[安全风险管理细则] 什么是风险管理

附件1：

太原南工务段安全风险管理实施细则

第一章 总则

第一条 安全管理的实质是风险管理，风险管理的核心是控制风险，目的是防止风险失控，保持安全状态。运用风险管理的系统理论，预防和控制段安全风险，达到预防减少事故、降低事故损失的目标。通过安全风险管理的落实，强化安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，力争减少“人”的不安全行为，减少“设备”的不安全状态，改变“生产环境”中不安全条件，消除各项管理缺陷。

第二条 安全风险是指在安全生产过程中发生事故的可能性与随之引发的人身伤害、设备损坏等严重性的组合。即生产过程中各种风险对行车、人身、设备等造成危险程度的组合。安全风险应从人员、设备、环境、管理、作业五大因素入手，注重对作业人员的培训入手，努力控制关键岗位人员的不安全行为，大力推进标准化作业，提高线桥设备的维修质量，积极应对多变的行车条件及环境等因素，抓好段基础管理工作。

第三条 安全风险管理是在生产过程中通过对安全风险的识别、分析、评价、分级制定措施，实施措施的全过程。段安全风险管理要突出抓好基础建设、过程控制，应急处臵等环节。

第四条 工务安全风险是指在工务安全生产过程中发生安全风险的可能性与随之引发的人身伤害、设备损坏等严

重性的组合。工务安全风险管理要从人员、设备、环境、管理等四大因素入手，通过日常生产过程中对工务安全风险的过程识别、研判、处臵、考核等环节全过程实施；要从职能定位、过程控制、应急处臵、基础夯实、文化建设等环节有序推进。

第五条 建立安全风险管理组织体系

1.段成立安全风险管理领导组

组长：段长、党委书记

副组长：主管安全副段长及段班子其他成员

组员：各科室负责人

负责组织制定段安全风险管理实施细则，组织和推进安全风险管理和标准化建设工作。

2.段成立安全风险管理办公室，办公室设在安全调度科，主任为主管安全副段长，副主任为安全调度科科长。负责全段安全风险管理的日常工作。电话：71035。

3.各车间成立由党政正职任组长，其他车间干部、各工区工长为成员的安全风险管理小组，负责本车间安全风险管理推进实施具体落实工作。

第二章 安全风险管理模式

第六条 段安全风险管理分段、车间、班组三级管理。

第七条 结合段工作实际，严格落实安全风险“3+1”管理模式，“3”即“一书一表一卡”，“一书”是指《关键作业指导书》、“一表”是指《安全风险控制表》、“一卡”是指《关键岗位安全风险控制提示卡》，“+1”即“施工模块化管理”，

是指《重点施工管理模块》。通过责任落实来实现对安全风险的预先控制、超前防范。

第三章 安全风险管理职能

第八条 段管理职能 段作为安全风险管理的落实主体，在突出客车安全10项26条控制措施、重载通道安全的基础上，将研判现场作业和设备质量存在的突出问题作为主要风险源，进行深入细致的风险识别和研判，依据上级要求制定可操作的规章制度及岗位职责、作业标准等，抓好规章制度、岗位职责、作业标准、作业流程以及人员配备等具体工作的落实。

段负责制定、修改《安全风险管理实施细则》、《安全风险控制表》、《关键岗位安全风险控制提示卡》。《关键岗位安全风险控制提示卡》按岗位予以明示，并印制成卡片下发至各岗位。月末安委会针对本月风险控制情况，研判下月存在的风险，并制定防控措施。

第九条 车间管理职能 车间是落实工务安全风险管理的主要执行主体，要加强日常检查，负责督促现场职工严格执行规章制度、作业标准与程序的落实，强化设备质量及作业过程中的安全风险控制。

车间在全面落实安全风险全过程管理和执行控制措施的基础上，突出安全风险管理在设备质量、岗位作业标准化上的责任落实，制定本车间《安全风险管理实施措施》；每月根据段风险研判情况，进一步研判本车间各班组存在的安

全风险项并制定《安全风险控制表》，认真梳理本月风险管理过程中存在的问题填写《安全风险反馈表》。

第十条 班组 根据段、车间制定的《控制表》、《岗位提示卡》等抓好具体工作在岗位上的过程控制、风险项点的具体落实与反馈，同时及时向上级反馈风险管理过程中遇到的各类问题并按要求做好整改。

