风险分级管控体系细则
第一篇：风险分级管控体系细则
安全风险分级管控体系
云南湾田集团阿令德煤业有限公司二号井
安 全 风 险 分 级 管 控 工 作 责 任 体 系
云南湾田集团阿令德煤业有限公司二号井
二0一七年七月
安全风险分级管控工作责任体系
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
“安全风险分级管控”组织机构
(一)成立“风险分级管控”工作领导组： 组长：矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副副矿长、防突副矿长
成 员：各科室负责人及区队队长。
领导组下设办公室, 办公室设立在安监科,安监科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。
领导组职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(三)办公室职责
“安全风险分级管控”办公室设立在安监科，由安监科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容;
2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析);
3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作;
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核;
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
(一)综合辨识程序
1、辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估 每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3、周辨识评估 区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4、日辨识评估 上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。
(二)专项辨识程序
1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副经理、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
(三)风险辨识评估方法
1、安全风险等级标准
由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。
2、安全风险评估
(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示
1、完善安全风险公告制度，全公司要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
2、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由信息站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置 措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
第二篇：风险分级管控实施细则
风险分级管控和隐患排查治理双体系建设
工作实施细则
第一章 总则
第一条 为贯彻落实安全生产责任制，建立健全风险分级管控体系，防范各类安全事故，保障企业生产安全稳定运行，根据《化工企业安全风险分级管控实施指南(试用版)》，编制此细则。
第二条 要按照“谁主管、谁负责”的原则，建立“全员参与、分工明确”的风险分级管控小组，深入开展双体系建设工作。 第二章 适用范围
第三条 本实施细则适用于化工企业的危害因素识别，风险分析、评价、
分级和管控。
第四条 名词解释
生产过程：劳动者在生产领域从事生产活动的全过程。
危害因素：可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素。 人的因素：在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。 物的因素：机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素。 环境因素：生产作业环境中的危险和有害因素。
管理因素：管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。
风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
第五条 辨识内容
在进行危害识别时，应根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861)的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素;造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因;造成中毒、窒息、触电及辐射的因素;工作环境的化学性质危害因素和物理性危害因素;人机工程因素;设备腐蚀、焊接缺陷等;导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。
第六条 风险评估方法
结合公司实际，选择工作危害分析法(JHA)和安全检查表分析法(SCL)进行风险辨识，根据作业条件危险性分析法(LEC)法进行风险评估，确定风险等级。
工作危害分析法(JHA)：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤。适用于对作业活动中存在的风险进行分析。
安全检查表分析法(SCL)：依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。
作业条件危险性分析法(LEC)：
第三章 组织机构
第七条 为加快推进我公司风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设，确保两个体系建设各项工作顺利进行，公司决定成立安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设领导小组和工作小组，现通知如下： 领导小组人员： 组 长： 王洪英 副组长： 张伟 于其友
成 员： 张荣 李井进 李会强 徐波 史广灼 王丽 步宪章 杜亚东 于雪 张洪斌 工作小组人员： 组 长： 张伟
成 员： 王伟强 朱成全 王汝凤 杜宁 张善忠 孔庆金 车凤清 第四章 工作步骤
第八条 风险分级管控体系建设工作步骤 8.1 工作小组年初制定本年度《危害因素辨识及风险评估计划》，经企业主要负责人批准后执行;
8.2 相关部门分别成立“风险评估小组”，对《危害因素辨识及风险评估计划》进行分解落实，直至班组、岗位;
8.3 各责任单位根据分解后的风险评估计划，选定适用的工作方法(工作危害分析法(JHA)和安全检查表分析法(SCL))，按照如下步骤开展风险辨识评估工作：
8.3.1 列出作业活动清单和设备设施清单;
8.3.2 将作业活动和设备设施分解为各作业环节和设备设施组成; 8.3.3 对每一项作业环节和设备设施组成利用(作业条件危险性分析法LEC法)分别进行评估，依次确定该风险的事故时间发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频繁程度(E)和事故时间发生后果严重性大小(C)数值划分风险等级(由高到低分别为：1级、2级、3级、4级、5级);
8.3.4 按照风险等级确定所有风险点的管控层级，由高到低分别为公司、部室、班组3个层级，列出风险分级管控清单; 8.3.5 根据风险分级管控清单，建立风险分级台账。
第九条 隐患排查治理体系建设工作步骤 9.1 开展作业活动隐患排查
9.1.1 根据作业危害分析评价表，将所列各作业环节的风险点列入表中，作为检查内容，编制作业活动安全检查表;
9.1.2 检查人员进行作业活动前，应对照作业活动安全检查表进行逐条检查，对于未形成隐患的检查项目，在检查结果中打“√”;
9.1.3 对于已经形成隐患的风险点，在检查结果中打“×”，并对照8.3.4所列风险分级管控清单，确定该隐患等级，并在检查表中填写存在问题描述，并由相应的管控层级签字确认;1级风险点形成的隐患确认为1级隐患，为重大事故隐患，应及时报上级安全部门;
