企业廉洁风险防控总结

总结是一种事后记录方式，针对于工作结束情况、项目完成情况等，将整个过程中的经验、问题进行记录，并在切实与认真分析后，整理成一份详细的报告。如何采用正确的总结格式，写出客观的总结呢？以下是小编整理的关于《企业廉洁风险防控总结》，希望对大家有所帮助。

第一篇：企业廉洁风险防控总结

国有企业廉洁风险防控工作知识

一、廉洁风险防控相关知识

(一)廉洁风险本质

1、何谓风险?风险的本义是“可能发生的危险”。

2、何谓廉洁风险?廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

3、何谓廉洁风险点?廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。

4、何谓廉洁风险防控?针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。

(二)廉洁风险特性。

客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

(三)廉洁风险类型及表现。

1、思想道德风险。

基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受

1 损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：放松自我，信念动摇;心存侥幸，自以为是;漠视法纪，胆大妄为;挥霍浪费，放纵私欲。

2、制度机制风险。

基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：有章不循，执行不力;管理制度不健全;监督监管机制不完善。

3、岗位职责风险。

基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。

表现为: “一岗双责”履行不到位;制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用;用人不当;以权谋利;滥用职权，徇私舞弊;利用职务之便挪用、侵占企业财物。

4、业务流程风险。

基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在 2 岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力。

5、外部环境风险。

基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：社会大环境影响;亲情、友情的影响。

二、明确查险思路

廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。

2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。

3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工 3 作深入发展。

4、查险准备。做到“三有”：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等;②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类;③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

三、全面清权汇权

1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”的原则。

2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门(单位)到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

3、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门(单位)和个人的清权汇权目录，为查找风险做好基础。

编制权力目录的四项要求：①内容合规;②形式简明;③操作方便;④廉洁可控。

四、职权评估梳理

1、梳理评估。

评估梳理岗位职责，明确权力行使规范; 评估梳理业务流程，明确重点业务规范。

要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰，流程更加优化，管理更加规范。

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2、归类明权。

通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

3、绘制流程。

包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。

五、分级排查风险

1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。

突出“六查找”，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞，查找权力监管环节。

4、各自具体要求。

——自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。自己查找风险点。

查找要求：做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛;尽量找准，不要无的放矢;尽量找全，不要怕报丑;尽量找透，不要碍于防范。

5 ——同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查;是否有漏写;是否有漏找;是否有漏报的情况。

——群众帮。对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”问题。即风险查找不全;风险查找不实;风险查找不深;内附查找不准，自觉当好风险查找表率。

——领导点。查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。

查找要求：做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到的;风险点有没有遗漏的;风险点有没有找得不全的;风险点有没有归类不准的。

——组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

审定要求：影响权力行使;便于防范控制;曾经发生过问题。 审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

5、绘制防控流程图。

将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

六、确定风险等级

1、制订风险等级评估标准。

主要依据：①发生违规违纪行为的可能性;②掌握权力和资源的多少;③曾经发生过违纪违法案件的情况

制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估。

2、划分风险等级。

评级方法：自我评级和组织审定相结合

——高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为;

——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为;

——低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

3、落实防控责任。

责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体。

责任要求：单位(部门)党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作;分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作;部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。

责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。

4、公开风险等级

各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后，将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。

七、设计和绘制流程图

(一)如何运用分析法识别廉洁风险

1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础;

2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点;

3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间;

4、关注企业各项生产要素(人、财、物、产、供、销、工程建设等)的内外部接触界面;

5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确;

6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备;

7、明晰廉洁风险转化条件;

8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。

(二)流程图的设计与绘制

1、流程规划的基本步骤。

流程规划启动;部门流程清单识别;流程分级分类;流程重要度评估;任命流程所有者;完成清单和系统图。

2、流程图绘制的步骤。

第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位;

第二步：讨论确定流程的目的，确定设计路径和预定效果。

8 第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分解成能处理的单元，并找出关键控制点。

第四步：任命流程所有者。让流程操作者参与流程图绘制。 第五步：明确岗位职责。

第六步：确定流程路线，画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图;采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。

八、如何编制手册

(一)编制手册的基本内容主要包括：

1、编制说明：编制手册的意义、宗旨;手册的结构说明;手册的特定标示说明;手册的运用要求等。

2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

3、本单位的风险防控重要文件或规定;

4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

(二)手册的编制原则

1、从岗位中来，到岗位中去，突出调查研究原则;

2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则;

3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则;

4、精心研判，严格审定，注重科学性原则。

(三)手册的编制方法

1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大” 9 决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。

2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

3、在编制过程中，既要紧密联系本单位防控工作实际，又要善于借鉴好的经验和做法，使之更具有科学性和可操作性。

4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议，认真修改并报上级领导审定后再出台。

(四)手册编制注意事项。

1、手册编制层次要分明。

2、引用的文件要有权威性。

3、要体现覆盖的目标。

第二篇：建立健全国有企业廉洁风险防控机制研究

国有企业是建设社会主义先进文化的重要力量，应该在贯彻落实党的十七届六中全会精神方面作出表率。党的十七大曾提出：“深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度。”这是对国有企业改革提出的新要求，同时也为我们指明了继续深化国有企业改革的方向，即在基本建立现代企业制度的基础上努力健全现代企业制度和发展社会主义先进文化。近年来,我们落实中央关于深化国有资产管理体制改革的重大决策,从健全机构、完善体系、加强制度、扎实推进惩治防体系建设等方面,做了一些开创性的工作。经过努力,具有中国特色的国有资产监督管理体制框架基本建立,国有资产保值增值责任得到落实,国有企业实现又好又快的发展。实践证明,党中央作出国有资产管理体制和国有企业改革的各项决策是完全正确的。我们将更好地发挥国有经济的主导作用,进一步增强国有企业的活力、控制力和影响力

一、健全企业管理机构，完善管理体系

在惩治和预防腐败体系建设中，教育是基础，监督是关键，制度是保证，内容科学、程序严密的制度不仅可以夯实教育基础，堵塞监督的漏洞，更重要的是可以严密惩防体系，筑牢拒腐防线。国有企业构建惩防体系，必须立足于建立健全包括科学有效的党风廉政建设的基本制度、权力运行的防范制度、权力运行的监控制度等为一体的制度体系。

(一)建立科学完善的运行监管机制，全面提高国有企业风险防范的能力

在国有企业建立完善法人治理结构过程中，要始终坚持党对国有控股企业的政治领导，立足于企业的改革发展，建立健全适应现代企业制度的管理、决策和激励约束机制，全面加强和改进企业领导班子建设，促进企业可持续发展。