第十一条 各岗位 各岗位是落实安全风险管理的关键环节，岗位人员要熟知本岗位安全风险点和卡控措施，自觉执行好规章制度、作业标准，有效卡控安全风险。

第十二条 段风险管理实行逐级负责与落实的原则，各级均要按照《太原南工务段安全风险管理流程图》（附件2）抓好具体落实。

第三章 安全风险管理过程控制

第十三条 定期研判

1.班组

⑴班组每月底25日召开安全分析会，完善班组问题库，纳入问题库问题的时间范围是指上月26日至本月25日录入的问题。

⑵根据本月问题库，结合上月«安全风险控制表»，分析安全风险卡控落实情况，形成月度班组《安全风险控制落实反馈表》。⑷⑸

⑶根据季节性特点、下月重点施工作业以及惯性、苗头性问题研判下月安全风险控制项目及风险点，并形成班组月度《安全风险控制表》

班组于当日将班组的问题库、控制表、反馈表上报车间。

2.车间（科室）每月26日召开安全分析会，车间要通过安全分析会在对班组上月风险控制落实情况、检查发现问题和下月风险重点识别进行认真梳理、分析的基础上，由车间主任分析总结上一阶段确定的安全风险重点项目控制情况，对下一阶段重点工作进行安全风险研判，对具体风险地点进行具体描述后填写车间本月度《安全风险控制落实反馈表》,制定下月《安全风险控制表》，于每月26日前报段。

3.段由各科室负责对本专业上一阶段确定的安全风险项目控制情况进行分析总结，对下一阶段重点工作进行安全风险研判，对具体风险地点进行具体描述，确定下一阶段安全风险控制项目和控制措施，经段安委会分析汇总后，填写本月《安全风险控制落实反馈表》并制定下月段《安全风险控制表》，于每月28日前报工务处。

段于次月初接到路局月度《安全风险控制表》后，及时对段《安全风险控制表》以不定期研判的形式进行补充完善，并以书面形式下发至车间（科室、公司），车间、班组依次完善。

第十四条 不定期研判

针对季节更替、设备改造（更新）等内外部条件的变化和运输生产的新情况、新问题，适时进行专项的安全风险研判，组织有关人员及时分析研判安全风险的变化，并制定相应的卡控措施，逐层细化，落实到岗，定责到人，以适应安全风险的发展变化。不定期研判要注意从两个方面进行，一

是风险项目具体安全风险点的研判。二是根据各级安全通报吸取兄弟单位安全生产中出现的突发且未列入定期研判控制表中的各类问题。各级对风险管理中出现的问题要适时进行不定期研判与控制，制定不定期研判的《安全风险控制表》，并在月度《安全风险控制落实反馈表》中体现具体落实情况。

第十五条 安全风险控制

1.对已辨识的安全风险进行全面梳理，研究制定预防措施和控制方案，制定整治计划并组织实施，通过加大安全投入，采取重点整治措施，及时消除、降低或转移安全风险。重点掌握和研判设备隐患、惯性问题和严重违章等安全风险，制定针对性防范措施、按期整改销号，专人盯控复查。

2.分季度，有重点的进行设备安全风险卡控。

一季度（1月1日—3月31日）：以战严冬、保春运、防“三折”、稳冻害为重点，重点卡控石太线小半径曲线钢轨侧磨、接头病害及太中银冻害，杜绝责任“三折”故障发生。

二季度（4月1日—6月30日）：以落标准、防春融、重检修、全覆盖为重点，做好春季设备的覆盖式检修，全面复紧零配件，高效优质完成防洪预抢工程。

三季度（7月1日—9月30日）：以战酷暑、防胀轨、抓防洪、保畅通为重点，将防洪、防胀作为重中之重抓实、抓细，实现设备状态可控、行车安全平稳。

四季度（10月1日—12月31日）：以严秋鉴、抓防断、控冻害、保冬运为重点，抓好线桥秋检秋鉴和设备整修，落实巡冷、防断检查及除雪工作，提高应急处理能力。

3.对人身安全、施工作业、道口及路外、自轮运转特种设备、治安防范和消防、交通安全等安全风险关键环节长抓不懈。

第十六条 风险预警

对恶劣极端天气、自然灾害等重大风险进行持续监测监控，及时发布预报预警信息。建立动静态结合的设备质量检测监测体系，对设备质量状况及时发布预警信号。建立对恶劣极端天气和自然灾害情况、钢轨探伤及伤损情况、重要设备质量安全信息、重大施工作业等重点情况的预报制度。