9.1.4 由该隐患整改责任部门的负责人敦促落实整改，确定整改期限、整改措施、整改责任人，下达隐患整改通知单，并最终确认整改情况;重大事故隐患由企业负责人组织整改。
9.2. 开展设备设施风险点隐患排查
9.2.1 根据安全检查分析评价表，将所列各设备设施检查项目列入表中，作为检查内容，编制设备设施安全检查表; 9.2.2同9.1.2; 9.2.3同9.1.3; 9.2.4同9.1.4;
9.3 每月统计隐患排查及整改情况，建立安全生产检查台账和事故隐患整改台账，并报上级有关部门备案。
第十条 本细则由安全部负责解释。
济宁市宏图化工有限公司
二〇一七年七月一日
第三篇：安全风险分级管控工作责任体系
贞丰县挽澜乡正大煤矿 安全风险分级管控工作责任体系
矿属各单位：
为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，积极构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口前移、重心下移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理“红线”意识、“底线”思维，结合我矿实际，特制定《正大煤矿安全风险分级管控工作责任体系》。
一、工作目标
贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达到一级标准。
二、组织机构
(一)为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导，特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建设过程人、财、物等各种资源的配置，并指导协调各业务科室和区队、班组完成分管范围内的工作。
组
长：矿长、党委书记
副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导
成
员：机关科室负责人及区队主要负责人
(二)领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公室，办公室设在安检科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安检科科长马广兴兼任办公室副主任(负责具体工作)，具体落实联系人西龙，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。
(三)1.体系办公室 主
任： 副主任： 成
员： 2.辨识评估小组 组
长：
副组长：
成
员：
3.风险管控小组 组
长： 成
员：
4.组织保障小组 组
长：
副组长：
成
员：
5.信息管理小组 组
长： 副组长： 成
员：
矿属各部门均要成立本单位的风险管理小组，明确小组负责人，成员包括部门所有人员。各单位在风险管理小组的领导下进行各自的安全风险辨识和风险评估、风险管控措施的制定，明确本单位相应的奖惩考核办法。
三、职责划分
(一)矿长职责
1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。
2.每年年底布置下一安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相关业务科室、区队进行安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施，完善管控措施，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。
3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在
省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务科室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。
4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，并将管控措施落实到位。
5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
(二)党委书记职责
1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。
2.协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。
3.按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
(三)安全副矿长职责
1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一
反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。
2.参与矿长组织的安全风险评估工作，牵头编制安全风险辨识评估报告;参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。
3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项具体工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
5.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。
(四)生产副矿长职责
1.参与矿长组织的安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。
2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。
3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
(五)总工程师职责
1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。
2.参与矿长组织的安全风险评估工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。
3.分管通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。
4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
5.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员，对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。
(六)机电副矿长职责
1.参与矿长组织的安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施
落实到位。
2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改资金落实到位。
3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
(七)经营副矿长职责
1.对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。
2.负责物资供应、管理创新、经营管理方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。
3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
(八)纪委书记职责
负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
(九)采掘副总职责
协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大
施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。
4.分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。
5.分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。
6.安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化管理体系，并由培训办牵头组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。