党的十七大明确要求“完善各类国有资产管理体制和制度”，这是巩固、发展和完善公有经济的必然要求。为继续推进国有经济布局和结构的战略性调整，深化国有企业改革，加快建立健全现代企业制度，完善内部经营管理制度，我们要进一步引导和规范企业经营管理行为。

(二)完善组织管理体系，切实提高经营质量。首先，理顺企业领导人员的组织管理关系。通过制定国资委监管企业领导人员管理办法，明确党管干部原则与《公司法》相一致、管人与管事相结合、干部分级管理三条原则，着力加强企业领导班子建设。其次完善企业领导体制架构。积极推行董事长(总经理)、党委书记一人兼，实行“双向进入，交叉任职”。如TCL集团党委书记、董事长、总裁由一人担任，强化了企业党建和经济工作第一责任人的

作用，确保了企业党建和经济工作互相促进、协调推进。党委其他委员都是集团董事会、监事会、经营管理委员会的成员。集团各总支、支部书记也大都由各事业本部、事业部、企业的正副总裁(总经理)担任。这种交叉任职强化了党组织的保障监督职能，有效地消除了思想政治工作与经济工作“两张皮”的现象，企业的思想政治工作从企业最高层到企业各级分支机构畅通无阻，并与企业经营管理融于一体。最后，实行“授权经营”措施。授权经营责任书规定，国有资产授权给企业董事会管理，被授权者要保证资产年增值10%，达到或超过这一指标，被授权者可按照一定比例提取奖励，反之则受到处罚。为体现奖罚对等、风险与利益共担的原则，责任人需向政府交纳授权经营保证金。

二、大力构建和谐国企，强化企业法制法规

要充分发挥制度在惩治和预防腐败中的保证作用，依靠制度防止和减少检察队伍中的违法违纪问题。一要把落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和省委、高检院《实施办法》，作为推进自身反腐倡廉建设的重要措施，融入到检察工作、检察改革、队伍建设之中，贯穿于执法办案的各个环节之中。二要严格执行党风廉政建设责任制，坚持“一岗双责”，层层签订党风廉政建设责任状，切实把任务分解落实到每个部门和每个领导，使党风廉政建设作为一项经常性工作纳入检察工作总体布局，与各项检察工作同研究、同部署、同落实、同检查。三要以执法办案的关键环节为重点，针对执法中存在的突出问题，制定和完善业务工作运行、执法质量保障、业务考评等规范，健全执法责任制和责任追究制，真正做到用制度管权、管事、管人，切实把执法活动纳入制度的有效规范之中。要加强对制度执行情况的督促检查，增强抓好制度落实的责任感和事业心，提高对制度的执行能力，维护制度的严肃性，确保各项制度真正发挥作用。四要严格执纪执法，严肃查处检察人员违法违纪案件，坚决清除害群之马。 此外，我们还应该做好以下工作：

第一，以企业经营管理为中心开展党的思想政治工作，着重解决企业中的现实问题。面对国际金融危机，国企各级党委及其各级基层党组织要多做正确引导、化解矛盾、温暖人心、维护稳定的工作。特别是在企业变革过程中出现阵痛所带来的人心浮躁、冲动，防止矛盾的激化;要求充分利用党组织活动和群众活动，在活动中加强党组织、党员与群众的交流和沟通，听取群众的倾诉、收集群众的意见和建议、解决群众存在的实际问题;把党的思想政治工作同解决群众的实际困难，为群众办实事结合起来，真正做到“从群众中来，到群众中去”。随着国企改革的不断深化，各种矛盾日趋尖锐。为及时化解矛盾，国企各级党委积极推行把信访工作重心下移，把矛盾化解在基层的工作方法，同时转变观念，改进作风，建立和完

善 “一级对一级负责”的自上而下的信访工作领导责任制，从机制上保证重心能够下移。

第二，健全规章制度，实施全方位监督。党的十七大要求“重点加强对领导干部特别是主要领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督。”制约要靠制衡机制，当前最重要的是完善法人治理结构，真正形成分权制约的格局。领导班子要带头廉政，严格遵守纪律，坚持不懈地贯彻执行民主集中制原则，凡重大决策、人事任命、经营投资等事项的决定，都通过班子扩大会集体讨论通过。凡涉及职工利益的福利、工资、奖励等政策，都交给职代会讨论通过执行，充分发挥职工的参政议政作用。要全面发挥稽核监督、财务监控、审计监督、考核监督和舆论监督的作用，把自上而下的监督与自下而上的监督、内部监督与外部监督、专门监督部门的监督与员工的监督有机结合起来，形成监督的整体合力，保证企业管理者正确行使职权。我们要进一步完善国有及国有控股企业的法人治理结构，通过建立国有企业外派董事会，优化董事会成员结构，推行决策层与执行层分开，解决董事会与经理层高度重叠、职责不清、相互错位、相互越位的问题。对国有独资公司由国资委统一建立监事会，将现有的国有独资和控股企业监事会改为具有高度独立性的外派监事会，对国有资产经营公司及下属子公司外派监事工作全面到位，提高监管时效性和有效性。完善董事会、监事会议事规则。坚持党管干部原则和出资人委派产权代表相结合，对国资委出资企业的领导职务管理权限进行调整，切实做到管资产与管人、管事相结合。国企领导人要切实担负起保证企业稳定的责任，尤其面对国际金融危机，更要妥善处理好改革、发展、稳定三者之间的关系，进一步落实稳定工作责任制，切实提高应对复杂局面的能力。

第三，制订和审批企业改制方案的时候，充分考虑职工的合法权益，尽最大可能从根本上减低产生不稳定因素的可能性。要求各企业在制订改制方案的时候，都要相应成立由企业领导、部门负责人、职工代表组成的企业改革领导小组，且在改制方案的草拟到最终定稿的整个过程中，要充分考虑职工的合法权益，从根本上消除职工上访隐患。

第四，要进一步规范和完善国有企业负责人的收入分配办法。企业在发展过程中，一定要时刻注重国家、投资者、管理层以及普通员工的利益平衡，合理把握企业负责人薪酬与职工工资水平的比例，追求和谐发展，减少负面影响给企业造成的损失

