境保护审查意见

21、交通影响评估会议纪要

22、公安消防大队施工图审查意见表及建设工程消防设计审核意见书

23、人防工程施工图设计审查意见表(含建筑、结构、给排水、暖通、电气专业) 24节能设计审查备案登记表(含1#2#楼、3#4#楼商业、3#4#楼住宅)

第三篇：企业尽职调查资料清单

序号 文件明细

有 无 备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、 公司最新的证照文件，包括：

(1)

营业执照 (2)

组织机构代码证 (3)

税务登记证 (4)

银行开户许可证

(5)

银行信贷登记咨询系统贷款卡 (6)

社会保险登记证/表

(7)

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书 (8)

其他经营行政许可

2、

3、 公司最新章程

公司股权架构图(包含公司控股及参股子公司、分公 司等)

4、

5、

公司现任董事、监事及高级管理人员名单(含简历) 公司组织机构图

第1页

序号

6、 文件明细

公司的验资报告(包括设立时的验资报告、历次资本 变更的验资报告)

有 无 备注

7、 公司的资产评估报告(包括固定资产和无形资产的评 估报告，如有)

8、 与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 备案文件(如有)

9、

二、历史沿革

1、 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立、历次变更及年检

2、 公司设立时的出资协议、股东协议(包括设立时的出 资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议， 以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等);

3、 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录(如有);

三、经营情况

1、

2、 公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议

3、

公司业务形态(包括公司原材料采购、产品生产及销

第2页

序号 文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍)、模式及流程图

有 无 备注

4、

5、

6、 公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 关批文

7、 公司近三年排行前十名的交易对象(包括经销商、原 材料供应及相关服务提供商等)清单及交易情况说明

8、 销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 等

9、 列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 清单

10、 过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排， 包括各种交易;

11、 有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额;

12、 战略合作协议(投资协议、收购协议、合作协议或联 营协议)清单及所有合同

13、 收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 议

14、 因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

第3页

序号 文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议;

有 无 备注

15、

16、 其他含有非正常条款的合同或协议;

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 司认为应提供的其他文件;

四、重大债权债务

1、 1. 重大债权

(1)

2. 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同(含

担保登记文件)

(2)

3. 公司关于上述合同履行情况的说明

2、 4. 重大债务

(1)

5. 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同(含

担保登记文件)

(2)

6. 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同(含担保登记文件)

(3)

7. 股东借款合同及担保合同(含担保登记文件) (4)

8. 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件

3、 9. 其他融资合同

(1)

10. 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同

4、 11. 或有债务

第4页

序号 文件明细

有 无 备注

(1)

12. 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

(2)

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13. 委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同(指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同)

1、 14. 项目超过5%主要合同

(1)

15. 合同 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 16. 重要销售合同(大额或前10名客户) 17. 重要采购合同(大额或前10名客户) 18. 房屋、设施、设备经营租赁协议 19. 合同 20. 合同 21. 合同 22. 合同

23. 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付

台账

(2)

24. 采购合同 1) 2) 25. 设备车辆采购合同

26. 其他各项重大设施、设备及材料采购合同

第5页

序号 文件明细

有 无 备注

(3)

27. 运输合同 1) 2) 3) 28. 合同 29. 合同 30. 合同

(4)

31. 与项目相关的其他合同

(5)

32. 以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投

标相关文件

2、 33. 不动产租赁合同

(1)

34. 租赁合同/联营协议 (2)

35. 租赁备案证明

3、 36. 其他重大合同

(1)

37. 项目合作合同 (2)

38. 上下游客户合作协议

(3)

39. 与公司日常运营相关的其他重大合同

40.

六、财务资料

1、

2、 41. 公司近2-3年的审计报告

43. 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同

汇总表

42.

44. 近2-3年及最近一期的财务报表和附注(含基建) 45. 会计账簿及会计凭证、长期投资明细表(包括：被

第6页

序号 文件明细

投资企业名称、注册资本、股权占比;主要子公司 经营情况)

有 无 备注

46. 银行开户基本信息查询及信用报告 47. 银行对账单和余额调节表 48. 票据备查薄(如有) 49. 存货收发存报表或台账 50. 各项税费纳税申报表

51. 上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52. 税收减免批准文件

53. 汇总科目余额表(EXCEL电子版) 54. 各往来科目明细余额表(EXCEL电子版) 55. 固定资产明细表及盘点表(EXCEL电子版) 56. 未来三年的现金流及盈利预测表