7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。
8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。
(十四)施工区队职责
在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。
(十五)施工班组职责
对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。
(十六)固定岗位人员职责
1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人
违章行为。
2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。
四、实施办法
在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”;安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级;根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度;根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。
五、“1+4”模式安全风险辨识评估实施要求
(一)专项辨识评估
1.辨识评估时间：每年年底布置下一安全生产工作任务前;
2.辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务科室、区队;
3.辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素;
4.安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施;
5.各系统科室根据安全风险辨识评估结果确定本系统下一安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
(二)专项辨识评估
专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。
1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。 (1)辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前; (2)辨识评估人员：总工程师、有关业务科室;
(3)辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;
(4)此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告;
(5)各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。
2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发
生重大变化时的安全风险辨识评估。
(1)辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时;
(2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室;其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。
(3)辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险;
(4)此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告;
(5)各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。
3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。
(1)辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前;
(2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队;其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责。
(3)辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险;
(4)此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告;
(5)各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份(河南省)发生重特大事故后的安全风险辨识评估。
(1)辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份(河南省)发生重特大事故后;
(2)辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室; (3)辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;
(4)此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿
领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科负责编制专项安全风险辨识评估报告;
(5)各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
六、安全风险分级管控工作流程
安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。(见附件6)
七、工作要求
(一)安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。
(二)“1+4”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。
(三)辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统科室负责存档管理。
(四)各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室分管负责留存好相关资料和记录。
(五)矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。
八、考核奖惩 在大力推行安全诚信管理的基础上，本着惩前毖后、治病救人的原则，对安全风险分级管控实施及标准落实、推进情况进行考核奖惩。
(一)奖励
1.安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施，得到上级肯定的，对主要管理部门月度“双基”考核总分奖励1分。
3.安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，根据工作的难易程度和推进效果对月度“双基”考核总分奖励0.5-1分。
(二)惩戒
1.各系统必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查，填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任人月度安全“双基”各扣2分/次;无记录或记录造假，对责任单位月度安全“双基”扣1分/次。
2.安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度安全“双基” 扣1分/次。
3.对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、排名靠后、被上级领导或公司领导批评的单位，月度安全“双基”考核扣1分/次。
4.因各系统安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或非人身事故的给予责任单位负责人、系统部室负责人进行责任追究、通报批评，情节严重的实施诫勉谈话。
九、本体系自下发之日起执行。
附件：1.+++煤矿安全风险分级管控工作制度
2.风险矩阵表
3.+++煤矿安全风险(二级、三级、四级)台账 4.+++煤矿重大安全风险评估表 5.+++煤矿重大安全风险清单 6.安全风险分级管控工作流程图