三、扎实推进国有企业惩治防体系建设

充分认识国企建立惩治和预防腐败体系的重要性和必要性,随着国家对腐败惩治力度的不断加大,对腐败行为和腐败分子起到了有效的震慑作用。特别是在国有企业,无论是作为管理者还是企业员工,大家逐步认识到加强企业党风建设和反腐倡廉工作,保证企业实现可持

续发展。

(一)通过全面收集和分析风险信息，最大限度查找腐败风险，提高企业人员风险意识、自律意识。从教育、制度、监督、改革等方面进行系统治理，以建设性思路、建设性举措、建设性方法完善体制机制制度，这是推进惩治和预防腐败体系建设的基本要求。按照风险管理要求，腐败风险收集应具有全面性、系统性、超前性，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，避免腐败风险问题遗漏，为全面风险识别奠定基础。系统、全面地收集有关腐败风险信息，包括企业信访举报中反映的情况，效能监察、巡视、审计过程中发现的问题等。认真分析研究腐败风险与其他各类风险的具体表现和发生条件，为后续的系统治理提供重要依据。风险信息收集过程是提高企业全体人员风险意识、自律意识的过程，通过思想引导、行为规范和营造氛围，进一步形成企业领导人员廉洁经营、全体职工共担风险的企业风气和企业文化，夯实体系建设的思想道德基础。

(二)通过定期开展风险识别，认真分析企业各层面、各职能部门、各业务单位存在的腐败风险，明确体系建设的重点领域、重点部门和重点环节，既全面推进体系建设各项工作，又紧紧抓住重点领域、关键环节加大治理力度，这是确保惩治和预防腐败体系建设取得成效的重要方面。充分有效地利用风险信息收集和分析成果，定期开展腐败风险识别，特别在企业各层面、各职能部门、各业务单位范围内，重点围绕投资决策、产权交易、资本运营、财务管理、营销采购、工程招投标、重要项目管理、劳务管理、用人管理以及境外资产项目监管等，查找辨识可能发生的各类腐败问题，这就把治理腐败、风险防范和企业经营有机地结合起来，把体系建设根植于企业内部控制和风险管理之中，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程。风险识别进一步明确了体系建设的重点领域、关键环节，把反腐倡廉任务落实到生产经营和管理部门，落实到各有关部门和单位。

(三)通过科学进行风险评估，确定腐败风险等级，提出体系建设的总体规划和重点任务，把体系建设作为系统工程来抓，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，做到整体推进与突出重点的有机统一，这是推进惩治和预防腐败体系建设的重要方法。依据风险评估标准，分析确定腐败风险发生可能性的高低、影响程度的大小，确定风险级别和治理规划，进而明确相应管理层次和工作力度，既有战略性思考，又提出具体要求，分阶段有步骤地推进体系建设。通过风险评估，把对重大腐败风险的治理作为体系建设重点任务，以领导干部为重点、以规范和制约权力为核心、以重点领域和关键环节为突破口，统筹协调有关部门，整合资源，集中力量，突出重点，更加有效地规避风险、治理腐败。

(四)通过制定风险防范应对措施，落实惩防体系建设基本任务，健全防治腐败风险有

效机制，依靠制度管权、管事、管人，充分发挥制度的保证作用，这是推进惩治和预防腐败体系建设的关键环节和重要任务。在腐败风险收集、识别、评估的基础上，制定切实有效的防范腐败风险应对措施。根据廉洁教育方面提供的信息，明确教育重点对象、重点内容、重要方式、重要阵地，切实提高反腐倡廉教育的针对性和有效性。根据制度建立和执行方面提供的信息，找出制度漏洞，增强制度刚性，提高制度的有效性和执行力。根据监督方面提供的信息，查找监督薄弱环节，健全监察体制机制，加强监督机构建设，形成监督工作合力。根据惩治方面提供的信息，及时发现案件线索，健全查办案件协调机制，做到早发现、早查处，防止大要案件发生，发挥惩治的治本功能。进而做到，通过加强教育形成不想腐败的自律机制;通过健全制度和执行制度形成不能腐败的防范机制;通过监督和查处形成不敢腐败的惩治机制，真正构建成覆盖企业各个层级、各个方面的惩防体系。

(五)通过风险管理考核评价，构筑责任防线、组织防线和制度防线，不断完善反腐倡廉责任体系，明确企业党委和行政的领导责任、各部门风险管理工作职责和分工，在党委(党组)和行政领导下，充分发挥各部门齐抓共管的作用。各职能部门和业务单位作为抵御腐败风险的第一道防线，具体负责各自职能管理和业务范围内腐败风险的识别评估、应对措施的制订落实。纪检监察部门为主、风险管理部门配合共同作为第二道防线，负责牵头组织开展预防腐败专项风险评估、督促各部门和业务单位制订落实预防腐败风险各项措施，并在有关具体工作上发挥沟通协调和技术支持的作用。审计部门作为第三道防线，对各部门和业务单位开展预防腐败风险专项管理工作的情况和效果，进行审计监督评价。同时，还要做好重大腐败风险分级预警和控制、建立风险管理信息系统、开展风险管理监督评价等工作。通过上述工作，落实国有企业惩防体系建设领导体制和责任体系，形成党委(党组)统一领导、行政领导齐抓共管、纪检部门组织协调、其他职能部门各负其责、各级各方面共同参与的体制和机制。

第三篇：推进国有企业廉洁风险防控机制建设的思考

2010年5月为全面贯彻党的十七大精神，进一步落实建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，中央又印发了《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》。《实施纲要》部署了建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的任务，进一步明确了"标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防"的十六字工作方针。《工作规划》从党和国家工作大局的高度，对今后五年反腐倡廉工作作出了总体部署和科学安排，是对党的十七大提出的惩治和预防腐败工作新的更高要求的具体化和目标化。建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，是党中央从完成经济社会发展的重大任务和巩固党的执政地位的全局出发，为加强新形势下反腐倡廉工作作出的重大战略决策。《工作规划》是深

