国有企业合规工作计划范文

国有企业合规工作计划 第一篇

合规管理部：

根据《XXXXXXXXX》相关要求，现将分公司二零一三年一季度合规工作情况报告如下：

一、分公司合规管理和风险**总体情况

在公司总裁室的正确**下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行**合规理念，传统通道业务*稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大**事件，员工自觉合规意识持续增强。

在反**工作方面分公司进一步健全****，强化监测分析，努力提高**风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反**人员队伍建设，及时向XX人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被XX人行授予“****年度反**工作先进集体”。

二、合规专员履行职责情况

作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新**和规定的学习，认真参加公司**的创新业务培训，不断提升业务水*和合规管理水*，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。在合规管理上，我积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的**检查和咨询工作，发现问题及时做好记录，积极查找分析问题出现的原因，督促有关人员进行整改。在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。

三、发现风险和整改情况

一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格按照公司做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理细化各项**和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信息的真实性和完整性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司**规定执行进行了专门检查。公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了自查结果的**，要求营业部再就**内的所有问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作计划，确保整改工作落实到位。在对区内营业部全面检查完成后，分公司将再就相关情况进行专项报告。

四、从业人员执业行为的合规情况

一季度以来，分公司未发现存在证券从业人员**的情况。分公司始终重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机制。一是着力意识教育，充分利用公司创新业务培训的机会积极开展合规业务培训，提高广大员工**合规的自觉性；二是持续推进**梳理工作，重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反**等方面的**建设，努力做到“有法可依”。

五、加强合规管理工作的建议

（一）随着证券行业不断创新发展，今后分支机构工作内容将大幅增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式，营业部只需按照报表内容填写相关内容即可，做到有的放矢。这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时根据监管要求增减合规报表内容，确保总体**符合要求。

（二）根据监管部门现行规定，从事合规风控工作的人员不能从事营销客服工作，这样的**工作性质势必对职级产生影响，且根据目前了解的实际情况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风控员作为重要岗位又不可或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度出发，建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者待遇，确保合规风控工作稳定开展。

以上报告，不当之处，请批评指正。

——团队管理工作计划三篇

国有企业合规工作计划 第二篇

一、指导思想

以学校工作计划为指导，在校长的统一领导下，本学期后勤工作以管好校产为重点，认真做好后勤服务、物资设备管理等各项工作。为了加强学校后勤管理，提高工作效率，树立后勤工作为教学第一线服务的思想，结合本校实际情况，特制定学校后勤工作计划。

二、工作目标

本学期后勤工作的目标是三个确保、四个力争。三个确保是：确保校园建设、教育教学办公生活用品的维护、维修、采购、保管、供应及时到位;确保学校财务管理规范、精细、帐物相符;确保学校水电、饮食、活动的安全，杜绝事故的发生;四个力争是：力争进一步完善服务设施;力争进一步完备服务项目;力争进一步提高服务质量，力争进一步提高服务效益。

三、工作措施

(一)加强安全防范工作，增强师生的安全卫生意识

一、经常检查各室及公共场所中的电器线路、装置、设备，发现问题及时解决隐患，切实做好防火、防盗、防触电工作。

二、树立安全第一意识，加强食堂工作各环节的管理与监督，办好师生食堂。

(二)加强校舍、校产管理

一、进一步完善校产、校舍管理制度，尤其是强化赔偿制度。

二、严格校产管理制度化、规范化，严禁乱拿、乱用、乱丢、乱放等不负责任的行为。

三、加强用电用水和日常检修管理，坚持勤俭节约，反对铺张浪费，努力为学校节约一滴水，一度电、一分钱。

四、倡导良好风气，爱护学校设施、设备，爱护花草、树木，杜绝践踏草坪、折枝摘花现象。

(三)坚持财务制度，严肃财经纪律

一、严禁乱收乱付，做到勤俭节约。

二、按规定收费，任何班级、个人不得擅自收费。

三、制定财务预算，坚持计划、合理使用经费。

(四)加强学习，提高服务育人质量

一、加强后勤人员对有关文件、政策、法规、业务知识的学习，提高后勤工作人员的政治水平和业务能力，做好服务育人工作。乐于奉献、能干肯苦，服从安排，积极为师生提供教与学的方便，确保教学工作正常、有序的开展。