7.应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表 8.+++煤矿安全风险公告制度
9. +++煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案 10.+++煤矿安全风险培训制度 11.专项辨识评估报告模板
第四篇：鸿利煤业安全风险分级管控工作责任体系
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构
(一)成立“风险分级管控”工作领导组：
组 长：拾景书(矿长)
副组长：姜中献(安全副矿长) 王志峰(生产副矿长)
张恒年(总工程师) 杨丙午(通风副矿长)
吴廷海(机电副矿长) 袁 坤(通风副总)
成
员：各科室负责人及区队队长。
领导组下设办公室, 办公室设立在安全科,安全科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。
(二)领导组职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副总矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(三)办公室职责
“安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容;
2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析);
3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作;
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核;
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
(一)综合辨识程序
1、年度辨识评估
每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3、周辨识评估
区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4、日辨识评估
上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。
(二)专项辨识程序
1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
(三)风险辨识评估方法
1、安全风险等级标准
由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。
2、安全风险评估
(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6、矿领导带班上岗过程中，严格按照公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示
1、完善安全风险公告制度，全公司要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
2、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由信息站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置
措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
监督考核---双基
年度辨识评估造成群死群伤，1瓦斯防治，瓦斯异常区域防治由通风矿长负责，2顶板管理，由生产副矿长负责，采掘修过程中的顶板管理。3老空水、底板水的防治，4一通三防粉尘防治，5斜坡运输。
管控—
保证措施---做成表格式
第五篇：风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度
安全生产
风险辨识管控和隐患排查治理考核
奖惩制度
苏州群志机械设备有限公司
二〇一八年六月
1目的
为认真贯彻执行安全生产方针、目标，落实风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作，确保“两个体系”工作考核与奖励、惩罚有效实施，促进建设工作推进顺利，特制定本制度。
2适用范围
本制度适用于公司所有机构和人员的“两个体系”工作考核与奖励、惩罚。
3考核奖惩标准
按照公司实施方案、制度和指导书的要求，所有机构和人员必须履行的职责为考核奖惩标准，对照要求依次进行落实。
4实施细则
4.1风险分级管控考核奖惩
4.1.1对危险点排查不细致、不全面，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.2危险源辨识分析未逐个进行，辨识分析不具体、不全面，岗位人员不熟知危险源辨识和分析情况，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.3风险评价未结合部门实际，评价不合理、评价级别不准确，未掌握重大风险内容、不熟知风险评价规则，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单，按三违处理
扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.4控制措施与实际不符、可操作性差、未得到有效落实或遗漏，岗位人员未参与控制措施制定、未掌握自身岗位相关控制措施，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.5风险分级管控层级提交时不符，未将本部门需管控的层级依次确定责任人、未落实管控责任，不熟悉管控内容，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.6安全管理部门不定期对各部门的风险分级管控体系的各项清单进行督查，不符合通则、细则和公司指导书要求的，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.7安全管理部门不定期对各部门的风险告知、警示标示进行督查，未按要求进行风险告知的，未按要求设置明显的警示标志的，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.1.8新增风险未及时进行分级管控，未纳入管理的，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.2隐患排查治理考核奖惩 奖励
4.2.1对在隐患排查中积极排除事故隐患，避免了事故
发生的部门或个人，对安全生产提出合理化建议并采纳，收到显著效果的部门或个人，经公司研究，给予部门或个人50—500元的奖励或考核等级为A。
4.2.2对因排查隐患期间为抢救员工、公司财产和处理事故中表现突出的部门或个人，根据贡献大小，给予100—2000元的奖励或考核等级为A。
4.2.3在隐患排查中表现突出，受到上级有关部门的表彰，给予一次性奖励并考核等级为A。
处罚
4.2.4严格执行公司隐患排查治理制度和指导书及有关安全生产法律、法规和安全生产责任制，如违反和未履行有关职责按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
4.2.5严格执行公司各安全操作规程以及各项安全管理制度，在隐患排查期间对于一般性违章行为，以部门为考核单位，发现违章现象按三违监察制度处罚。
4.2.6在隐患排查期间发现有严重违章行为，其后果严重的，按三违监察制度加重处罚。
4.2.7对于在隐患排查中，未认真排查事故隐患而造成事故的直接责任者，根据经济损失大小按控股事故上报及调查处理规定进行考核处罚，造成严重后果的，交公司或司法机关处理，事故的其他责任者和责任部门，根据公司有关规定，视情节轻重分别给予行政或经济处罚。
4.2.8安全管理部门查出的隐患，对所在部门下发《事
故隐患整改通知单》，隐患所属部门接到《事故隐患整改通知单》后，要立即组织人员整改落实。对当时无法整改的隐患，所属单位负责人应当采取可靠的安全防范措施，制定相应预案，并将整改方案以书面形式报安全管理部门和相关部门。对能整改而不整改、无故拖延整改时间和不按规定期限整改的，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-500元或考核等级为C。因此而导致事故发生的，将追究隐患所属部门负责人责任。
4.2.9各类隐患排查治理资料提交时不符合通则、细则和公司指导书要求的，按三违处理扣罚责任部门相关人员50-200元或考核等级为C。
5 附则
5.1本制度由安全管理部门负责修订、解释。 5.2 本制度自下发之日起执行。