一、各级领导重视，积极落实“三个到位”，完善组织保证。

1、思想认识到位。即开展廉洁风险防控工作，提高认识是基础。企业可以从员工的思想认识入手，结合本单位近年发生的违纪案例在全体员工中开展“以案论纪、规范行为、廉洁从业、科学发展”主题廉洁教育大讨论活动，分层级进行管理层、中层干部、纪委书记、重点岗位和普通员工座谈会，让大家通过深刻剖析案件的原因和危害，使全体员工逐步树立起了“三个观念”：一是“有岗位就有风险”的观念;二是“开展廉洁风险防控是教育和保护干部员工”的观念;三是“开展廉洁风险防控可以有效推动业务工作”的观念。有了这样的认识和理解，广大干部员工参与廉洁风险防控工作的积极性就能大为提高，可以进一步形成风险防控工作的浓厚氛围，推动企业廉洁风险防控工作的顺利开展。同时结合企业廉洁文化建设，制作反腐倡廉的警示格言，利用短信平台发送给企业中层干部和重要岗位人员，时刻提醒广大党员干部坚持廉洁从业，警钟长鸣，防微杜渐，使“不找风险、不提前预防就是风险”的防控观念深入到每个员工心中，在认识到廉洁风险防控的重要性地同时，提高广大党员干部遵纪守法、廉洁从业的意识。

2、组织机构到位。企业的领导班子要高度重视开展廉洁风险防控工作，应在本单位内建立抓廉洁风险防控工作的领导体制和工作机制即党政主要领导对廉洁风险防控工作总负责，在党组(委)的领导下，形成纪检监察部门负责组织实施，其他部门参与配合的廉洁风险防范工作体系，即应形成“党组(委)统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、全员共同参与”的工作格

局。

3、工作部署要到位。企业应把推进廉洁风险防控制度建设作为本单位的重点工作，全员部署，高位推进。企业应结合行业特点以及自身经营管理的需要，着眼反腐倡廉风险点，建立健全惩防体系的相关制度和廉洁风险防控工作的实施方案，以进一步引导广大干部和员工对廉洁风险防范管理的认识。要上至领导，下到基层员工都充分认识到开展廉洁风险防控工作是按照中央提出的建立惩治与预防腐败体系一系列要求而探索的一项具体性、系统性和长期性的预防措施，是将风险理论和质量管理方法应用于反腐倡廉的工作实际。其核心就是通过从日常工作中查找廉洁风险点，制定相应的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险，从源头上减少发生腐败的可能，防微杜渐。

二、要狠抓落实、实现“三个全面”，确保廉洁风险防控工作扎实推进。

1、全面清权，规范职责。按照“谁行使，谁清理”的原则，对所有岗位、具体业务进行了全员清理，确保横向到边、纵向到底、不留死角。尤其是重点部门、重点岗位、敏感业务及人员进行重点清查。结合本单位实际情况，对岗位职责进行了重新规范，促使权利更加明晰、流程更加优化、监督更加到位、管理更加规范。

2、全员查找风险，构建防控网络。查找廉洁风险点是有效防范风险的前提。企业应本着分级分层全员、全面查找的原则，认真分析易产生不廉洁行为或影响工作绩效的风险点。领导岗位重点查找在重大事项决策、人才引进和干部选拔、重大项目安排、大额资金使用、廉洁从业等方面存在的风险点。重点部门、重点岗位、敏感业务及人员主要对照岗位职责、业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人财物过程中存在的风险点。通过“自己找、群众提、领导点、互相查、民主评”五步法查找风险，保证了廉洁风险点的查全、查深、查透、查准。

3、全方位防控，构建长效机制，实行动态管理。企业应根据最终核定的廉洁风险点，按照权利、岗位的风险因素、可能造成的经济损失、社会影响等，将各廉洁风险点甑别高、中、低三个等级并分析其形成的原因、形式和规律，制定相应的防控措施，借助内部管控、全面公示和群众监督三个平台建立了全方位的防控网络。在工作中，注重管控好三道防线，实现了廉洁风险点的事前预防、事中监控、事后处置的动态管理。此外企业还应建立以考核、干部述职述廉、干部廉洁档案为主要内容的考核制度，加大了风险防控制度建设责任追究力度，确保风险防控制度建设不流于形式并取得成效。

三、要结合实际、着力创新，提升防控实效，注重风险防控效果。企业要建立廉洁风险防控管理机制，做到以制度科学合理界定权利，以制度优化权利流程，以制度强化对关键点的防控，以制度保证权利公开。一是创新廉洁风险教育机制，干部员工廉洁风险防范意识有明显增强。通过廉洁风险防控工作的整体推进，使企业在廉洁风险教育方面有载体、有活动、有特色，针对性强，教育面要基本达到100%;在廉洁风险点排查方面，分层分岗建立廉洁风险点目录，风险排查面要基本达到100%;在廉洁风险防控方面，针对风险点制定的防控措施要基本达到100%。形成人人找风险、时时话风险、处处防风险的良好氛围，推动

干部职工工作作风大转变。二是创新权利监管机制，使权力制约更加有力，权力监督更加到位，权力运行更加规范，各项监督工作能得到进一步提升。企业应把规范内部各项权力运行作为工作重点，坚持以制约监督权力为核心，以加强内控管理为载体，形成权力事项法定化、权力运行程序化、权力监控全程化的腐败风险防控机制。坚持廉洁承诺制度，领导人员及重要岗位人员签订廉洁从业承诺书;各级纪委坚持对新提拔领导人管理员和重要岗位人员进行廉洁谈话和诫勉谈话制度。坚持做好招投标监督检查工作。积极参与招投标监督检查，重点把握招投标活动的公正性、规范性、程序性和工作人员廉洁性，促进管理规范性。三是创新风险防控机制，使权利制约能得到进一步提升，促进各项工作的开展。为扎实开展廉洁风险防控工作，企业应按照“更加注重制度建设”的要求，结合廉洁风险防控的重点岗位和重点环节，完善各项防控制度，科学分权制权，初步形成纪检监察、内控管理、法规合规三位一体的风险防范制度体系，提高廉洁风险防控的制度化、规范化水平，形成长效机制，能有效促进企业的风险防范工作。企业应围绕风险防范关键环节，创新监督手段。通过组织专项效能监察，对风险关键环节和关键领域全面检查;通过推行治本抓源头责任制，将人员竞聘、员工管理、职务消费、集中采购等八个方面作为责任内容，明确责任主体，建立问责机制，并纳入党风廉政建设责任考核，从源头上防范经营风险。

四、在开展廉洁风险防控工作应注意的方面

1、工作开展不平衡。就整体而言，廉洁风险防控工作在一定范围能取得明显成效，干部员工的风险防控意识也有了很大的提高，但企业内部各部门之间仍然可能存在风险点查找不够全面、制定的防范制度针对性不强的现象。