实施过程预警干预。根据发生的问题，分别采用“安全警告牌”、“安全警示书”、“安全问题通知书”、“安全通报”、“督查督办”等形式，逐级进行预警，分别用应急警示、应急帮促、应急处臵对风险管理过程进行干预。 第十七条 风险应急处臵

完善各类应急预案。对非正常情况，要明确处理方案、流程及安全保障措施等，保证突发安全问题时处臵及时得当。同时进一步完善安全问题报告制度，严格规范报告程序，明确各级的响应人员、时限、流程及应对方案。配足各种应急救援设备、材料机具，并保证其状态良好。根据季节特点，按规定要求开展应急演练，并纳入常态管理。通过演练达到应急有备、响应及时、规范有序、处臵高效。遇重大自然灾

害、恶劣天气、设备故障、设备状态不良等情况不明或危及行车安全时，要果断采取封锁线路、拦停列车、限速运行等措施，确保行车安全、人身安全。

第十八条 严格考核

充分发挥干部管理作用、规范干部管理行为。严格实行干部问责和责任追究制，把过程管理和履职质量作为考核的重点，对发生的事故、故障，都要按“四不放过”追根溯源地查找管理责任。按规定进行追责、考核。

第五章 规范管理台账

第十九条 段、车间（科室）、班组安全风险管理台账统一分三卷。

“一卷”内容：《安全风险管理手册》、《工务关键作业指导书及重点施工标准化管理模块》，本级所涉及的《关键岗位安全风险控制提示卡》，不定期研判的《安全风险控制表》；防春融、防胀、防洪、防断、防联电等季节性重点工作的安全风险控制措施（应急预案），人身、作业、施工等需全年重点抓好工作的安全措施（应急预案）以及全年安全生产措施，以上项目修订补充的相关文件等。

“二卷”内容：《安全风险管理综合记录本》（原安全综合记录本）；上级、本级和下一级的月度《安全风险控制表》，本级和下一级的《月度安全风险控制反馈表》，并按月装订。

“三卷”内容：本级和下一级的《安全风险问题库》，上级和本级下发的安全专题通报及其他基础文件台账。

《安全风险管理手册》分为段和车间两本，段《安全风险管理手册》内容包括：部、局、段的《安全风险管理实施意见（或办法、细则）》及相应的《安全风险控制表》和《岗位安全风险控制提示卡》。各车间《安全风险管理手册》内容包括：局、段和本车间的《安全风险管理实施办法（或细则、措施）》及相应的《安全风险控制表》和《岗位安全风险控制提示卡》。《安全风险管理手册》由段制定统一版面，按不同车间统一印制。段《安全风险管理手册》下发到段各科室及段机关每一名管理人员；车间《安全风险管理手册》下发到本车间每一名管理人员、各工班长及各班组。段安全调度（质检）科要对管内各车间《安全风险管理手册》进行审核并留存备查。

第二十条 规范问题库管理

《安全风险问题库》是实施安全风险管理最基础的台账资料，是风险点识别、研判、评估及卡控措施落实的出发点和落脚点。全段自下而上都必须按照《太原南工务段安全风险管理问题库管理办法》逐级建立本段、车间、班组的《安全风险问题库》，并适时对问题库进行对接、销号、更新和完善。

第六章 安全风险管理推进

第二十一条 强化技术规章管理，以规章制度规避风险。一是认真清理现有技术规章，梳理条款内容中存在的缺失、冲突、杂乱等问题。二是明确发布权限和程序。重点是明确发布技术规章的权限和范围，对以科室文件发布的规章

要全部规范为段发布。三是完善技术规章管理平台。建立段规章管理平台，落实规范规章修、订、废程序和定期的对规制度，确保规章的严肃性、一致性、及时性。

第二十二条 强化学技练兵，以技术素养规避风险。根据岗位的工作要求，本着“管什么学什么、用什么学什么、缺什么补什么”的原则，加强正常及非正常情况下岗位基本技能、规章制度和安全措施的培训。培训应包括业务知识和风险管理基础理论、基本规章和各项管理标准、安全风险评估标准等，培训应结合安全生产实际和事故案例进行，适应岗位安全管理需要。