57. 长、短期借款及担保情况以及相关合同协议

58. 详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策(如有) 59. 成本核算程序(方法)、财务管理办法、其他内部

控制、内部管理制度文件

60. 关联方名称清单

61. 关联方交易统计表

62. 重大关联方交易合同、协议等资料

七、主要资产

第7页

序号

1、 文件明细

63. 请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形

提供相关文件：

有 无 备注

(1)

国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文

件;

(2)

划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件;

(3)

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，

国有土地使用权证，土地出让金支付收据;

(4)

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转

让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证， 土地转让价款支付证明;

(5)

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证;

(6)

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租

赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证;

(7)

以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。 (8)

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

2、 请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 供相关文件：

(1)

已建设完成并取得产权证的物业：房产证;

(2)

从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，

第8页

序号 文件明细

请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明;

有 无 备注

(3)

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，

房屋租赁登记证，租赁许可证(如有);

(4)

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可

证(如有)、租赁登记证;

(5)

以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文

件;

(6)

盖有房产部门查询章的房产信息表。

3、 请提供公司的全部固定资产(包括公司的所有设施、 设备、家具、固定装置、车辆等)的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、 请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件

(1)

公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、

专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书

(2)

公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明

(3)

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或

第9页

序号 文件明细 纠纷

有 无 备注

八、税务及财政补贴

1、 2.

3、 请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表

公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 欠税通知、欠税罚单

4、 为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等) 的名称及地址

5、

税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 税证明

6、 公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件， 包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等

7、 有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件

九、保险

第10页

序号

1、 文件明细

公司财产保险的汇总表(包括但不限于一般责任保险、 财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险)

有 无 备注

2、 一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来

3、

已按期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序(以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件)

1、

任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展

2、 任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

3、 任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件， 包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展

4、 任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及

第11页

序号 文件明细

其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

有 无 备注

5、 请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、 仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、 公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本

2、

与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况

3 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 住房公积金缴纳表

第12页

序号 文件明细

有 无 备注

十二、其他

公司股东及实际控制人

1、 请提供各股东最新营业执照(或商业登记证、身份证 明等)

2、 3.

请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。 注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。

补充其他

1、

公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 任何其他文件或资料

2、 公司是否存在关联关系和关联交易。

第13页

第四篇：股改资料(尽职调查清单）

一、 公司成立、合法存续的文件

公司成立至今的整套工商登记资料(应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”)， 该等资料应包括但不限于如下文件：

1、公司合法成立并存续的文件： (1) 公司名称预先核准通知; (2) 有关股东/发起人协议、合同; (3) 审批机关的批文(如有);

(4) 目前有效及所有曾经生效过的营业执照; (5) 目前有效及所有曾经生效过的章程;

(6) 资产评估报告及资产评估结果确认文件(如有); (7) 公司法定代表人的身份证明。

2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：

(1) 审批机关的批文(如有); (2) 相关协议合同;

(3) 公司董事会及股东会决议; (4) 公司章程的修改情况; (5) 审计报告(如有);

(6) 资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等(如有);

(7) 工商变更登记证明文件。

二、公司股权结构

1、公司的股权结构(追溯至实际控制人)请注明出资额、出资比例;

三、公司组织机构

1、公司的组织结构图。

2、公司的机构设置(股东会、董事会、监事会、经理层)情况及人数;

3、相关人员名单。

四、公司有关证书

1、 公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等(如有);

2、 公司的获奖证书(如有)。

五、公司财务文件

1、公司历次验资报告;

2、公司历次资产评估报告;

3、公司近两年的财务审计报告。

六、公司资产文件

1、 土地使用权的文件

(1) 以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、批准土地使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金的证明文件;

(2) 以转让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让合同、支付土地转让款的证明文件; (3) 以土地使用权进行抵押的抵押合同及其注册登记; (4) 如有土地使用权尚未办出权证的请注明; (5) 如涉及集体土地投资入股的应提供有关批文;

(6) 以租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁协议或合同、支付土地租赁费的证明文件;

2、 房屋产权的文件 (1) 房产的所有权证;

(2) 如有房产尚未办出权证的请注明;

(3) 在建工程情况，包括在建工程明细、项目立项批文、基建批文、规划许可证、建筑许可证、开工许可证等;

(4)以房产、在建工程作抵押的抵押合同及其注册登记;

(5)有关租赁之房屋的文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。

3、 知识产权的文件

(1) 公司拥有的专利、商标、特许经营权以及所有有关的注册登记证书、证明文件、相关协议;