2、思想认识还有待进一步的提高。个别领导岗位的人员可能会有找风险就找自己的问题的狭隘认识，工作积极性不够;少数干部职工，尤其是与人财物业务事项关系不密切的岗位人员可能还会存在着“我无权，所以我无风险”的惰性思想，工作上积极性和主动性不够。

3、廉洁风险防控工作的档案管理有待进一步规范。个别单位廉洁风险防控工作实施过程的档案资料不齐或未立卷归档，没有按要求常态管理。例如单位因多年未发生信访事项，就只有信访案件的管理制度，而未建立信访案件台账。廉洁风险防控体系建设是一项长期、复杂的社会工程，目前仍然处于探索阶段，下一步应当一是继续贯彻落实好党的十七大精神，按照统一部署，努力践行科学发展观，不断探索廉洁风险预警防控工作的新途径。二是继续深入查找廉洁风险点，进一步完善廉洁风险防控措施。三是继续加强廉洁风险防控的教育，结合企业廉洁文化的建设，进一步提高广大干部员工廉洁风险防控意识，牢固树立“廉洁从业，从我做起”的观念。四是进一步建立健全风险防控机制，不断改革创新，确保廉洁风险防控的各项制度落实到位，从源头上遏制可能出现的腐败现象，使廉洁风险防控工作常态化，实现内部控制零缺陷。

第四篇：廉洁风险防控总结

纵横交叉管理，发挥双核效应

打造工程建设廉政风险的“矩阵式管控”

——**公司开展“廉洁路桥”建设主要经验做法

(2012年9月)

“如果要提拔一个人，让他去管工程;如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。这是针对工程建设领域腐败案件高居榜首现象的一句戏言。其背后的含义是：从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”，也能以最快速度“倒下去”。

然而，对于承担了市多项重点工程项目的**公司的管理团队而言，并没有一语成谶。**公司从2003年成立至今，共投资建设62项干线公路项目，累计完成公路项目投资超过380亿元，新建公路超过500公里。由于创造性地推行和实施了“矩阵式管理”的模式，有效建立了独具**特色的“廉政风险防火墙”，落实了权力制衡机制和内部自我约束机制，没有发现一例工程腐败贪污现象和案件，真正做到了“工程上马，干部不落马”，成功打造了让人民满意的“阳光工程”、“廉洁工程”。

一、路桥特色的“矩阵式管理”模式

矩阵式管理是一种交叉、双向的管理模式。也称系统式或多维式管理，与传统的一维式管理相对。其特点是将管理部门分为两种，一种是自上而下的垂直管理职能部门，另一种是为完成某一项专门任务而由各职能部门派人联合组成的专门小组，并指定专门负责人领导，任务完成后，该小组成员各自回到原来部门。如果这种专门小组有若干个的话，就会形成一个为完成专门任务而出现的横向系统，这个横向系统与原来的垂直领导系统就组成

1 了一个矩阵。

在日常工程管理中，**公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责方面进一步明晰了管理层次，突出了纵向监督管理和横向协同，最大限度地减少了权力与利益的接触，从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”，有效强化责任落实和廉政效能监督。

二、“矩阵式管理”模式在工程管理实践中的应用

(一)分岗查险——以“精细化管理”为手段，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，探索运用现代管理系统。

分岗查险，即以各单位领导班子成员、中层岗位负责人、关键岗位责任人为重点，组织全体党员干部对照岗位职责，通过剖析自查、互找互查、专项排查、业务单位和群众代表帮查等多种形式，从思想道德、岗位职责、制度机制等方面查找各部门和岗位的腐败风险，并对查找出的腐败风险进行梳理、分类、评估、公示，逐步实现重大工程建设腐败风险“精细化管理”。

以工程质量、计量和技术变更管理方面的风险点为例，在重大工程建设领域履行合同的环节，往往有个别施工单位为了降低施工成本，获得更大利益，通过给予监理单位或业主相关管理人员一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通，违规变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

在这方面，**公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点

2 的“精细化管理”提供了坚实的制度保障。近年来，**公司的内部管理立足于新的变化、新的情况、新的实践和新的发展，在公司内部全面推行了“精细化管理”，以“精”为目标，以“细”为手段，务求达到“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从粗放型到精细化的转变。在此基础上，公司纪委通过采取“自己找、部门评、领导审、组织定、公示明”的程序，在全方位、全员认真排查了在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的廉政风险点，重点人员涉及工程招投标、质量、计量、变更、安全、支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生几率和危害损失程度确定风险等级，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，为逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

(二)分险设防——以“分权分责”为基础，不断探索反腐倡廉和风险防控的新路子，适应公路建设的发展形势。

为使矩阵式管理发挥最大功效，**公司按照职责法定、权责一致的要求，针对各岗位的工作性质和业务特点，加强互动协调，强化廉政效能监督，**公司采取了行之有效的“量价分离”模式，主要思路是在现行工程量清单模式下，对工程技术(合同、质量、进度)、工程量、综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。

一是招投标管理廉洁风险防控。为了有效避免工程招投标过程中的“暗箱操作”现象，**公司已制定较完善的整套招投标制

3 度，如《内部招标(采购)工作规范》、《招标与采购管理规定》等，对不同金额、不同范围的工程或采购项目均有明确的规定。其中较大项目的招标工作，由计划合约部实施，但具体现场管理由属下公司或管理处执行，在纪检部门的全程监督指导下，工程招投标实现了专业化的公开透明阳光作业。例如，在严格资格审查同时，不限制参与投标单位数量，最大限度地吸引潜在的投标人，减少资审环节中的人为因素，让市场竞争的优胜劣汰机制发挥最大的作用;评标时，对技术标只评审不打分，对经济标报价采用两次平均的办法进行得分计算，既有别于最低价中标，避免投标人恶性压价竞争，又能让投标人充分竞争，实现公司所定的“合理较低价”中标原则。

二是工程计量支付廉洁风险防控。个别施工单位往往通过行贿的手段，采用多报、虚报工程量或提高结算单价的方式谋取不正当利益。针对这个廉洁风险点，**公司所有工程计量的申报、审核和批准流程严格执行《工程项目计量支付管理办法》，通过规范在建工程项目的计量支付管理和监管工作，有效控制工程造价，提高工程项目管理水平，提高工作效率。在具体流程上，工程计量管理工作由下属公司或工程管理处负责，即根据招标文件的规定，管理处督促承包人上报三级工程量清单和报价预算分析表，以作为期中计量支付和结算的重要依据之一。工程管理部负责对经管理处初审的工程量清单进行监督、检查、指导、考核等工作。在工程款支付阶段，由管理处负责审核及提出申请，报市公司计划合约部等相关部门、分管领导批准后，由财审部划拨至施工单位监控帐户。