第二十三条 强化干部落责，以岗位履职规避风险。一是严格干部选拔培训，积极试行差额推荐、差额考察、差额酝酿“三差额”选拔制度，注重关键岗位管理人员任职资格和专业经历，强化管理的针对性和有效性。二是切实转变干部作风。段各级干部要切实把主要精力放在抓安全生产上，亲自研究安全重点问题，亲自抓重点任务推进，亲自抓关键问题解决，亲自抓责任落实考核。积极主动完成好各项工作，不依赖、不推诿、不等待、不应付。

第二十四条 强化典型引路，以标准化建设规避风险。结合日常工作，要以落实“管理规范化、作业标准化”为重点，积极开展标准化工务段、标准化科室、标准化车间、标准化班组、标准化岗位建设活动，将各项管理和作业标准落到实处。要突出抓好施工作业标准化管理，通过作业计划指

导书和施工作业模块化管理，提高施工作业、设备质量的安全控制水平。

第第二十五条 强化施工作业，以标准化施工作业规避风险。一是严厉打击“黑施工”，严格落实《路局、路局党委关于严格施工管理坚决杜绝黑施工的决定》（太铁办[2012]355号）文件要求，坚决杜绝“黑施工”。二是加强施工计划、施工方案、安全措施的提报和审批。三是加强施工作业组织，天窗前必须进行详实的工作量调查，根据工作量及天窗时间合理组织人力、机具、材料、备品，禁止盲目上道作业。四是要严格实施对现场新料卸下摆放、旧料收集拉运等环节的过程卡控。五是要切实发挥安全质量监督作用，加强风险源头控制和现场管理。充分发挥设备管理车间的监管责任，各设备责任车间现场监护人员要切实负起路料安全监护责任。凡发生安全关键问题要与施工单位同等追责。

第七章 文化建设

第二十六条 把加强安全文化建设体现在“爱路、实干、创新、奉献”的工务精神上。不断深化“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”的安全价值观，采取日常教育、机制建设、技术创新、典型引导、文化沙龙、视觉传播、人文关怀、环境建设、参观学习等不同形式，多层面、全方位地开展安全文化建设，形式服从内容，时间服从质量，全面建设我段安全文化。

第二十七条 把加强安全安全文化建设体现在发挥职工群众的主体作用上。“全员参与、团队精神”是企业文化

的典型特征，在重视领导群体核心作用的同时，更加注重发挥职工群众在安全文化建设中的主体作用，着力增强职工群众的认同感和归属感，形成全体共建的安全文化创建氛围，为安全风险管理的有效推进奠定坚实基础。

第二十八条 把加强安全文化建设体现在完善安全奖惩制度，形成严格考核和正面激励的长效机制上。通过科学、有效的考核制度，促使干部职工形成共同的价值观和行为规范，自觉落实作业标准，确保安全生产。重点要把握五个坚持，即：坚持快奖快罚，坚持重奖重罚，坚持鼓励整改，坚持有功就奖，坚持形式多样。

第二十九条 把加强安全文化建设体现在大力选树宣传典型，让干部职工学有对象、赶有目标。主动深入到职工当中去，从生产实践中发现闪光之处，培养选树出典型。把宣传典型和典型带动结合起来，要让典型去帮助、带动业务薄弱人、“两违”突出人、岗位重点人，充分发挥先进典型的示范效应，激励干部职工崇尚先进、学习先进，争当安全功臣。精心组织安全生产月等活动，深入开展安全生产劳动竞赛、标准化岗区创建、职工家属第二防线等全员性安全生产创建活动，促进广大干部职工主动发现解决问题、有效防范安全风险。

第三十条 把加强安全文化建设体现在优化职场安全文化环境上。在职工作业场所推行安全格言、安全寄语和安全承诺揭挂，设臵和规范安全标志、标识，潜移默化，感染熏陶，增强干部职工安全风险意识；加强安全文化宣传阵地

建设，发挥报刊、电视、网络等路内新闻媒体作用，广泛深入地宣传铁路安全生产重大政策措施、典型经验和显著成效；抓好爱路护路对外宣传教育，提高安全生产舆论引导能力，增强人民群众对铁路安全发展的认同感和安全信任感，推动全社会重视、支持、理解铁路安全生产工作，为铁路抓好安全生产营造良好的舆论环境。