(2) 公司拥有的专有技术或其他知识产权，包括但不限于科学技术成果鉴定证书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议;

4、 公司的生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押的抵押合同及其注册登记;

5、 股东投入公司的非货币资产(如机器设备、交通工具、办公设备等)清单及证明文件。

七、公司目前正在履行的金融合同或协议

1、贷款合同

(1)人民币贷款协议及/或转贷款协议; (2)外汇贷款协议; (3)贷款的批文;

(4)国家外汇管理局的外汇贷款登记文件。

2、担保

(1)由第三方提供的现仍有效的有关公司之负债的担保协议; (2)由公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保; (3) 对外担保及向外汇管理局所作的担保登记;

(4) 现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件;

3、其他融资文件

公司和其他企业之间的贷款/融资支付之安排以及相关协议、收取或支付资金占用费情况。

八、公司其他重大合同

标准为：交易标的绝对额100万元以上或所涉金额超过公司净资产的5%。

1、 业务合同的标准格式;

2、 采购和销售合同;

3、 建筑工程承包合同;

4、 公用设施协议(水、电、煤气、排污等);

5、 商标、专利、技术转让及使用许可方面的合同、协议;

6、 其他重大合同。

九、 公司工商及守法

1、近二年来公司在生产经营过程中因违反国家工商行政管理法律、法规而遭受处罚的详细说明，并提供相关处罚决定书。

十、 公司税务及守法

1、 公司的税务登记证(包括国税、地税);

2、 公司近二年来所适用的税种、税率;

3、 公司近二年来的纳税申报表，包括增值税、营业税、所得税纳税申报表(应为年度纳税申报表、也可提供完整的月度纳税申报表或季度纳税申报表替代);

4、 公司近二年来缴纳地方税费申报表;

5、 公司近二年来享受的税收优惠、政府补贴或拨款的批文或证明文件、收取款项凭证、补贴或拨款的权属、补贴或拨款的用途以及处置方法及会计处理情况;

6、 中华人民共和国税收转帐专用完税证或税收缴款书;

7、 公司近二年来已发生或正在发生的罚款情况;

8、 主管税务机关关于公司依法纳税的证明文件。

十一、公司土地及守法

1、 近二年来，公司在生产经营过程中因违反国家土地行政管理法律、法规而遭受处罚的详细说明，并提供相应的处罚决定书。

十二、公司环保及守法

1、 与公司主营业务相关的环保监管方面的法律、法规、政策、条例和行政规定;

2、 公司的工业三废的验收合格证书、排污证等文件(如有);

3、 环保部门对公司或公司的投资项目出具的环评报告或意见书;

4、 因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准(例如大气污染物排放许可证的规定)而已收到的或极有可能收到的缴纳排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等的副本。

十三、公司产品质量、技术标准及守法

1、 公司的质量认证文件;

2、 公司执行的有关产品质量和技术监督标准;

3、 公司执行的产品标准、施工标准。

十四、公司劳动保护

1、 公司和雇员签订的劳动合同样本;

2、 有关工会组织的描述和与工会签订的协议(如集体劳动合同);

3、 社会保险(包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险)及住房公积金缴纳情况，包括登记证、申报表、缴费凭证等。

十五、公司诉讼、仲裁及行政处罚

1、 公司现存的诉讼、仲裁、行政处罚相关法律文书，包括起诉状或仲裁申请书、答辩状或答辩书、判决书或仲裁决定书、调解书、处罚决定书;

2、 公司所知道的将来可能使之涉及诉讼或仲裁的事实之详述。

十六、公司自然人股东

1、 自然人股东的身份证明文件，包括但不限于居民身份证、其他国家或地区的居留权证件;

2、 持有公司的股权是否存在质押、冻结或其他争议的说明和证明文件。

十七、公司法人股东

1、 企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证;

2、 企业章程;

3、 法定代表人身份证明;

4、 董事会(或股东会)关于对外投资的决议;

5、 投资时对外投资的清单和有关证明文件;

6、 持有公司的股权中是否存在国有股权?如有，该国有股东对贵公司投资的批准文件及国有有股权登记文件;

7、 持有公司的股权中是否存在质押、冻结或其他争议的说明和证明文件。

十八、公司实际控制人控制的其他企业(如有)

1、 公司的实际控制人控制的除本公司外的其他企业的组织结构图;

2、 该等企业的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证;