三是工程合同管理廉洁风险防控。有的施工单位以低造价中标后，为了“堤外损失堤内补”，中标后想方设法采取变更合同或规避合同条款的手段，实现低价中标，高价决算。按照**公司《公路工程建设项目造价管理办法》的规定要求，合同签订以中标价和清单单价为依据，按招标文件有关合同条款，确定合同价，形成合同清单文件作为合同文件的重要组成，任何部门或者个人不得更改。此外，对“技术咨询”、“工程勘察设计”、“工程监理”、“工程施工”等项目，采取在签订工程合同的同时，签订廉政合同的“双合同”制，以行之有效的制度管工程、管干部。

四是工程变更管理廉洁风险防控。**公司《工程设计变更管理办法》规定，一般项目以下属公司或管理处为主体做好工程变更管理工作，组织召开变更方案审查会议，**公司分管领导和职能部门对变更进行立项并审批。例如，金额在50万以上(含50万)200万以下的一般变更，**公司变更办主任或变更办派员参加变更方案审查会;金额在200万以上(含200万)的一般变更，**公司总工及变更办参加变更方案审查会，技术主管部门报备初步设计审批部门;较大或重大变更则更为严格。此外，所有的工程变更都要组织工程变更方案，由业主、设计、监理、施工等各单位代表参加，共同审查、确定变更方案并形成会议纪要，充分发挥了民主决策和民主监督的效力。

五是工程财务管理廉政风险防控。为了预防施工单位对工程预付款、进度款的恶意转移，**公司从有利于工程建设的需要出发，严格执行市政府规定的资金管理办法以及公司有关规章制度，加强日常财务管理。切实推进效能监察，规定各施工单位设

5 立“网上银行帐号”，实行业主与施工单位“双签”制度，对所拨付资金的流向实时监控，强化资金使用的事前、事中和事后的全过程监督。

(三)分权制衡——以制约和监督权力运行为核心，围绕工程建设构筑反腐保廉预防体系，从源头上预防和治理腐败。

**公司高度重视重点工程管理领域体系建设，从成立之初就建立起一套完善的管理体系，对重大建设项目推进工作实行矩阵式管理。目前，属下子公司均为市公司的全资子公司，每个重大工程设立管理处，在人、财、物方面均接受**公司的直接领导、垂直式管理。以项目为纽带，打破领导分工和部门界限，整合部门资源，发挥集体智慧，激发干部干事创业激情，扎实推进项目建设。

在纵向管理方面，作为**公司纵向管理的领导层及各职能部门，在“交叉监督”和“权力分散”的基础上，主要掌握项目在投资、质量、进度等方面的审批权，重点监督管理处和各参建单位如期完成建设投资计划。在审批权力的具体设臵方面，总工程师办公室负责立项、报批以及设计图纸的内部审查工作，计划合约部负责招标及合同管理，工程养护管理部则主要负责介入监督工程一线的各项进度管理、质量管理以及工程量审核计量工作。各部门业务分工不同，但在流程和职能上又相互监督、相互牵制，从而确保了廉洁、高效地推进工程进度和质量。项目建设完成后，通过纵向垂直管理，督促下属公司加强经营管理，加强廉政建设，提高项目效益，维护项目法人合法权益。

在横向管理方面，每一个重大建设项目由**公司领导牵头，

6 由各下属公司、各管理处领导班子负责协调推进项目建设的各项具体工作。以佛山“一环”为例，根据**公司“一环”工程分为东、南、西、北线的实际情况，在各区公司设立了五个工程管理处，授权各管理处现场指挥和开展“一环”工程建设，采取“一班人马、两套牌子”的模式，整套管理人员则接受规范的公司制管理。佛山“一环”项目从开始就实施由工程管理处具体实施管理的模式，跳出了公路建设政府行为的传统模式，理顺了传统意义上的管理不畅，调动了管理人员的积极性。

(四)分级预警——把“无欲则刚”作为信条，领导干部做表率，带动各级管理人员提高风险防范的警觉性。

**公司通过建立健全纪委组织协调、部门各负其责、依靠员工支持和参与的反腐败工作机制，坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。

1.领导问责，全面落实党风廉政建设责任制。**公司全体领导都清醒认识到个人行为的影响力和作风建设的重要性，在行动上率先垂范，认真贯彻落实民主集中制原则，坚决不搞“一言堂”、“家长制”，坚持集体领导、集体议事和集体决策的工作制度。在具体工作中，凡属“三重一大”重要事项，凡属方针政策性的大事，凡属全局性的问题，坚持沟通在会议之前，决策在会议之中，落实在会议之后，按照党委议事规则由党委集体讨论决定，形成了团结共事、公正清廉的工作氛围。

2.中层预警，筑牢拒腐防变思想道德防线。**公司高度重视提高中层管理人员廉洁风险防范意识，系统立体化的宣教格局逐

7 步完善。通过办班辅导、上党课、观看廉政教育片、发放学习材料等形式，开展了理想信念、革命传统、权力观、社会主义荣辱观、作风建设、反腐倡廉形势等主题教育，几年来，共组织讲党课、作反腐倡廉报告超过80场，参加教育的管理人员2000多人次;组织观看《“蚁穴”透视——两宗基层腐败窝案警示录》等正反面教育片20余部150多场，观看2200多人次;发放《反腐倡廉教育读本》、《廉政忠告》等学习材料约1200册(盒)，工程建设领域的党员干部教育面达到100%。

三是贴近一线，加强重点岗位廉洁从业教育。在工程建设领域的一线重点人员和重点岗位廉洁从业教育方面，**公司把反腐倡廉教育纳入业主代表、计量人员、审价核价等重点岗位的教育培训规划，在日常工作中注重心理疏导。为增强教育的针对性和有效性，定期开展了针对各部门、各下属公司全体管理人员、工程参建单位项目经理、监理人员、设计代表等重要人员的预防职务犯罪讲座15场，参加教育超过500人次;与市检察院、市交通运输局联合召开工程建设管理重点岗位人员座谈会，加强业主代表和监理人员的监督管理，促使其正确履行职责，保证工程质量;对所有新提拔领导干部进行干部任前大会、岗前廉政培训等，为今后更好开展工作、廉洁从业奠定良好基础。