二、规范后勤管理，充分发挥后勤人员的智慧和力量，改进服务方式方法，齐心协力，互相配合，提高服务质量。

三、加强自身素质的提高及业务能力的培养，更新知识，解放思想，不断提高自身的修养。

四、工作安排：

二月份：

一、配齐本学期所需的办公、清洁用品，师生用书及作业本。配齐插班生的课桌椅。

二、做好食堂带火前的各项准备工作。

三、搞好校园环境卫生，迎接新的学期。

四、对全校财产进行大清查。配齐、更换、检修班级、办公室日光灯、插座等基本所需的电器。

五、做好财务管理工作，做好报名前的准备工作。

六、检查各处室办公桌、柜，班级课桌椅情况并记载，实施班主任、班级公物管理结帐兑现工作。

三月份：

一、召开相关人员的安全工作及培训会议。

二、继续完善学校水电维修和其它维修工作。确保学校正常的教学秩序。

三、加强对食堂管理工作，消除存在的各种安全隐患。

四月份：

一、检查前期各项工作的落实情况。

二、配合教务处中考的准备工作。

三、对校园内水、电进行全面检修。

四、校园花草树木浇水、施肥、除草、打药等绿化工作。

五月份：

一、做好劳动节期间的安全保卫工作。

二、校园花草树木浇水、施肥、除草、打药等绿化工作。

三、做好庆“六一”的后勤准备工作。

六月份：

一、继续做好校园内水、电的检修工作。

二、做好下学期预收书费的工作。

三、做好书本、作业本、校服等物品的预订工作。

四、组织人员对校园安全、卫生、环境进行期末检查工作。

七月份：

一、对学校进行全面检修。

二、注册清点校产，师生归还借用物品。

三、下学期所需物品的采购。

四、制定暑假维修计划。

国有企业合规工作计划 第三篇

本学期寝室部将以“三个坚持”为原则，坚持以“起源于学生，服务学生”为宗旨，更好的为同学服务。坚持以“老师的指导”为主，有效、积极地配合学校的工作。坚持上学期的丰硕成果，继续用我们的创新和努力为同学服务。 以下是我们这个学期的工作思路：

一、 部门内部建设

一、根据上学期的工作情况，完善部门相关的规章**和工作方式。积极配合学校**和寝室辅导员的工作。让更多的助理参与更深入部门的工作，培养其工作的积极性和创新性。

二、对于助理每月进行一次考核，评出十名优秀助理并给予一定的奖品。

三、加强对助理的管理，引导他们合理安排时间，做到工作学习两不误。

二、 日常工作安排

⒈部门例会。每个月安排一次部门例会，会议期间，相关人员做好考勤记录和会议记录。如有突**况会增加会议次数。

二、办公室执行五日值班制，每天晚上七:零零-九:零零有相关人员值班。对于同学们的询问和要求，值班人员会给予细心的回复和解决。

三.点到 我们定期点到时间定在每星期的星期日和节假日回来当天点到是必点的，其他点到时间是抽查。两个有机结合，同学们到寝室率更高。但我们工作中也时常碰到一些问题，例如：寝室同学不配合不肯开门，但我们都能及时解决。二二:三零之前可以在各个楼层下面补点，补点的同学必须带身份证，学生证，以防弄虚作假。对于检查结果，及时统计并上交到学生处老师，同时作相关关于。

四.纪律 为了给广大同学有一个安静的环境我们设在每星期周一至周四晚随机抽查，熄灯之后开始检查（熄灯时间为二二:三零）。在纪律检查中部分寝室态度很差，对于助理的提醒不予理睬，但助理还是能好言相劝，不引起冲突。

五．卫生 我们一月检查四次卫生检查，每月的前三个星期星期三下午进行卫生检查，最后一个星期抽查。无论定期检查还是抽查，大部分寝室都打扫的很干净，同学们也很重视寝室的卫生。

在点到、纪律检查、卫生检查时如发现大功率电器一律没收，登记好寝室号及使用人，每周汇总一次并上交学生处老师。

六、每月进行一次文明寝室的评比，评比结果会在第二个月的八号张贴在每幢楼的寝室楼下。综合每个月的文明寝室评比结果做好学期文明寝室，并对学期文明寝室成员给予一定的奖励，颁发奖状。

三、活动计划安排

为了丰富大学生校园文化，促进大学生寝室的**与和睦，营造温馨舒适的寝室环境，我们部门将在一一月中下旬举办寝室文化节。

在十月份的纳新活动中，由于我们部门的工作需要，我们初步估计需要助理一零零人左右。