3、 该等企业的企业章程;

4、 该等企业的法定代表人身份证明;

5、 该等企业的最近一期及上一年的财务会计报表(包括资产负债表、损益表、现金流量表)，如有审计报告请提供审计报告。

十九、公司人员

1、担任公司高级管理人员(董事、总经理、副总经理、财务负责人)的简历，包括如下内容：

(1) 基本情况：姓名、性别、国籍、出生年月、籍贯、学历、职称、是 否取得其他国家或者地区的居留权、住所、身份证号码等;

(2) 最近二年内主要工作经历(职业、职务)，包括本单位、股东单位、 除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位的名称。 (该调查内容请相关人员填写附件1)

2、 最近二年来公司高级管理人员变化情况;

3、 公司的核心技术人员名单、任职情况及最近二年来的变化情况。

二

十、公司关联交易及同业竞争资料

1、关联法人的最新营业执照和工商外档(具有以下情形之一的法人或其他组织(以下简称“法人”)为公司的关联法人： 1.直接或者间接地控制公司的法人;2.由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人; 3.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人; 4.持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人; 5.在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的; 6.其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人);

2、关联自然人的身份证明及简历(具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1.直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人; 2.公司董事、监事及高级管理人员; 3.直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员; 4.上述第

1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母);

3、 贵公司与关联方(含关联法人、关联自然人，下同)近二年来存在的关联交易的说明和相关文件;

4、 近二年来贵公司与上述关联方之间发生的所有抵押和担保合同;

5、 近二年来贵公司与上述关联方之间形成的租赁合同;

6、 近二年来贵公司与上述关联方及其之间发生的所有关联交易合同、合同价格依据、交易发票;

7、 贵公司与关联方之间存在的其他重大债权债务关系资料;

8、 贵公司与关联方之间是否存在同业竞争的说明。

二十一、公司经营业务

1、 公司近二年来向前五名供应商、销售商的采购和销售的金额及所占同期采购和销售的比例。

2、 公司的行业情况(包括但所处行业、主要竞争对手情况、市场占有率)。

二十二、公司收购或出售资产情况

1、 审批机关的批文(如有);

2、 公司董事会及股东会决议;

3、 相关协议、合同;

4、 审计报告(如有);

5、 资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等(如有)。

二十三、公司的利润分配

1、 公司最近二年以现金或股票方式累计分配的利润情况，包括董事会决议、股东大会决议、实施文件;

2、 如为送红股或公积金转增注册资本，请提供工商变更登记证明文件。

第五篇：尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单：

在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于)：

一、有关公司存续方面的资料

1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等;

2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况;

3、股权转让资料：

①《股权转让合同》或其他同性质的文件;

②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》;

③转让、受让双方及公司的董事会决议;

④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复;

4、公司组织结构图;

5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料

1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复;

2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件;

3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等;

4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls;

5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况;

6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等);

7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况;

8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等;

9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

三、合同执行情况

1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工(包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等)、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同(或包销合同)等等的所有合同。

2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表(详见：表

一、表二).xls。

3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。

四、财务方面资料

1、自成立之日起至年的历年审计报告;

2、截止年月日的财务报表、科目余额表(到四级明细科目);

3、自成立之日起至年月日的会计账簿、会计凭证;

4、年月的银行对账单及银行调节表;

5、公司应收款、应付款、其他应收款、其他应付款的情况及帐龄分析表;

6、长期股权投资情况：公司控股或参股的所有公司名单、股权比例、营业执照、章程等情况;

7、无形资产情况：公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书的正副本、公司使用的所有商业名称、公司购买或获特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议;

8、存货(开发产品和开发成本)明细;

9、固定资产清单;

10、各种借款合同，到期延期归还的展期合同;

11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等;

12、主营业务收入及主营业务成本的结转情况;

13、销售费用、管理费用、财务费用的明细。

五、税收方面

1、公司的税收优惠政策;

2、公司可能会涉及的所有税种及税率;

3、税务清缴情况。

六、法律方面

1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况;

2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。

七、销售情况(如无销售，则不提供)

1、项目总可销面积(分住宅、车库、商铺分别列示)、不可销面积;

2、已销面积(分住宅、车库、商铺分别列示);

3、客户购房明细表(面积、单价、合同价、已收定金、房款、应收房款和按揭贷款等);

4、销售合同或预售合同。

八、其他资料清单

其他资料清单详见附件四：公司其他文件资料.xls。

以上资料均应提供原件。