(五)分层追责——以效能监察为传动力，积极构筑矩阵式检查监督体系，有效提升了内部控制和廉洁风险管理的有效性。

**公司按照矩阵式管理模式要求，抓住廉政建设项目推进的关键环节，进行节点控制，从而做到提纲挈领，确保效能监察和廉政监督环环相扣，梯次推进。近年来，**公司党委结合工程建

8 设、年次票征收和“一环”养护三大中心业务工作，围绕企业工作效率、工作质量、工作作风等方面的重要问题开展了各项廉政监督和效能监察工作。

一是全面推进效能监察工作。在《佛山市国有企业效能监察工作指引》的基础上，**公司以坚持效能监察与加强改善企业管理、治本抓源头相结合;坚持建章立制与完善企业内部监督约束机制相结合;坚持教育与奖惩相结合为的基础，根据工作实际，细化了效能监察工作方案，下发到公司各部门和各区公司执行。在日常工作中，积极探索并加以实施以“抓好五个方面，构筑五道防线”为主要措施的反腐保廉预防体系，努力做到在招投标环节实现公平、公正、公开，在资金使用环节做到快速、安全、有效，在工程施工和变更环节做到公开、透明，建立长效监督机制，构筑长效防线，杜绝贪污腐败、违法违纪的现象发生，为公司长远发展保驾护航。

二是引入HCS公路建设管理系统。公司领导层始终把优化工程建设领域的管理环境作为重要任务来抓，重大事项全部进行网上审批，阳光作业。如引入了“HCS公路项目建设管理信息系统”进行管理，对每个标段中的资金、技术、进料、变更、监理等环节全程上网，业务范围涵盖了业主、监理和承包人三个方面的工作，通过网上透明操作进行全程动态管理和监控，增加了工程造价管理的透明度。在集权模式下，一个承包人可能打通关节，通过负责人自上而下的“招呼”强行通过某项目。而“HCS系统”在技术上则为领导滥用权力设置了障碍。承包人的申请必须经过层层审核，才能最终到达项目负责人。这一全过程都是公开的，这

9 就减少了走“上层路线”的可能性，缩小了领导的绝对权力空间，减少了腐败的可能。

三是开展职务犯罪预防共建活动。针对**公司以工程建设为中心的特点，公司纪委主动将廉政关口前移，配合实施“阳光工程”建设，重点抓好在建、在养工程“十大公开”，力求通过“阳光工程”建设建立长效监督机制，构筑长效防线。同时，按照**公司党委的统一部署和指引，由纪委牵头组织，**公司与佛山市检察院积极开展职务犯罪预防共建工作。2012年5月，筹备并成功组织了“廉政建设与工程建设同行”主题讲座暨共建方案签署仪式。在接下来的纪检工作中，双方将开展关于预防职务犯罪一系列工作，包括针对**公司各类业务中容易发生职务犯罪的部位提出防范对策和措施，及时发现和堵塞预防职务犯罪工作中的漏洞，并定期举办培训讲座，加强宣传教育等。

三、“矩阵式管理”——路桥廉洁风险防控经验总结

(一)有利于强化监督，构筑廉洁风险防控体系。 “带好头，用好人，讲品行”，这是企业落实廉洁从业制度的不二法宝。其中，“带好头”是最重要的一项。**公司的传统是领导干部以身作则，要时时处处走在前面，当先锋、做模范，要求别人遵守的自己先遵守，要求别人做到的自己先做到，这既是义不容辞的职责，也是重要的领导方法和工作方法。在此基础上，**公司的矩阵式管理模式像“防火墙”一样，明确职责，细化目标，量化考核，将工程一线现场与设计、施工、监理等业务单位接触的工程师、管理人员，和**公司掌握主要审批权的部门管理人员严格区分开来,从最大程度上减少了权力与利益之间的

10 接触，形成了统筹协调、务实高效的项目管理、推进工作体系，也确保了廉政制度落到实处。

(二)有利于完善制度，有效化解防范廉洁风险。 在矩阵式管理模式下，要在廉政风险防控工作中达到职责法定、权责一致的要求，着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题，**公司主要做到了：一是编制权力清单。在深化规范化工程建设管理工作的基础上，对各部门和下属公司的权力进行全面清理，由相应职能部门对清理后的权力进行确认和规范，权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二是拟制职权目录。对保留的每一项审批权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围以及各项证据，细化权力行使条件、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三是绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

(三)有利于精细管理，树立岗位风险防控理念。 随着**公司各项业务的不断壮大，由于年龄不同、岗位不同，党员心态各异，价值取向多元，在工作中的思想和行为独立性、多变性、差异性日益显露出来，党员思想行为的“多元化”、“差异化”需要加强精细化管理。因此，摒弃以前凭经验、凭领导意志、凭强制命令的粗放式管理模式，将管理上升至精细化高度，进行细化分类、区别层次、制定标准，积极探索对不同群体精确、细致的教育、管理、监督新途径，让目标符合实际，制度规定易

11 于落实，使党风廉政教育内容和监督管理形式更加具有针对性和实效性，切实实现源头治理、防患未然。

在“矩阵式管理模式+精细化管理”的“双刃剑”作用下，**公司用具体、明确的量化标准，取代笼统、模糊的管理要求，将量化标准渗透到党风廉政建设的各个环节，以量化的数据作为工作成效的依据、分析判断的基础、考察评估的尺度，对工作进程进行导引、调节、控制，从而使经验式管理变成精细化管理。

(四)有利于以防为主，打造廉洁风险高压防线。 在矩阵式管理模式中建立风险防控责任追究制度，就是通过横向和纵向联系，平衡组织运行中分散与集中的关系，使各个管理层面之间相互协调、相互监督，更加高效地实现工作目标。通过整合协调与监督的资源，着力构建奖惩分明的项目督查考核机制。监督考核跟不上，所有的工作不是流于形式，就是推进无力。

因此，**公司在廉政建设的推进过程中，始终把廉政监督和效能监察作为考核各项工作实绩的重要指标，坚持防微杜渐，及早预防，对发现领导人员存在苗头性、倾向性问题或职工群众来信来访反映的违规问题，坚持实行诫勉谈话，批评教育，通过实施组织惩戒、经济处罚、组织调整等进行处理，早打招呼，及时提醒，督促整改，达到教育和挽救领导人员的目的。此外，利用矩阵式管理模式的优点，查找经营管理中存在的漏洞，可以及早掌握领导人员和重要岗位人员的苗头性、倾向性问题，及时制定行为规范，明确纪律要求，促进企业完善制度规定、规范程序和提高管理水平，更有效防控风险。

第五篇：天津市建立健全国有企业廉洁风险防控机制

发布时间： 2011-7-25 9:33:00

近年来，天津市纪委监察局按照中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强“把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内，融入企业经营管理体系之中”的要求，以落实市纪委《关于加强国有企业廉洁风险内控机制建设的意见》为抓手，通过运用风险管理理念和方法，建立健全企业廉洁风险的超前识别、实时监测、有效控制和及时化解机制，推进与中国特色现代国有企业制度相适应的惩防体系建设，不仅规范了企业经营行为，延伸了国资监管工作，而且促进了国有企业健康发展。

通过廉洁风险排查与梳理，明确企业惩防体系建设用力重点

天津市纪委监察局推动国有企业监管单位组织全员开展廉洁风险排查，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法进行静态查找，运用信访举报、财务审计、效能监察、巡视检查等监督手段进行动态搜集，全面排查和梳理风险易发人员、部门与环节，为企业确定构建惩防体系、化解廉洁风险的重点部位提供依据。天津钢铁有限公司结合生产经营实际组织开展风险查找活动，编制出以决策权、管理权、操作权“三种权力”，公司领导人员、厂处级干部、作业长、专业管理人员、业务岗位操作人员“五层人员”，资金使用、物资采购、工程项目、人员招聘等“十类资源”为重点的风险防控网络图，作为体系建设的用力方向;天津天铁冶金集团在对板材基地重大工程项目建设开展风险排查的基础上，把11名集团公司领导班子成员、28名中高级工程管理人员、160名关键岗位人员作为体系建设教育与监督的重点对象，把资金管理、设备材料采购、施工队伍和监理方选择中的薄弱环节作为制度建设的重点领域和监督制约的关键部位。通过全员参与的风险信息收集与识别，既提高了企业经营管理和重点岗位人员的风险意识、自律意识，又明确了惩防体系建设融入企业生产经营管理的重点领域、关键环节，也为有效防范和控制、化解风险奠定了基础。

通过廉洁风险防控措施强化，落实企业惩防体系建设基本任务

天津市纪委监察局推动国有企业监管单位结合企业实际，从思想道德、岗位职责、制度机制、社会环境等方面深入分析可能导致廉洁风险发生的条件和原因，把采取有针对性的防控措施作为惩防体系建设工作任务，落实到企业生产经营和管理部门，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程，着力形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制。

针对思想道德风险，一是结合先进性教育、学习实践科学发展观、创先争优活动等，坚持每年确定一个主题，通过以选树廉勤典型、举办事迹报告会等为主要形式的示范教育，以编辑《警示录》、组织到监狱参观等为主要形式的警示教育，以职务犯罪讲座、职业道德培训等为主要形式的岗位廉洁教育，开展党性党风党纪教育活动，增强教育针对性。二是采取党风廉政建设责任书与廉洁从业承诺书“两书同签”，上会宣读、上墙公告、上网公示“三上公开”，通过企业领导人员承诺、新提拔领导人员任职承诺、关键岗位人员岗位承诺、承担改革发展重要任务人员承诺等“四个承诺”，大力开展廉洁从业公开承诺，增强抵御风险内动力。三是通过廉洁文化进工程项目、进经营管理、进关键岗位，开展企业廉洁文化创建示范活动。天津钢铁有限公司采取召开甲乙双方廉政共建会议、向业务客户发放廉政共建信函等方式，将企业廉洁文化理念向工程建设施工和经营业务合作单位宣导，营造廉洁经营环境。

针对权力运行风险，一是推进中国特色现代国有企业制度建设，完善公司法人治理结构，23家集团公司实行董事长与总经理分设，向17家集团公司外派监事会，实现权力科学配置、相互制衡，防止权力过于集中。二是严格落实项目投资、产权变动、重组改制、担保抵押等重大事项报告制度，明确细化企业“三重一大”事项具体范围、决策程序和责任追究，健全完善党委、董事会、未设董事会的经理(厂长)班子议事规则和议决方式，并加强执行情况的监督检查，规范决策权力行使。三是完善改进企业经营管理活动流程，实施内控关键节点授权审批、责任联签。天津天铁冶金集团在项目建设中，对资金使用实行使用部门与监督部门会签并报项目总指挥签字制度，对资金支付实行预算、审计、财务部门三方确认制度，防范权力越轨运行。

针对监督失效风险，一是在有条件的8个集团公司和173个企业实行纪监审合署办公。天津百利机电集团结合法人治理结构功能优势，探索由纪委书记统一牵头分管纪检、监察、审计、所属企业外派监事会，创新监督机制;在暂时不具备条件的集团公司建立监督联席会议，加强内部监督主体日常协作配合和信息沟通，整合监督资源。二是实施统一立项、分级管理的企业重大项目建设效能监察，通过上级派驻纪检组、审计流动组和督查督办组的“三派驻”方式，加强垂直监督，采取定人监督、定时检查和定向督查的“三定”监察方法，强化过程控制。三是运用现代科技手段，借助ERP(企业资源计划系统)或CIMS(现代集成制造系统)等经营管理软件，“网上固化”业务流程，增设监控和预警模块，“网上监控”实时动态，并授权职能部门实施监督的再监督。天津物资集团通过银企直联、三级穿透在线审计和指标预警，实现“电脑”管住“人脑”。

通过廉洁风险管理考核评价，完善企业惩防体系建设责任网络

天津市纪委监察局推动国有企业监管单位明确企业领导人员带头查找廉洁风险，主动把廉洁风险防控工作列入重要议事日程，同企业的发展战略、生产经营、内部管理等工作统筹考虑的责任;企业组织人事、财务管理、资产管理、采购营销等职能部门具体负责各自职能管理和业务范围内廉洁风险识别和应对措施制定落实的责任;纪检监察部门牵头组织开展廉洁风险排查、评估，督促各职能部门落实人员调配和使用、资金管理和使用、股权转让和资产处置、物资采购和产品销售等环节中廉洁风险控制措施，并在相关具体工作上发挥沟通协调作用的责任。将廉洁风险纳入企业全面风险管理，并作为惩防体系建设责任考核的重要内容，由纪检监察与风险管理部门联手，对职能部门推进廉洁风险管理工作实施考核评价，促进形成依托反腐倡廉工作领导体制和工作机制的廉洁风险管理责任机制，进一步完善了企业惩防体系建设的责任网络。